工作流程风险及防控措施11篇

工作流程风险及防控措施11篇工作流程风险及防控措施人才引进风险防范管理工作流程中的风险点和防范措施【模板】-百度文库　　人才引进风险防范管理工作流程中的风险点和防范措施　　一、审核过程中下面是小编为大家整理的工作流程风险及防控措施11篇,供大家参考。

篇一：工作流程风险及防控措施

tle>人才引进风险防范管理工作流程中的风险点和防范措施【模板】-百度文库

　　人才引进风险防范管理工作流程中的风险点和防范措施

　　一、审核过程中的风险点

　　1、各系、中心上报指标时故意夸大或减少。

　　2、学院在对各系、中心材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。

　　3、学院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。

　　防范措施：

　　1、根据学校、学院关于人才引进的规定，学院相关负责人对各系、中心进人计划进行详细审查。

　　2、严格按照学校、学院相关规定执行，学院保留审核记录，在教代会或全院职工大会上公布。

　　二、公示过程中的风险点

　　1、没有进行公示。

　　2、公示时间不够长，范围不够广泛。

　　防范措施：

　　1、学院领导班子成员与学院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。

　　2、以多种形式进行公示，除了张贴公告和网上公示外，将公示的文件以电子版和打印版的形式下发到学院各系，并征求意见。

　　3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。

　　三、实施过程的风险点

　　1、未能进行过程监督。

　　2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。

　　防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。

篇二：工作流程风险及防控措施

tle>科技工作流程廉政风险点及防控措施-百度文库

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　（试行）

　　I/36

　　二〇一一年三月十五日

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4对外科技拨款审签项目……………………………………4会议费预支审批项目………………………………………6材料费审批项目……………………………………………8二、人事管理工作..……………………………………………11干部选拔任用项目..………………………………………11学生招录项目..……………………………………………14三、财务管理工作..……………………………………………16II/36

　　大额拨款项目..……………………………………………16四、基本建设工作..……………………………………………18基本建设项目..……………………………………………18五、物资采购工作..……………………………………………24

　　物资采购项目..……………………………………………24■

　　重点制度指南………………………………………………...27III/36

　　说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　1/36

　　本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

　　二、标示说明

　　根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

　　三、应用说明

　　本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

　　本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

　　2/36

　　环发所主要工作总结构图

　　环

　　发

　　所

　　主

　　要

　　工

　　作

　　3/36一、科研管理工作

　　二、人事管理工作

　　三、财务管理工作

　　四、基本建设工作

　　五、物资采购工作

　　一

　　科研管理工作

　　对外科技拨款

　　审签项目

　　会议费预支

　　审批项目

　　科研管

　　理工作

　　材料费审批

　　项目

　　4/36

　　（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、对外科技拨款审签流程图

　　合同制定阶段

　　各类科技计划任务

　　对

　　外

　　科

　　技

　　拨

　　款

　　审

　　签

　　拨款审查阶段

　　合同审批阶段

　　各类科技计划任务

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　对外科技拨款合同

　　授权审批意见

　　对外科技拨款合同

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　5/36

　　2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务轻、经费多

　　★假合同

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　合同审批人

　　各科技任务负责责人

　　★国家或研究所利益受损

　　★重复拨款

　　★超越授权拨款

　　拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；

　　严格按照合同拨款；

　　严格执行财务审批授权。

　　科技处

　　严格执行科技合同审核规定；

　　合同考证时间留足5个工作日。

　　科技处

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。

　　责任主体

　　科技任务负责人

　　合同制制定合同具各类科技任务负责定阶段

　　体条款

　　合同内容考合同审批阶段

　　合同确认

　　证

　　人

　　拨款审拨款申请与批阶段

　　批准

　　人、各财务授权负★拨款数额超过合同约定

　　拨款实

　　6/36

　　施阶段

　　7/36

　　（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1.会议费预支审批流程图

　　会议费预支阶段

　　会议批准件

　　会议费预算批准件

　　各级授权批准意见

　　会

　　议

　　费

　　预

　　支

　　审

　　批

　　会议费预支申请

　　会议费审批阶段

　　研究所财务制度

　　会议批准件

　　会议经费预算批准件

　　会议费预算阶段

　　科技经费预算书

　　会议批准件

　　会议申请阶段

　　科技工作进展

　　科技任务书

　　8/36

　　2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　会议申请阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★扩大会议规模

　　制定会议

　　方案

　　各科技任务负责人

　　★假会议

　　★非政府规定会议地点

　　★以旅游为目的会议

　　会议费预算阶段

　　会议费审批阶段

　　★咨询费超标准

　　制定会议开支

　　各科技任务负责人

　　★领咨询费人员过多

　　★开支游乐项目

　　★住宿费超标准

　　会议费预支审批

　　各科技任务负责人、各财务授权审批人

　　★现金预支过多

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　工作会议按任务书执行；

　　临时会议和学术会议报请研究所批准；

　　严格执行国家有关会议的规定。

　　严格执行国家规定的咨询费标准；

　　严格执行国家会议有关规定

　　严格执行研究所财务规定

　　严格执行研究所财务规定；

　　科技处等

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　★全额预支会议预算经费

　　严格执行财务审批授权。

　　9/36

　　会议费预支阶段

　　10/36

　　（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、材料费审批流程图

　　研究所规章制度

　　材

　　料

　　费

　　审

　　批

　　材料费支付阶段

　　财务授权审批意见

　　科技经费预算书

　　材料采购合同

　　材料费审批阶段

　　材料采购合同书

　　科技经费预算书

　　材料费申请阶段

　　科技任务书

　　科技经费预算书

　　11/36

　　2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　申请

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★重复采购

　　制定采购内容

　　各科技任务负责人

　　★超量采购

　　★虚假采购

　　★非科研任务用采购

　　合同审查员、审批★签字、印章不全

　　人

　　★考证不足

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　严格执行科技任务书

　　严格执行经费预算

　　严格执行国家材料采购有关规定

　　严格执行科技任务与经费预算审批

　　阶段

　　经费申请

　　支付

　　阶段

　　各财务授权审批人

　　★超权审批

　　各科技任务负责经费支出

　　批人、财务人员

　　★大额现金支付

　　符

　　采购合同

　　书

　　严格执行国家材料采购规定

　　留足5个工作日的合同考证时间

　　严格按照财务审批授权执行

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　人、各财务授权审★材料入库与经费支出不严格按照研究所规章制度执行

　　12/36

　　二

　　人事管理工作

　　干部选拔任用项目

　　人事管理工作

　　学生招录项目

　　（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、干部选拔任用项目流程图

　　前期酝酿

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件

　　13/36干部选拔任用项目

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　干部选拔

　　资格审查

　　民主推荐（测评）

　　组织考察

　　党委会（党政联系会议）研究决定任用人选

　　干部任用

　　公示

　　2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学前期酝酿阶段

　　确定任职岗位及任职条件

　　领导班子成员及人★按照利益关系人的条件确事部门负责人

　　定岗位

　　院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格职数管理，不变相增加干部职数。

　　★不按规定程序和范围进行干部选民主推荐人事部门负责人及拔阶段

　　（测评）

　　投票统计人员

　　民主推荐（测评）

　　★不真实报告民主推荐（测评）结果

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则党办人事处

　　的人负责计票、唱票、监票；

　　党委

　　党办人事处

　　责任主体

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束14/36

　　结果

　　后及时统计结果

　　4、所纪委委员全程监督。

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定★不按照规定的程序和范围组织考察

　　人事部门负责人及进行考察

　　参与考察人员

　　★不如实汇报被考察人的情况

　　确定考察范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。

　　干部任用决策阶段

　　★不讨论、不发表意见，个人确定任用人选

　　党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　2、会议研究，集体决定；

　　3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）

　　4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况

　　党委

　　党办人事处

　　15/36

　　（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、学生招录项目流程图

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　公开招考

　　资格审查

　　笔试、面试

　　组织考察

　　确定计划

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定人员招录计划

　　学

　　生

　　招

　　录

　　项目

　　学生录用

　　党委会（党政联系会议）研究决定招录人选

　　体检

　　16/36

　　2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人

　　所涉对象及廉政风险点

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1、严格按照学科、团队建设需要，和岗责任主体

　　确定计划阶段

　　确定招聘计划和招聘条件

　　★按照利益关系人的条件确定位需求确定进人计划；

　　岗位

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格岗位和编制管理。

　　★不按规定程序和范围进行公1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；

　　2、选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核；

　　3、严格执行规定与程序，履行招考工作；党委

　　党办人事处

　　公开招考阶段

　　公开招考实施（笔试、面试、考察）

　　领导班子、有关专家、人事部门负责人

　　开招考

　　★招考过程中弄虚作假，考核标准不统一；

　　★不实事求是，不公平、公正党办人事处

　　17/36

　　的进行评判；

　　★更改考试结果，不真实汇报考察结果

　　★不讨论、不发表意见，个人党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　4、所纪委委员全程监督。

　　学生录用决策阶段

　　确定任用人选

　　严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。

　　党委

　　党办人事处

　　18/36

　　三

　　财务管理

　　财务管理

　　大额拨款项目

　　课题任务书合同单位以外拨款防控措施

　　1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图

　　19/36合同制定阶段

　　课题

　　任务

　　书合

　　同单

　　位以

　　外拨

　　款的

　　审签

　　预算书

　　科技任务内容

　　任务内容相关性、必要性

　　合同审批阶段

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　双方签订的合同书

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务相关性差

　　★非必要性拨款

　　各类科技任务负责人

　　★虚假合同、产生小金库

　　★合同金额合理性差

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审批阶段

　　合同确认

　　合同审批人

　　合同内容考证

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　★国家或研究所利益受损

　　由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；

　　合同审核

　　部门

　　根据任务书，合理制定相关合同内容

　　任务负责人

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　合同制定阶段

　　制定合同具体条款

　　20/36

　　★重复拨款

　　拨款阶段

　　拨款申请与批各科技任务负责人、各★未按合同时间、金额完成拨严格按照合同拨款；

　　准

　　财务授权负责人

　　款

　　★超越授权拨款

　　严格执行财务审批授权。

　　财务部门、各级财务授权人

　　21/36

　　四

　　基本建设工作

　　基本建设工作

　　基本建设项目

　　基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、基本建设项目流程图

　　22/36

　　项目立项文件编报和报审

　　前期工作阶段勘察设计

　　规划许可报批

　　招标管理

　　基本建设项目

　　建设实施阶段分包管理

　　施工现场质量、安全管理

　　工程投资管理

　　竣工验收阶段

　　23/36四方验收：四方初验，竣工备案

　　竣工决算审计

　　上级部门竣工验收和审批决算

　　2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位

　　★对费用审核不严

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　负责前期勘察设计

　　准备工作前期工作阶段

　　编写文件环节

　　的承办人

　　招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。

　　★指使设计单位在设计中指定1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，负责前期产品品牌

　　明确工期延误认定和相应责任；

　　条件建设与财务处

　　准备工作★对设计质量缺陷、设计进度2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设的承办人

　　滞后设计单位，仍然支付全额计质量。

　　设计费

　　★★选择有利益（害）关系的单项目管理位或不符合资质条件的招标代竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机人员

　　理单位

　　★对费用审核不严

　　构。

　　建设实施招标管理（政府阶段

　　采购）

　　24/36

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人

　　★透露投标单位名单

　　★指使招标代理机构接受超过项目管理

　　投标截止期限的资格预审文件或投标书

　　★★★邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；

　　2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；

　　3.严格限制投标名单知情范围；

　　4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

　　建设实施阶段

　　招标管理（政府采购）

　　项目管理人员

　　人员

　　★指使代理机构违规设置废标1.严格审查招标文件；

　　条件或不合理条件，设置不合2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒理的评审条件，排斥潜在投标所有投标人注意；

　　人投标

　　3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。

　　条件建设与财务处

　　25/36

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★不按有关规定提出中标人建议

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　坚持所领导班子集体决策制度。

　　条件建设与财务处、办公室

　　条件建设与财务处

　　指1.执行技术指标专家审核制度；

　　设备需求★★设备技术指标针对性强、部门人员

　　定品牌

　　2.向政府招标机构备案招标文件。

　　★★直接指定或强行推荐与己项目管理有利的单位分包工程

　　分包管理

　　人员

　　★默许纵容施工单位违法分包转包

　　的物

　　1.落实管理责任；

　　2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚；

　　3.落实信访制度，及时调查处理。

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　★★接受不符合合同要求的标1.严格实施样品封样；

　　施工现场项目管理★调整合同数量、工期等条款3.合同条款变更要经过集体研究决定；

　　质量安全人员

　　时为供应商提供便利

　　4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，管理

　　★★★帮助提供不合格标的物并追究责任。

　　供应商规避责任

　　26/36条件建设与财务处

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★★对材料保管不严，使用不合格材料用于工程

　　★★有倾向性地选择检查内容

　　★★对不合格工程降低检验标准，评为合格

　　★★对所建项目存在明显隐患时降低标准

　　★★故意隐瞒检查中发现的安1.实行全面检查；

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.委托第三方检验检测。

　　2.落实质量责任制度。

　　1.保存检查时的影响和文字等原始资料；

　　2.多人参与现场检查、检测。

　　1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进2.落实项目安全监督责任制。

　　公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　条件建设与财务处

　　的情况不予监督检查，或检查行，最后汇总；

　　27/36

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　全隐患，不要求施工单位整改

　　★★复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

　　★★未按照有关规定和市场水防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　条件建对相应责任人进行经济处罚。

　　1.采用招标或货比三家方式确定价格；

　　2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制；

　　3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

　　1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查；

　　2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

　　1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基础上，再委托专业工程造价机构审查；

　　条件建设与财务处

　　设与财务处

　　工程投项目管理资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高预算水平

　　★★未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更

　　建设实施阶段

　　资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高结算价

　　工程投项目管理★★未按照有关规定和市场水28/36

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　2.落实工程造价管理责任追究。

　　责任

　　主体

　　竣工验收阶段

　　四方

　　验收

　　条件建项目管理★★对所存在明显隐患的情况落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原设与财人员

　　不予提出，或检查时降低标准

　　始资料；多人参与现场检查、检测。

　　务处

　　29/36

　　五

　　物资采购工作

　　物资采购工作

　　物资采购项目

　　物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、物资采购项目流程图

　　审批阶段购计划

　　提出申购计划、请示或预算

　　领导审批

　　物资采购项目

　　采购阶段

　　购计划

　　核对、确认采购要求

　　选择确定供应商

　　签订合同

　　验收

　　报销阶段

　　付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续

　　30/36

　　2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　申购人

　　采购人员

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；

　　★与供应商有利益关系，有倾2.申购处室不得自购物资。

　　向性指定供应商

　　1.按照申购人的技术要求进行采购；

　　★向申购人推荐某特定供应2.未经领导审批的申购物资，不得先行商的产品

　　采购。

　　★申购审批程序履行不完整

　　责任主体

　　各申购

　　处室

　　科技处、条件建设与财务处

　　审批提出申购计划、阶段

　　请示或预算

　　核对、确认采购要求

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　实施办公室、条★★应招标而不招标，或以化加强实验仪器采购的计划性并严格按采购人员

　　件建设与整为零方式规避招标

　　计划执行，减少或避免非招标采购。

　　财务处

　　选择确定供应商（实验仪1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，器）

　　★★个别国产仪器未经招标采优先在合格供应商处采购；

　　条件建设采购人员

　　购，由采购人直接选择供应商

　　2.多人研究、集体决定、加强制约监督。

　　与财务处

　　1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；

　　选择确定供★采购人直接在协议供货中2.大额采购项目采用“邀请招标”的方应商（办公信采购人员

　　标者中选择经常合作的供应办公室

　　式，多人参与。

　　息设备）

　　商

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　31/36

　　阶段

　　廉政风险点

　　选择确定供★★大部分试剂、耗材、杂应商（试剂、采购人员

　　品由采购人直接按申购人耗材、杂品）

　　要求从供应商处分散购买

　　★供应商评价过程可能发采购人员及使生未认真考察，把资信差、用处室人员

　　产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商

　　采购

　　选择确定

　　阶段

　　★干预采购人员具体采购供应商

　　行为。明确要求或暗示工作行政管理部门

　　人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围

　　签订合同

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　报销

　　阶段

　　签订合同

　　验收

　　付款、报销

　　采购人员

　　采购人员

　　★★应该签订合同而未签

　　所涉对象

　　防控措施

　　责任主体

　　1.优先在合格供应商处采购；

　　2.对批量、单次采购价值较高、常年使用办公室

　　的常规试剂耗材组织集中询价采购。

　　1.建立有效评价体系，使用处室也要参办公室、条与评价，公平、公开、透明；

　　件建设与2.做到每年一小评、三年一大评。

　　财务处

　　1.严格执行我所制定相关工作程序；

　　行政管理2.公开承诺，严格自律，全方位接受监部门

　　督。

　　1.购买2万元以上物资须签订合同；

　　条件建设2.加强审核，未按规定签订合同的不予与财务处

　　报销、付款。

　　1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

　　科技处

　　★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰

　　★降低验收标准，将不符合采购人员、参质量、数量标准的物资验收与验收人员

　　为合格产品

　　1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；

　　行政管理2.依据合同标准进行验收。

　　部门

　　采购工作人员★手续不完备，不按程序、加强采购部门与财务部门的联系，严条件建设及

　　合同付款

　　格审核，手续不完备不予付款、报销。

　　与财务处

　　32/36

　　重点制度指南

　　项目名称

　　对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目

　　干部选拔任用项目、学生招录项目

　　大额拨款项目

　　规章制度名称

　　环发所科研管理暂行办法

　　责任部门

　　科技处条财处

　　基本建设项目

　　环发所全员聘用制管理办法

　　实行党风廉政建设责任制暂行办法

　　领导干部廉洁自律守则

　　环发所财务报销管理办法

　　环发所财务授权细则

　　环发所基本建设项目管理实施细则

　　党办人事处

　　条财处

　　条财处

　　物资采购项目

　　环发所政府采购项目招投标廉政监督办法

　　环发所基本建设项目招投标廉政监督办法

　　固定资产管理办法

　　条财处、办公室

　　政府采购管理办法

　　33/36

篇三：工作流程风险及防控措施

tle>科技工作流程、廉政风险点及防控措施-百度文库

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　（试行）

　　-I-

　　二〇一一年三月十五日

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4对外科技拨款审签项目……………………………………4会议费预支审批项目………………………………………6材料费审批项目……………………………………………8二、人事管理工作..……………………………………………11干部选拔任用项目..………………………………………11学生招录项目..……………………………………………14三、财务管理工作..……………………………………………16-II-

　　大额拨款项目..……………………………………………16四、基本建设工作..……………………………………………18基本建设项目..……………………………………………18五、物资采购工作..……………………………………………24

　　物资采购项目..……………………………………………24■

　　重点制度指南………………………………………………...27-III-

　　说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　-1-

　　本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

　　二、标示说明

　　根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

　　三、应用说明

　　本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

　　本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

　　-2-

　　环发所主要工作总结构图

　　环

　　发

　　所

　　主

　　要

　　工

　　作

　　-3-一、科研管理工作

　　二、人事管理工作

　　三、财务管理工作

　　四、基本建设工作

　　五、物资采购工作

　　一

　　科研管理工作

　　对外科技拨款

　　审签项目

　　会议费预支

　　审批项目

　　科研管

　　理工作

　　-4-材料费审批

　　项目

　　（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、对外科技拨款审签流程图

　　合同制定阶段

　　各类科技计划任务

　　对

　　外

　　科

　　技

　　拨

　　款

　　审

　　签

　　拨款审查阶段

　　合同审批阶段

　　各类科技计划任务

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　对外科技拨款合同

　　授权审批意见

　　对外科技拨款合同

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　-5-

　　2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务轻、经费多

　　★假合同

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　合同审批人

　　各科技任务负责责人

　　★国家或研究所利益受损

　　★重复拨款

　　★超越授权拨款

　　拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；

　　严格按照合同拨款；

　　严格执行财务审批授权。

　　科技处

　　严格执行科技合同审核规定；

　　合同考证时间留足5个工作日。

　　科技处

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。

　　责任主体

　　科技任务负责人

　　合同制制定合同具各类科技任务负责定阶段

　　体条款

　　合同内容考合同审批阶段

　　合同确认

　　证

　　人

　　拨款审拨款申请与批阶段

　　批准

　　人、各财务授权负★拨款数额超过合同约定

　　拨款实

　　-6-

　　施阶段

　　-7-

　　（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1.会议费预支审批流程图

　　会议费预支阶段

　　会议批准件

　　会议费预算批准件

　　各级授权批准意见

　　会

　　议

　　费

　　预

　　支

　　审

　　批

　　会议费预支申请

　　会议费审批阶段

　　研究所财务制度

　　会议批准件

　　会议经费预算批准件

　　会议费预算阶段

　　科技经费预算书

　　会议批准件

　　会议申请阶段

　　科技工作进展

　　科技任务书

　　-8-

　　2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★扩大会议规模

　　会议申请阶段

　　制定会议

　　方案

　　各科技任务负责人

　　★假会议

　　★非政府规定会议地点

　　★以旅游为目的会议

　　会议费预算阶段

　　会议费审批阶段

　　★咨询费超标准

　　制定会议开支

　　各科技任务负责人

　　★领咨询费人员过多

　　★开支游乐项目

　　★住宿费超标准

　　会议费预支审批

　　各科技任务负责人、各财务授权审批人

　　★现金预支过多

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　工作会议按任务书执行；

　　临时会议和学术会议报请研究所批准；

　　严格执行国家有关会议的规定。

　　严格执行国家规定的咨询费标准；

　　严格执行国家会议有关规定

　　严格执行研究所财务规定

　　严格执行研究所财务规定；

　　科技处等

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　★全额预支会议预算经费

　　严格执行财务审批授权。

　　-9-

　　会议费预支阶段

　　-10-

　　（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、材料费审批流程图

　　研究所规章制度

　　材

　　料

　　费

　　审

　　批

　　材料费支付阶段

　　财务授权审批意见

　　科技经费预算书

　　材料采购合同

　　材料费审批阶段

　　材料采购合同书

　　科技经费预算书

　　材料费申请阶段

　　科技任务书

　　科技经费预算书

　　-11-

　　2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★重复采购

　　申请

　　阶段

　　制定采购内容

　　各科技任务负责人

　　★超量采购

　　★虚假采购

　　★非科研任务用采购

　　合同审查员、审批★签字、印章不全

　　人

　　★考证不足

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　严格执行科技任务书

　　严格执行经费预算

　　严格执行国家材料采购有关规定

　　严格执行科技任务与经费预算审批

　　阶段

　　经费申请

　　支付

　　阶段

　　各财务授权审批人

　　★超权审批

　　各科技任务负责经费支出

　　批人、财务人员

　　★大额现金支付

　　符

　　采购合同

　　书

　　严格执行国家材料采购规定

　　留足5个工作日的合同考证时间

　　严格按照财务审批授权执行

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　人、各财务授权审★材料入库与经费支出不严格按照研究所规章制度执行

　　-12-

　　二

　　人事管理工作

　　干部选拔任用项目

　　人事管理工作

　　学生招录项目

　　（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、干部选拔任用项目流程图

　　前期酝酿

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件

　　-13-干部选拔任用项目

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　干部选拔

　　资格审查

　　民主推荐（测评）

　　组织考察

　　党委会（党政联系会议）研究决定任用人选

　　干部任用

　　公示

　　2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学前期酝酿阶段

　　确定任职岗位及任职条件

　　领导班子成员及人★按照利益关系人的条件确事部门负责人

　　定岗位

　　院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格职数管理，不变相增加干部职数。

　　★不按规定程序和范围进行干部选民主推荐人事部门负责人及拔阶段

　　（测评）

　　投票统计人员

　　民主推荐（测评）

　　★不真实报告民主推荐（测评）结果

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则党办人事处

　　的人负责计票、唱票、监票；

　　党委

　　党办人事处

　　责任主体

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束-14-

　　结果

　　后及时统计结果

　　4、所纪委委员全程监督。

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定★不按照规定的程序和范围组织考察

　　人事部门负责人及进行考察

　　参与考察人员

　　★不如实汇报被考察人的情况

　　确定考察范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。

　　干部任用决策阶段

　　★不讨论、不发表意见，个人确定任用人选

　　党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　2、会议研究，集体决定；

　　3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）

　　4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况

　　党委

　　党办人事处

　　-15-

　　（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、学生招录项目流程图

　　党委会（党政联系会）会议

　　确定计划

　　酝酿确定人员招录计划

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　公开招考

　　资格审查

　　笔试、面试

　　组织考察

　　学

　　生

　　招

　　录

　　项目

　　学生录用

　　党委会（党政联系会议）研究决定招录人选

　　体检

　　-16-

　　2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　领导班子成员、各处室确定计划阶段

　　确定招聘计划负责人和相关课题负和招聘条件

　　责人

　　3、严格岗位和编制管理。

　　★不按规定程序和范围进行公公开招考实施公开招（笔试、面试、考阶段

　　考察）

　　人事部门负责人

　　标准不统一；

　　★不实事求是，不公平、公正的人员组成考察组进行判卷和考核；

　　3、严格执行规定与程序，履行招考工作；领导班子、有关专家、★招考过程中弄虚作假，考核2、选择作风正、坚持原则、认真负责的党办人事处

　　开招考

　　1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；

　　岗位

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　党办人事处

　　★按照利益关系人的条件确定位需求确定进人计划；

　　党委

　　所涉对象及廉政风险点

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1、严格按照学科、团队建设需要，和岗责任主体

　　-17-

　　的进行评判；

　　★更改考试结果，不真实汇报考察结果

　　★不讨论、不发表意见，个人学生录党委委员

　　用决策阶段

　　（党委会）

　　确定任用人选

　　领导班子成员

　　★不按照规定召开党政联席会决断

　　4、所纪委委员全程监督。

　　严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。

　　党委

　　党办人事处

　　-18-

　　三

　　财务管理

　　财务管理

　　大额拨款项目

　　课题任务书合同单位以外拨款防控措施

　　1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图

　　-19-合同制定阶段

　　课题

　　任务

　　书合

　　同单

　　位以

　　外拨

　　款的

　　审签

　　预算书

　　科技任务内容

　　任务内容相关性、必要性

　　合同审批阶段

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　双方签订的合同书

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务相关性差

　　★非必要性拨款

　　合同制定阶段

　　制定合同具体各类科技任务负责人

　　★虚假合同、产生小金库

　　条款

　　★合同金额合理性差

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审批阶段

　　合同确认

　　合同审批人

　　合同内容考证

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　★国家或研究所利益受损

　　由合同审核部门对委托业务内容的任合同审核

　　务相关性、必要性、合同金额的合理部门

　　性进行审核；

　　根据任务书，合理制定相关合同内容

　　任务负责人

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　-20-

　　★重复拨款

　　财务部门、拨款阶段

　　拨款申请与批各科技任务负责人、各★未按合同时间、金额完成拨严格按照合同拨款；

　　各级财务授准

　　财务授权负责人

　　款

　　★超越授权拨款

　　严格执行财务审批授权。

　　权人

　　-21-

　　四

　　基本建设工作

　　基本建设工作

　　基本建设项目

　　基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、基本建设项目流程图

　　-22-

　　项目立项文件编报和报审

　　前期工作阶段勘察设计

　　规划许可报批

　　招标管理

　　基本建设项目

　　建设实施阶段分包管理

　　施工现场质量、安全管理

　　工程投资管理

　　竣工验收阶段

　　四方验收：四方初验，竣工备案

　　竣工决算审计

　　-23-上级部门竣工验收和审批决算

　　2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位

　　★对费用审核不严

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　负责前期勘察设计

　　准备工作前期工作阶段

　　编写文件环节

　　的承办人

　　招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。

　　★指使设计单位在设计中指定1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，负责前期产品品牌

　　明确工期延误认定和相应责任；

　　条件建设与财务处

　　准备工作★对设计质量缺陷、设计进度2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设的承办人

　　滞后设计单位，仍然支付全额计质量。

　　设计费

　　★★选择有利益（害）关系的单项目管理位或不符合资质条件的招标代竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机人员

　　理单位

　　★对费用审核不严

　　构。

　　建设实施招标管理（政府阶段

　　采购）

　　-24-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人

　　★透露投标单位名单

　　★指使招标代理机构接受超过项目管理

　　投标截止期限的资格预审文件或投标书

　　★★★邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；

　　2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；

　　3.严格限制投标名单知情范围；

　　4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

　　建设实施阶段

　　招标管理（政府采购）

　　项目管理人员

　　人员

　　★指使代理机构违规设置废标1.严格审查招标文件；

　　条件或不合理条件，设置不合2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒理的评审条件，排斥潜在投标所有投标人注意；

　　人投标

　　3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。

　　条件建设与财务处

　　-25-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★不按有关规定提出中标人建议

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　坚持所领导班子集体决策制度。

　　条件建设与财务处、办公室

　　条件建设与财务处

　　指1.执行技术指标专家审核制度；

　　设备需求★★设备技术指标针对性强、部门人员

　　定品牌

　　2.向政府招标机构备案招标文件。

　　★★直接指定或强行推荐与己项目管理有利的单位分包工程

　　分包管理

　　人员

　　★默许纵容施工单位违法分包转包

　　1.落实管理责任；

　　2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚；

　　3.落实信访制度，及时调查处理。

　　★★接受不符合合同要求的标1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　施工现场项目管理的物

　　质量安全★调整合同数量、工期等条款3.合同条款变更要经过集体研究决定；

　　人员

　　管理

　　时为供应商提供便利

　　4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，★★★帮助提供不合格标的物并追究责任。

　　条件建设与财务处

　　-26-

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　供应商规避责任

　　★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★★对材料保管不严，使用不合格材料用于工程

　　★★有倾向性地选择检查内容

　　★★对不合格工程降低检验标准，评为合格

　　★★对所建项目存在明显隐患时降低标准

　　1.实行全面检查；

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.委托第三方检验检测。

　　2.落实质量责任制度。

　　1.保存检查时的影响和文字等原始资料；

　　2.多人参与现场检查、检测。

　　1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进2.落实项目安全监督责任制。

　　条件建设与财务处

　　的情况不予监督检查，或检查行，最后汇总；

　　-27-

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改

　　★★复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

　　★★未按照有关规定和市场水防控措施及责任主体

　　防控措施

　　条件建设与财务处

　　责任

　　主体

　　公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　对相应责任人进行经济处罚。

　　1.采用招标或货比三家方式确定价格；

　　2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制；

　　3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

　　1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查；

　　2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

　　1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基工程投项目管理资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高预算水平

　　★★未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更

　　建设实施

　　资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高结算价

　　工程投项目管理★★未按照有关规定和市场水司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行条件建设与财务处

　　-28-

　　实施阶段

　　阶段

　　竣工验收阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　础上，再委托专业工程造价机构审查；

　　2.落实工程造价管理责任追究。

　　责任

　　主体

　　四方

　　验收

　　条件建项目管理★★对所存在明显隐患的情况落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原设与财人员

　　不予提出，或检查时降低标准

　　始资料；多人参与现场检查、检测。

　　务处

　　-29-

　　五

　　物资采购工作

　　物资采购工作

　　物资采购项目

　　物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、物资采购项目流程图

　　提出申购计划、请示或预算

　　审批阶段购计划

　　领导审批

　　物资采购项目

　　采购阶段

　　购计划

　　核对、确认采购要求

　　选择确定供应商

　　签订合同

　　验收

　　报销阶段

　　付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续

　　-30-

　　2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　申购人

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；

　　★与供应商有利益关系，有倾2.申购处室不得自购物资。

　　向性指定供应商

　　1.按照申购人的技术要求进行采购；

　　★向申购人推荐某特定供应2.未经领导审批的申购物资，不得先行商的产品

　　采购。

　　★申购审批程序履行不完整

　　责任主体

　　各申购

　　处室

　　科技处、条件建设与财务处

　　审批提出申购计划、阶段

　　请示或预算

　　核对、确认采购要求

　　采购人员

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　实施办公室、条★★应招标而不招标，或以化加强实验仪器采购的计划性并严格按采购人员

　　件建设与整为零方式规避招标

　　计划执行，减少或避免非招标采购。

　　财务处

　　选择确定供应商（实验仪1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，器）

　　★★个别国产仪器未经招标采优先在合格供应商处采购；

　　条件建设采购人员

　　购，由采购人直接选择供应商

　　2.多人研究、集体决定、加强制约监督。

　　与财务处

　　1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；

　　选择确定供★采购人直接在协议供货中2.大额采购项目采用“邀请招标”的方应商（办公信采购人员

　　标者中选择经常合作的供应办公室

　　式，多人参与。

　　息设备）

　　商

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　-31-

　　阶段

　　廉政风险点

　　选择确定供★★大部分试剂、耗材、杂应商（试剂、采购人员

　　品由采购人直接按申购人耗材、杂品）

　　要求从供应商处分散购买

　　★供应商评价过程可能发采购人员及使生未认真考察，把资信差、用处室人员

　　产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商

　　采购

　　选择确定

　　阶段

　　★干预采购人员具体采购供应商

　　行为。明确要求或暗示工作行政管理部门

　　人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围

　　签订合同

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　报销

　　阶段

　　签订合同

　　验收

　　付款、报销

　　采购人员

　　采购人员

　　★★应该签订合同而未签

　　所涉对象

　　防控措施

　　责任主体

　　1.优先在合格供应商处采购；

　　2.对批量、单次采购价值较高、常年使用办公室

　　的常规试剂耗材组织集中询价采购。

　　1.建立有效评价体系，使用处室也要参办公室、条与评价，公平、公开、透明；

　　件建设与2.做到每年一小评、三年一大评。

　　财务处

　　1.严格执行我所制定相关工作程序；

　　行政管理2.公开承诺，严格自律，全方位接受监部门

　　督。

　　1.购买2万元以上物资须签订合同；

　　条件建设2.加强审核，未按规定签订合同的不予与财务处

　　报销、付款。

　　1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

　　科技处

　　★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰

　　★降低验收标准，将不符合采购人员、参质量、数量标准的物资验收与验收人员

　　为合格产品

　　1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；

　　行政管理2.依据合同标准进行验收。

　　部门

　　采购工作人员★手续不完备，不按程序、加强采购部门与财务部门的联系，严条件建设及

　　合同付款

　　格审核，手续不完备不予付款、报销。

　　与财务处

　　-32-

　　重点制度指南

　　项目名称

　　对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目

　　干部选拔任用项目、学生招录项目

　　大额拨款项目

　　规章制度名称

　　环发所科研管理暂行办法

　　责任部门

　　科技处条财处

　　基本建设项目

　　环发所全员聘用制管理办法

　　实行党风廉政建设责任制暂行办法

　　领导干部廉洁自律守则

　　环发所财务报销管理办法

　　环发所财务授权细则

　　环发所基本建设项目管理实施细则

　　党办人事处

　　条财处

　　条财处

　　物资采购项目

　　环发所政府采购项目招投标廉政监督办法

　　环发所基本建设项目招投标廉政监督办法

　　固定资产管理办法

　　条财处、办公室

　　政府采购管理办法

　　-33-

　　-34-

篇四：工作流程风险及防控措施

tle>科技工作流程、廉政风险点及防控措施-百度文库

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　（试行）

　　-I-

　　二〇一一年三月十五日

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4对外科技拨款审签项目……………………………………4会议费预支审批项目………………………………………6材料费审批项目……………………………………………8二、人事管理工作..……………………………………………11干部选拔任用项目..………………………………………11学生招录项目..……………………………………………14三、财务管理工作..……………………………………………16-II-

　　大额拨款项目..……………………………………………16四、基本建设工作..……………………………………………18基本建设项目..……………………………………………18五、物资采购工作..……………………………………………24

　　物资采购项目..……………………………………………24■

　　重点制度指南………………………………………………...27-III-

　　说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　-1-

　　本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

　　二、标示说明

　　根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

　　三、应用说明

　　本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

　　本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

　　-2-

　　环发所主要工作总结构图

　　环

　　发

　　所

　　主

　　要

　　工

　　作

　　-3-一、科研管理工作

　　二、人事管理工作

　　三、财务管理工作

　　四、基本建设工作

　　五、物资采购工作

　　一

　　科研管理工作

　　对外科技拨款

　　审签项目

　　会议费预支

　　审批项目

　　科研管

　　理工作

　　-4-材料费审批

　　项目

　　（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、对外科技拨款审签流程图

　　合同制定阶段

　　各类科技计划任务

　　对

　　外

　　科

　　技

　　拨

　　款

　　审

　　签

　　拨款审查阶段

　　合同审批阶段

　　各类科技计划任务

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　对外科技拨款合同

　　授权审批意见

　　对外科技拨款合同

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　-5-

　　2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务轻、经费多

　　★假合同

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　合同审批人

　　各科技任务负责责人

　　★国家或研究所利益受损

　　★重复拨款

　　★超越授权拨款

　　拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；

　　严格按照合同拨款；

　　严格执行财务审批授权。

　　科技处

　　严格执行科技合同审核规定；

　　合同考证时间留足5个工作日。

　　科技处

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。

　　责任主体

　　科技任务负责人

　　合同制制定合同具各类科技任务负责定阶段

　　体条款

　　合同内容考合同审批阶段

　　合同确认

　　证

　　人

　　拨款审拨款申请与批阶段

　　批准

　　人、各财务授权负★拨款数额超过合同约定

　　拨款实

　　-6-

　　施阶段

　　-7-

　　（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1.会议费预支审批流程图

　　会议费预支阶段

　　会议批准件

　　会议费预算批准件

　　各级授权批准意见

　　会

　　议

　　费

　　预

　　支

　　审

　　批

　　会议费预支申请

　　会议费审批阶段

　　研究所财务制度

　　会议批准件

　　会议经费预算批准件

　　会议费预算阶段

　　科技经费预算书

　　会议批准件

　　会议申请阶段

　　科技工作进展

　　科技任务书

　　-8-

　　2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　会议申请阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★扩大会议规模

　　制定会议

　　方案

　　各科技任务负责人

　　★假会议

　　★非政府规定会议地点

　　★以旅游为目的会议

　　会议费预算阶段

　　会议费审批阶段

　　★咨询费超标准

　　制定会议开支

　　各科技任务负责人

　　★领咨询费人员过多

　　★开支游乐项目

　　★住宿费超标准

　　会议费预支审批

　　各科技任务负责人、各财务授权审批人

　　★现金预支过多

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　工作会议按任务书执行；

　　临时会议和学术会议报请研究所批准；

　　严格执行国家有关会议的规定。

　　严格执行国家规定的咨询费标准；

　　严格执行国家会议有关规定

　　严格执行研究所财务规定

　　严格执行研究所财务规定；

　　科技处等

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　★全额预支会议预算经费

　　严格执行财务审批授权。

　　-9-

　　会议费预支阶段

　　-10-

　　（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、材料费审批流程图

　　研究所规章制度

　　材

　　料

　　费

　　审

　　批

　　材料费支付阶段

　　财务授权审批意见

　　科技经费预算书

　　材料采购合同

　　材料费审批阶段

　　材料采购合同书

　　科技经费预算书

　　材料费申请阶段

　　科技任务书

　　科技经费预算书

　　-11-

　　2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　申请

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★重复采购

　　制定采购内容

　　各科技任务负责人

　　★超量采购

　　★虚假采购

　　★非科研任务用采购

　　合同审查员、审批★签字、印章不全

　　人

　　★考证不足

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　严格执行科技任务书

　　严格执行经费预算

　　严格执行国家材料采购有关规定

　　严格执行科技任务与经费预算审批

　　阶段

　　经费申请

　　支付

　　阶段

　　各财务授权审批人

　　★超权审批

　　各科技任务负责经费支出

　　批人、财务人员

　　★大额现金支付

　　符

　　采购合同

　　书

　　严格执行国家材料采购规定

　　留足5个工作日的合同考证时间

　　严格按照财务审批授权执行

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　人、各财务授权审★材料入库与经费支出不严格按照研究所规章制度执行

　　-12-

　　二

　　人事管理工作

　　干部选拔任用项目

　　人事管理工作

　　学生招录项目

　　（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、干部选拔任用项目流程图

　　前期酝酿

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件

　　-13-干部选拔任用项目

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　干部选拔

　　资格审查

　　民主推荐（测评）

　　组织考察

　　党委会（党政联系会议）研究决定任用人选

　　干部任用

　　公示

　　2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学前期酝酿阶段

　　确定任职岗位及任职条件

　　领导班子成员及人★按照利益关系人的条件确事部门负责人

　　定岗位

　　院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格职数管理，不变相增加干部职数。

　　★不按规定程序和范围进行干部选民主推荐人事部门负责人及拔阶段

　　（测评）

　　投票统计人员

　　民主推荐（测评）

　　★不真实报告民主推荐（测评）结果

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则党办人事处

　　的人负责计票、唱票、监票；

　　党委

　　党办人事处

　　责任主体

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束-14-

　　结果

　　后及时统计结果

　　4、所纪委委员全程监督。

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定★不按照规定的程序和范围组织考察

　　人事部门负责人及进行考察

　　参与考察人员

　　★不如实汇报被考察人的情况

　　确定考察范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。

　　干部任用决策阶段

　　★不讨论、不发表意见，个人确定任用人选

　　党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　2、会议研究，集体决定；

　　3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）

　　4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况

　　党委

　　党办人事处

　　-15-

　　（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、学生招录项目流程图

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　公开招考

　　资格审查

　　笔试、面试

　　组织考察

　　确定计划

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定人员招录计划

　　学

　　生

　　招

　　录

　　项目

　　学生录用

　　党委会（党政联系会议）研究决定招录人选

　　体检

　　-16-

　　2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人

　　所涉对象及廉政风险点

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1、严格按照学科、团队建设需要，和岗责任主体

　　确定计划阶段

　　确定招聘计划和招聘条件

　　★按照利益关系人的条件确定位需求确定进人计划；

　　岗位

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格岗位和编制管理。

　　★不按规定程序和范围进行公1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；

　　2、选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核；

　　3、严格执行规定与程序，履行招考工作；党委

　　党办人事处

　　公开招考阶段

　　公开招考实施（笔试、面试、考察）

　　领导班子、有关专家、人事部门负责人

　　开招考

　　★招考过程中弄虚作假，考核标准不统一；

　　★不实事求是，不公平、公正党办人事处

　　-17-

　　的进行评判；

　　★更改考试结果，不真实汇报考察结果

　　★不讨论、不发表意见，个人党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　4、所纪委委员全程监督。

　　学生录用决策阶段

　　确定任用人选

　　严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。

　　党委

　　党办人事处

　　-18-

　　三

　　财务管理

　　财务管理

　　大额拨款项目

　　课题任务书合同单位以外拨款防控措施

　　1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图

　　-19-合同制定阶段

　　课题

　　任务

　　书合

　　同单

　　位以

　　外拨

　　款的

　　审签

　　预算书

　　科技任务内容

　　任务内容相关性、必要性

　　合同审批阶段

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　双方签订的合同书

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务相关性差

　　★非必要性拨款

　　各类科技任务负责人

　　★虚假合同、产生小金库

　　★合同金额合理性差

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审批阶段

　　合同确认

　　合同审批人

　　合同内容考证

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　★国家或研究所利益受损

　　由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；

　　合同审核

　　部门

　　根据任务书，合理制定相关合同内容

　　任务负责人

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　合同制定阶段

　　制定合同具体条款

　　-20-

　　★重复拨款

　　拨款阶段

　　拨款申请与批各科技任务负责人、各★未按合同时间、金额完成拨严格按照合同拨款；

　　准

　　财务授权负责人

　　款

　　★超越授权拨款

　　严格执行财务审批授权。

　　财务部门、各级财务授权人

　　-21-

　　四

　　基本建设工作

　　基本建设工作

　　基本建设项目

　　基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、基本建设项目流程图

　　-22-

　　项目立项文件编报和报审

　　前期工作阶段勘察设计

　　规划许可报批

　　招标管理

　　基本建设项目

　　建设实施阶段分包管理

　　施工现场质量、安全管理

　　工程投资管理

　　竣工验收阶段

　　-23-四方验收：四方初验，竣工备案

　　竣工决算审计

　　上级部门竣工验收和审批决算

　　2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位

　　★对费用审核不严

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　负责前期勘察设计

　　准备工作前期工作阶段

　　编写文件环节

　　的承办人

　　招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。

　　★指使设计单位在设计中指定1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，负责前期产品品牌

　　明确工期延误认定和相应责任；

　　条件建设与财务处

　　准备工作★对设计质量缺陷、设计进度2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设的承办人

　　滞后设计单位，仍然支付全额计质量。

　　设计费

　　★★选择有利益（害）关系的单项目管理位或不符合资质条件的招标代竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机人员

　　理单位

　　★对费用审核不严

　　构。

　　建设实施招标管理（政府阶段

　　采购）

　　-24-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人

　　★透露投标单位名单

　　★指使招标代理机构接受超过项目管理

　　投标截止期限的资格预审文件或投标书

　　★★★邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；

　　2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；

　　3.严格限制投标名单知情范围；

　　4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

　　建设实施阶段

　　招标管理（政府采购）

　　项目管理人员

　　人员

　　★指使代理机构违规设置废标1.严格审查招标文件；

　　条件或不合理条件，设置不合2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒理的评审条件，排斥潜在投标所有投标人注意；

　　人投标

　　3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。

　　条件建设与财务处

　　-25-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★不按有关规定提出中标人建议

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　坚持所领导班子集体决策制度。

　　条件建设与财务处、办公室

　　条件建设与财务处

　　指1.执行技术指标专家审核制度；

　　设备需求★★设备技术指标针对性强、部门人员

　　定品牌

　　2.向政府招标机构备案招标文件。

　　★★直接指定或强行推荐与己项目管理有利的单位分包工程

　　分包管理

　　人员

　　★默许纵容施工单位违法分包转包

　　的物

　　1.落实管理责任；

　　2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚；

　　3.落实信访制度，及时调查处理。

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　★★接受不符合合同要求的标1.严格实施样品封样；

　　施工现场项目管理★调整合同数量、工期等条款3.合同条款变更要经过集体研究决定；

　　质量安全人员

　　时为供应商提供便利

　　4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，管理

　　★★★帮助提供不合格标的物并追究责任。

　　供应商规避责任

　　-26-条件建设与财务处

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★★对材料保管不严，使用不合格材料用于工程

　　★★有倾向性地选择检查内容

　　★★对不合格工程降低检验标准，评为合格

　　★★对所建项目存在明显隐患时降低标准

　　★★故意隐瞒检查中发现的安1.实行全面检查；

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.委托第三方检验检测。

　　2.落实质量责任制度。

　　1.保存检查时的影响和文字等原始资料；

　　2.多人参与现场检查、检测。

　　1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进2.落实项目安全监督责任制。

　　公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　条件建设与财务处

　　的情况不予监督检查，或检查行，最后汇总；

　　-27-

　　实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　全隐患，不要求施工单位整改

　　★★复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

　　★★未按照有关规定和市场水防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　条件建对相应责任人进行经济处罚。

　　1.采用招标或货比三家方式确定价格；

　　2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制；

　　3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

　　1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查；

　　2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

　　1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基础上，再委托专业工程造价机构审查；

　　条件建设与财务处

　　设与财务处

　　工程投项目管理资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高预算水平

　　★★未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更

　　建设实施阶段

　　资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高结算价

　　工程投项目管理★★未按照有关规定和市场水-28-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　2.落实工程造价管理责任追究。

　　责任

　　主体

　　竣工验收阶段

　　四方

　　验收

　　条件建项目管理★★对所存在明显隐患的情况落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原设与财人员

　　不予提出，或检查时降低标准

　　始资料；多人参与现场检查、检测。

　　务处

　　-29-

　　五

　　物资采购工作

　　物资采购工作

　　物资采购项目

　　物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、物资采购项目流程图

　　审批阶段购计划

　　提出申购计划、请示或预算

　　领导审批

　　物资采购项目

　　采购阶段

　　购计划

　　核对、确认采购要求

　　选择确定供应商

　　签订合同

　　验收

　　报销阶段

　　付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续

　　-30-

　　2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　申购人

　　采购人员

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；

　　★与供应商有利益关系，有倾2.申购处室不得自购物资。

　　向性指定供应商

　　1.按照申购人的技术要求进行采购；

　　★向申购人推荐某特定供应2.未经领导审批的申购物资，不得先行商的产品

　　采购。

　　★申购审批程序履行不完整

　　责任主体

　　各申购

　　处室

　　科技处、条件建设与财务处

　　审批提出申购计划、阶段

　　请示或预算

　　核对、确认采购要求

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　实施办公室、条★★应招标而不招标，或以化加强实验仪器采购的计划性并严格按采购人员

　　件建设与整为零方式规避招标

　　计划执行，减少或避免非招标采购。

　　财务处

　　选择确定供应商（实验仪1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，器）

　　★★个别国产仪器未经招标采优先在合格供应商处采购；

　　条件建设采购人员

　　购，由采购人直接选择供应商

　　2.多人研究、集体决定、加强制约监督。

　　与财务处

　　1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；

　　选择确定供★采购人直接在协议供货中2.大额采购项目采用“邀请招标”的方应商（办公信采购人员

　　标者中选择经常合作的供应办公室

　　式，多人参与。

　　息设备）

　　商

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　-31-

　　阶段

　　廉政风险点

　　选择确定供★★大部分试剂、耗材、杂应商（试剂、采购人员

　　品由采购人直接按申购人耗材、杂品）

　　要求从供应商处分散购买

　　★供应商评价过程可能发采购人员及使生未认真考察，把资信差、用处室人员

　　产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商

　　采购

　　选择确定

　　阶段

　　★干预采购人员具体采购供应商

　　行为。明确要求或暗示工作行政管理部门

　　人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围

　　签订合同

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　报销

　　阶段

　　签订合同

　　验收

　　付款、报销

　　采购人员

　　采购人员

　　★★应该签订合同而未签

　　所涉对象

　　防控措施

　　责任主体

　　1.优先在合格供应商处采购；

　　2.对批量、单次采购价值较高、常年使用办公室

　　的常规试剂耗材组织集中询价采购。

　　1.建立有效评价体系，使用处室也要参办公室、条与评价，公平、公开、透明；

　　件建设与2.做到每年一小评、三年一大评。

　　财务处

　　1.严格执行我所制定相关工作程序；

　　行政管理2.公开承诺，严格自律，全方位接受监部门

　　督。

　　1.购买2万元以上物资须签订合同；

　　条件建设2.加强审核，未按规定签订合同的不予与财务处

　　报销、付款。

　　1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

　　科技处

　　★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰

　　★降低验收标准，将不符合采购人员、参质量、数量标准的物资验收与验收人员

　　为合格产品

　　1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；

　　行政管理2.依据合同标准进行验收。

　　部门

　　采购工作人员★手续不完备，不按程序、加强采购部门与财务部门的联系，严条件建设及

　　合同付款

　　格审核，手续不完备不予付款、报销。

　　与财务处

　　-32-

　　重点制度指南

　　项目名称

　　对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目

　　干部选拔任用项目、学生招录项目

　　大额拨款项目

　　规章制度名称

　　环发所科研管理暂行办法

　　责任部门

　　科技处条财处

　　基本建设项目

　　环发所全员聘用制管理办法

　　实行党风廉政建设责任制暂行办法

　　领导干部廉洁自律守则

　　环发所财务报销管理办法

　　环发所财务授权细则

　　环发所基本建设项目管理实施细则

　　党办人事处

　　条财处

　　条财处

　　物资采购项目

　　环发所政府采购项目招投标廉政监督办法

　　环发所基本建设项目招投标廉政监督办法

　　固定资产管理办法

　　条财处、办公室

　　政府采购管理办法

　　-33-

　　-34-

篇五：工作流程风险及防控措施

tle>风险点及防控措施-百度文库

　　外部环境风险点及防控措施：

　　1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。

　　防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。

　　2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。

　　防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。

　　3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。

　　防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。

　　4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。

　　防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。

　　5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。

　　防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。

　　7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。

　　防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。

　　思想道德风险点及防控措施：

　　1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；

　　防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。

　　2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。

　　防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。

　　3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。

　　防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。

　　、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。4．

　　防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。

　　5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。

　　防控措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

　　6、风险点：忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为风险。

　　防控措施：认

　　真履行“一岗双责”，牢固树立廉洁勤政意识，坚守廉政防线。

　　7、风险点：在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。

　　防控措施：加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　8、风险点：工作作风漂浮，不深入基层，容易造成形式主义。

　　防控措施：坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。

　　9、风险点：弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。防控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。

　　制度机制风险点及防控措施：

　　1、风险点：在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。

　　防控措施：根据工作需要，定期梳理、完善各项规章制度。逐步实现各形成按制度办事的行为规范。

　　2、风险点：落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。防控措施：提高思想认识，从严要求自己

　　3、风险点：对规章管理制度执行不力。防控措施：认真贯彻执行有关规定。

　　4、风险点：对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。防控措施：加强对规章制度执行情况的检查、监督。对不能严格按规章制度办事的责任人，依法依纪追究相关责任。

　　岗位职责及业务流程风险点及防控措施：

　　党政办：

　　风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

　　2、收文传阅、发文不及时不合规的风险。办文上，存在工作马虎，不注意细节，存在工作材料质量不高的风险。

　　3、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　4、办公用品采购不按程序操作，管理过程中违规领用和发放的风险。

　　5、公用资产安全管理不力，挤占挪用。

　　6、公务接待和公务车辆使用上，不坚持按章办事，存在违规超标接待和公车私用的风险。

　　防控措施：1、建立公章管理、登记台账。

　　2、认真履职，增强工作责任心，提高工作效率。。

　　3、严格按照档案文件管理制度管理档案。

　　4、坚持政府采购制度：严格按程序进行统一采购，，杜绝发生权钱交易的行为。

　　5、完善各项工作流程、制度及管理办法，严格按规章制度办事。

　　6、严格按照制度办事，强化监督力度，形成用制度管权、管人、管事的局面。

　　计生办：

　　风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

　　2、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。

　　4、顾及人情关系，不能秉公办事，放宽独生子女、二女户、特困家庭、农村部分计划生育家庭奖励对象扶助审核条件的风险。

　　5、在已婚育龄妇女查环、查孕时，因核对不认真发生有人替检现象

　　6、计生“三查”服务过程优亲厚友、虚报瞒报。

　　7、在处理计生管理工作中不达标的单位和个人时，自由裁量权较大。

　　、再生育申请审核过程中，未与有关部门核实情况或违反再生育规定，弄虚作假帮助有关村或8．

　　老百姓受人请批等风险点。

　　9、对发现计外问题隐瞒情况或未及时上报、处理等风险点。

　　防控措施：1、建立公章管理、登记台账。

　　。任关人策熟责2相政、知具

　　体3、证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明。

　　4、严格按照档案文件管理制度管理档案。

　　5、加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权。

　　6、对计生工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报工委、办事处决策、决定。

　　7、在孕环检时认真核对孕检对象身份证，在无法确认时通知村计生专干进行核对。

　　8、严密流程，把好各个环节，公开办事流程，公开举报电话，接受群众监督。

　　9、严格按照文件、既定政策及年初相关目标考核方案行使处罚权。

　　10、建立统计工作制度，明确统计口径及奖惩办法，杜绝计外事项隐瞒不报，迟报现象。

　　11、建立再生育审核工作流程、制度、严格按程序和职权办事，把好初审关。

　　财政所：

　　风险点：1、不认真执行财经纪律的有关规定；

　　2、存在对财务审批、民政资金，管理混乱，不公开、把关不严，违反财务制度，出现假公济私等行为的可能；

　　；

　　定使用规能的可理财反存3、在违公共物管和4、存在利用职权违反规定，以权谋私，干预和插手不属自己职权范围的工作的可能。

　　5、拨付工程、“一事一议”工程款时，可能存在未按工程预算进度，拨人情款的风险。

　　6、存在伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告的风险。

　　、严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的有关规定，筑牢拒腐防变思想

　　1防范措施：

　　防线；

　　2、严格遵守财经法律法规，做到不设“账外账”“小金库”；做到专款专存、专款专用。

　　3、严格按照财政行政审批程序，及时办理领导审批的各种款项；

　　4、严格遵守《国有资产管理条例》；加强理论和业务学习，提高自身道德修养。

　　5、严格按照上级财政部门规定以及工程、工程的具体要求办理。

　　6、加强管理，实行审批制度，大额支出须经领导班子集体研究通过，并形成会议记录，作为支出凭证审批的附件。

　　林业站：

　　风险点：1林业执法力度不够，可能造成滥砍乱伐森林资源的风险。

　　2、违反验收规程检查验收伐区、造林地、封山育林等造成的风险。

　　3、宣传、贯彻绿化的法律法规不够全面。

　　4、护林防火工作监管不到位，可能造成森林火灾事故的风险。

　　防控措施：1、加强廉洁自律教育，筑牢拒腐防变思想防线；

　　2、加强工程质量、资金监管，责任落实到人。

　　3、加强贯彻执行《森林法》和林业方针、政策的宣传力度，加大依法行政力度。

　　4、建立健全护林防火工作机制，对违反护林防火工作制度的人员和行为及时制止并予以严肃查处。

　　安监办：一、承担街道安全生产监察办公室的日常工作；综合监管全街道安全生产工作；

　　二、负责全街道工商贸企业的安全生产监督工作；负责全街道危险化学品、烟花爆竹从业单位的安全生产综合监督管理工作；

　　三、负责综合管理全街道企业职工伤亡事故的调查处理工作；

　　四、依法监督检查生产经营单位“三同时”情况；作业场所职业卫生情况和重大危险源监控；重（特）大事

　　故隐患的整改工作。依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位；

　　五、组织开展全街道安全生产宣传教育和培训工作；

　　六、组织开展安全生产监督管理工作方面的交流活动；指导和推广安全生产方面的新技术、新材料和新工艺；

　　七、承办工委和办事处交办的其他事项。

　　风险点：1、监督检查不到位，力度不够或对安全隐患未进行及时排查或查处安全隐患未及时通知整改或未及时向上级部门报告，可能导致重大安全事故的风险。

　　2、在查处安全生产违法过程中，受人情关系影响收受钱财或接受当事人的宴请，可能存在违反工作纪律、失去工作原则的风险。

　　防控措施：1、严格执行安全生产责任制和责任追究制；

　　2、严格执行党风廉政建设责任制，建立健全安全生产定期督查机制和责任追究制，及时消除安全隐患。

　　水利站：1、宣传贯彻、执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《省实施<中华人民共和国水法>办法》、《省实施<中华人民共和国水土保持法>办法》等法律法规。

　　2、组织制定街道水利事业发展战略规划中长期和年度计划,并负责经批准后工程的组织实施和监督。

　　3、负责街道水资源保护,实施监督管理和组织实施取水许可制度,协调处理水事纠纷,协助上级业务部门水行政执法工作。

　　4、负责街道防汛抗旱指挥机构的日常工作。对重点水利工程实施防汛抗旱调度。

　　5、负责管理全街道水土保持工程治理工作。

　　6、负责街道农田水利和农村人畜饮水工程建设规划及实施工作。

　　、完成上级业务主管部门及工委、办事处安排的工作，为领导决策当好参谋。7

　　风险点：1、在水利基础设施建设中，因监管不到、资金管理不规范等因素，导致出现工程质量不高

　　、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，出现防汛安全事故2．

　　防控措施：1、严格执行水利建设相关规定，掌握建设流程，加强监督管理，确保工程质量。

　　2、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。

　　建房站：1、贯彻执行国家和本省有关村镇建设的方针、政策、法律、法规和规章。

　　2、组织编制、实施乡（镇）域总体规划、村镇建设规划和年度建设计划。

　　3、负责村镇建设工程的选址定点、放线、验线等工作，审查建设施工条件，核发村镇建设中的有关证件，进行村镇建设的综合管理。

　　4、参与村镇建筑市场管理，建筑工程与公用设施等建设工程的质量监督，查处违章建筑。

　　5、组织村镇的综合开发，配套建设，开展村镇建设竞赛活动。

　　6、搞好村镇容貌、环境卫生、园林绿化的建筑和管理。

　　7、负责村镇建设有关经费的收取，并向村镇建设主管部门提出经费的年度使用计划。

　　8、负责村镇建设的统计年报工作和档案管理工作。

　　风险点：1、农村村民自建房选址规划审批上报时，不按规定到现场丈量。

　　2、违法建筑物，构筑物和其它设施的查处上报信息滞缓，违法案件不上报。

　　3、在农村村民建房审批时，可能存在利用职务之便批人情手续，违反工作原则，导致违法违纪发生的风险。

　　防控措施：1、严格按照政策制度丈量计算；

　　2、严格依法行政，定期开展廉政知识学习，以加强自律及工作责任心

　　3、定期开展廉政风险防控教育和法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线

　　文化站：1、举办各类展览、讲座，普及科学文化知识，传递经济信息，为群众求知致富，促进当地经济建设服务；

　　、根据当地群众的需求和设施、场地条件，组织开展丰富多彩的群众喜闻乐见的文体活动和广播、2

　　电影放映活动；指导村文化室（文化大院、俱乐部等）和农民自办文化组织建设，辅导和培训群众文艺骨干；

　　3、协助上级文化单位配送公共文化资源，开展流动文化服务，保证公共文化资源进村入户；

　　4、在上级图书馆的指导下，抓好农家书屋建设，督促农家书屋按时开放，开展群众读书读报活动，为当地群众提供图书报刊借阅服务；

　　5、在上级文化行政部门的指导下，搜集、整理非物质文化遗产，开展非物质文化遗产的普查、展示、宣传活动，指导传承人开展传习活动；

　　协助上级文化行政部门开展文物的宣传保护工作；

　　6、受上级文化行政部门的委托，协助做好农村文化市场管理及监督工作。发现重大问题或事故，依法采取应急措施并及时上报；

　　7、完成上级主管部门和工委、办事处交办的其他工作。

　　风险点：1、文化市场执法时，执法检查力度不大，可能存在执法不严现象。

　　2、对文化市场监管和文物保护不力，对上级部门发放的文体器材的维护和使用不当的风险。

　　防控措施：1、加大执法力度，严格依法办事；

　　2、加强文化市场的监督，发现问题及时上报，强文化市场的管理，规范文化市场的运行。

　　人力资源和社会保障服务中心：

　　风险点：1、规范企业用工时，劳资纠纷、安全事故、保险纠纷时，可能存在不秉公办事；

　　2、新农合报销审核把关不严，未公示，出现虚报新农合就医补偿的风险；

　　3、新农合、新农保资金管理不规范。

　　防控措施：1、严格依据《劳动合同法》规范企业用工行为；

　　2、完善新农合报销制度，按流程实行就医报销公示，接受群众监督。

　　3、严格执行财经纪律，进一步完善新农合、新农保资金管理制度。

　　农业农村办公室：

　　、农业救灾款上报审核时，可能存在村部上报名单不符合实际；1风险点：

　　2、在强农惠农资金发放审核时把关不严，可能存在村部上报名单不符合实际，造成惠农资金流失的风险。

　　3、在动物防疫工作中，可能存在监管不到位，导致发生重大疫情的风险。

　　4、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

　　5、工程申报、工程管理违规操作，利用职务之便违规违纪的风险。

　　6、农技推广—病虫预测、预报不及时。

　　7、农业基础建设工程招投标、资金管理、工程监管中把关不严，违规招投标。

　　8、农作物种子、农药执法检查过程把关不严、违规检查。

　　防控措施：1、严格执行公开制度。加强公开，自然村公示，充分利用群众监督力量。

　　2、加强对防疫培训力度，强化监管，提高防疫员技术水平；

　　3、坚持原则按照正常申报程序申报，强化监管。

　　4、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传，严格资格审查，严格依法办事。

　　7、聘请专业监理公司和农民监督员相结合，在施工过程中严把质量关。

　　8、履职尽责，认真审核，张榜公示，加强执法监管。

　　园区发展办公室：1、研究拟定工业园区发展规划、措施，并组织实施。

　　2、负责工业园区规划管理、信息档案管理、基础设施、公用设施的建设与管理。

　　3、会同有关部门对工业园区建设工程的质量、安全、环保等工作进行检查和指导。

　　4、负责工业园区基本建设工程、技、改、扩建工程的审批、竣工验收。组织好区内企业生产及各项经济技术指标的考核、统计和上报工作。

　　5、会同有关部门对工业园区企业的厂长、经理和技术人员进行各种形式的培训工作。协调落实赋予工业园区的各项优惠政策。

　　6、负责与有关部门协调好解决好工业园区工程建设中出现的矛盾问题，搞好其服务工作。

　　、积极为工业园区内的企业牵线、搭桥，从引进工程、引进资金、引进人才、引进技术上下功夫，逐步7．

　　扩大与省内外的合作范围。

　　8、完成工委、办事处及上级业务部门交给的其他管理任务。

　　风险点：1、对企业安全生产排查和环境保护检查不力的风险。

　　2、在企业申报工作中，企业信息与实事不符的风险。

　　3、服务企业的覆盖面不够广、业务能力有待进一步提高、对政策理解不够深，导致部分管理和服务工作不到位。

　　4、工程引进建设和服务过程中，接受吃请，影响招商引资形象。

　　防控措施：1、严格遵守机关的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利。

　　2、认真学习各项政策法规，进一步提高业务能力，尽可能多的联系企业，为企业的发展保驾护航。

　　3、严格按工作规范程序操作办理，加强自律意识，树立良好对外形象。

　　4、加强监督机制，以制度管人，运行质量监督管理考核机制，做到文明礼貌，热情办事，优质服务等行为。

　　司法所：1、应聘担任法律顾问；

　　2、代理参加民事、经济、行政诉讼活动；

　　3、代理非诉讼法律事务；

　　4、主持调解纠纷；

　　5、解答法律询问；

　　6、代写法律事务文书；

　　7、协助办理公证事项；

　　8、开展法制宣传教育和其他有关业务工作；即：部分律师业务、协办公证、调解纠纷和法律宣传等四方面的法律事务。

　　、在人民调解工作中，违反公平原则，偏向一方当事人，导致另一方当事人权益受侵。1风险

　　点：

　　2、在调解纠纷过程中，运用法律条文不当。

　　3、发现问题不及时调解，导致矛盾恶化。

　　防控措施：1、加强职业道德修养，树立廉洁意识，建立严格的人民调解制度，以制度完善工作，2、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

　　民政所：

　　风险点：1、对救灾救济款物发放、城居民低保享受、残疾人合法权益维护审核审查时，了解情况不及时、检查监督不到位，导致对象户权利得不到保障。

　　2、对阳光村务工程建设监督不及时，监管力度不够，导致村务公开不及时。

　　3、抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。

　　4、开展民政救灾救济及低保核定中优亲厚友。

　　5、挤占挪用民政、残联资金。

　　防控措施：1、严格执行两委会会议制度和公开制度。加强公开、公示，充分利用群众监督力量。

　　2、定期或不定期进行监督检查，检查结果通报并与年度考核结合，严格奖惩，坚决兑现。

　　3、健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。

　　4、实行保廉承诺，开展警示教育，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

　　5、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

　　经管站：

　　风险点：1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　2、在村级大额财务支出审核过程中，把关不严，不公开，出现假公济私等行为的可能；

　　3、在专项资金使用监管中，监督不及时，监管力度不够，可能造成挤占挪用的风险。

　　4、在协调指导包村工作过程中，不能深入基层，了解情况，造成决策失误。

　　、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

　　5．

　　6、经济责任审计工作不仔细，造成资产流失。

　　防控措施：1、具体责任人熟知相关政策。

　　2、严格执行村集体重大财务开支审批程序及“四议两公开”程序，违反程序的不予审批入账；3、对专项资金使用情况实行月度和季度检查，采取定期和不定期形式进行，切实保证专项资金落实到位；

　　4、认真执行“一线工作法”规定，深入基层，了解情况，具体指导；

　　5、加强理论学习和业务学习，提高工作人员自身素养，增强廉洁自律意识，不断提高服务水平；

　　6、加强站内人员的培训，加强工作人员的管理，提高服务质量和效率。

　　妇联：1、宣传、贯彻、执行党的路线、方针和政策，拟定各项妇女工作计划，指导基层妇女组织开展工作；

　　2、代表妇女参政议政，参与民主管理

　　、民主监督；

　　3、组织宣传并推动《妇女权益保障法》和各种保障妇女权益的法律、法规的全面实施，参与社会综合治理工作；

　　；活动类评优

　　推荐

　　4、组织基层妇女开展各；供

　　儿

　　咨5法、童为询妇提女律

　　6、深入调查研究、了解妇女群众的愿望和要求，组织开展形式多样、寓教于乐的宣传教育活动；

　　7、培养和教育妇女，全面提高妇女素质；

　　8、协调有关部门开展工作，为儿童健康成长创造良好的社会环境；

　　9、承办乡镇党委、政府和上级交办其他事项。

　　风险点：1、上报材料审核中，存在把关不严，执行不到位等风险。

　　2、工作中深入基层少，发现问题不及时处理、整改等风险点

　　、加强学习相关法律、法规和业务知识，以不断提高自身的履职能力；1防控措施：

　　2、严格把握岗位管理制度和要求，认真履行工作职责，做好工作。

　　农业技术服务中心：负责粮油、植保、蔬菜、土肥、能源生产技术培训、技术指导；负责农作物新品种、新农药实验示范与推广；负责植物检疫、农业统计、农业龙头企业监管服务等工作。

　　风险点：

　　1、农技推广—病虫预测、预报不及时。

　　2、在农业政策性保险的执行和理赔过程中弄虚作假。

　　3、对农作物病虫和动物疫病诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

　　防控措施：1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

　　2、严格资格审查，严格依法办事。

　　3、加强对动植物病虫害的监测、预报、防治。

　　果树站：1、负责街道林果生产技术工作，积极推广应用新成果、新技术。

　　2、搞好技术培训、技术咨询、走出去请进来，为果农提供信息及系列化技术服务。

　　3、搞好新品种引进、实验、示范、推广、指导果农发展名、优、特果品。

　　4、搞好基地建设，做到以点带面。

　　5、完成领导交给的其它中心工作和任务。

　　风险点：1、果树技术推广—病虫预测、预报不及时。

　　2、对果树病虫害诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

　　3、新品种引进推广不及时、造成名优果品发展滞后。

　　防控措施：1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

　　2、加强对果树病虫害的监测、预报、防治。

　　3、搞好技术培训、技术咨询、加大新品种引进推广。

　　、宣传、贯彻、执行党中央、中央军委和省、市党委、军镇有关武装工作的方针、政策。1：武装部．

　　2、负责街道征兵和国防教育工作。

　　3、负责街道预备役部队和基层民兵组织建设。

　　4、参与本街道复退军人的接待安置工作。

　　5、完成领导交办的其他工作。

　　风险点：1、征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位。

　　2、征兵体检、政审把关不严，存在索拿卡要等现象。

　　3、民兵政治理论学习和国防教育不够深入，干部队伍建设不合理。

　　4、对分管工作中的重大问题，未经集体决策或及时请示汇报，乱表态，造成工作失误。

　　5、在征兵工作、容易受外界影响，顾及人情，导致失去原则的风险。

　　防控措施：1、加强征兵工作有关知识学习；加大政策宣传力度。

　　2、严格征兵工作制度，强化过程监督；

　　3、加强教育；增强法纪意识；

　　5、启动问责程序，严格责任追究。

　　6、重视民兵教育工作和加强有关知识学习；

　　7、严格执行

　　“三重一大”集体决策制度，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

　　8、在征兵工作中严格按规定办事，严把人情关

　　残联：一、听取残疾人意见，反映残疾人需求，维护残疾人权益，为残疾人服务。

　　二、团结、教育残疾人遵守法律、履行应尽的义务，发扬乐观进取精神，自尊、自信、自强、自立，为社会主义建设贡献力量。

　　三、弘扬人道主义，宣传残疾人事业，沟通政府、社会与残疾人之间的联系，动员社会理解、尊重、关心、帮助残疾人。

　　四、开展残疾人康复、教育、劳动就业、扶贫、文化、体育、科研、用品供应、福利、社会服务、无障碍设施和残疾预防等工作，创造良好的环境和条件，扶助残疾人平等参与社会生活。

　　五、贯彻执行《中华人民共和国残疾人保障法》，实施残疾人事业的政策、规划和计划，调查掌握残疾

　　人状况，向政府提出决策建议，对有关业务领域进行指导管理。．

　　六、承担街道残联日常工作，做好综合、组织、协调和服务工作。

　　七、协助有关部门组织实施残疾人分散按比例就业工作。

　　八、协助有关部门组织实施残疾人专项扶贫工作。

　　九、组织开展为残疾人事业募捐活动。

　　十、承担街道和上级残联交办的其他工作。

　　风险点：

　　防控措施：

　　农业农村办公室：

　　风险点：1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　2、对农资发放对象确定不准，发放程序不严格，造成不良影响的风险。

　　防控措施：1、严格按照档案文件保密制度。

　　2、严格遵守发放及享受对象确定方面的规章制度，决不徇私舞弊。

篇六：工作流程风险及防控措施

tle>科技工作流程、廉政风险点及防控措施-百度文库

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　（试行）

　　二〇一一年三月十五日

　　-I-

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4对外科技拨款审签项目……………………………………4会议费预支审批项目………………………………………6材料费审批项目……………………………………………8二、人事管理工作..……………………………………………11干部选拔任用项目..………………………………………11学生招录项目..……………………………………………14三、财务管理工作..……………………………………………16大额拨款项目..……………………………………………16四、基本建设工作..……………………………………………18基本建设项目..……………………………………………18五、物资采购工作..……………………………………………24

　　物资采购项目..……………………………………………24■

　　重点制度指南………………………………………………...27-II-

　　说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一-1-

　　对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

　　二、标示说明

　　根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

　　三、应用说明

　　本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

　　本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

　　-2-

　　环发所主要工作总结构图

　　环

　　发

　　所

　　主

　　要

　　工

　　作

　　-3-一、科研管理工作

　　二、人事管理工作

　　三、财务管理工作

　　四、基本建设工作

　　五、物资采购工作

　　一

　　科研管理工作

　　对外科技拨款

　　审签项目

　　研管科

　　理工作

　　-4-会议费预支

　　审批项目

　　材料费审批

　　项目

　　（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、对外科技拨款审签流程图

　　合同制定阶段

　　各类科技计划任务

　　对

　　外

　　科

　　技

　　拨

　　款

　　审

　　签

　　拨款审查阶段

　　合同审批各类科技计划任务

　　研究所各项规章制度

　　阶段

　　各类科技任务经费预算

　　对外科技拨款合同

　　授权审批意见

　　对外科技拨款合同

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　-5-

　　2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　廉政风险点

　　★任务轻、经费多

　　合同制制定合同具各类科技任务负责★假合同

　　定阶段

　　体条款

　　人

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同内容考合同审查人

　　★不对照科技任务

　　证

　　合同审★合同条款考证不足

　　批阶段

　　合同确认

　　合同审批人

　　★国家或研究所利益受损

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。

　　严格执行科技合同审核规定；

　　合同考证时间留足5个工作日。

　　责任主体

　　科技任务负责人

　　科技处

　　拨款合同每拨一笔款均盖“已使各科技任务负责★重复拨款

　　拨款审拨款申请与用”章一次；

　　人、各财务授权负★拨款数额超过合同约定

　　批阶段

　　批准

　　严格按照合同拨款；

　　责人

　　★超越授权拨款

　　严格执行财务审批授权。

　　拨款实施阶段

　　科技处

　　-6-

　　（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1.会议费预支审批流程图

　　会议费预支阶段

　　会议批准件

　　会议费预算批准件

　　各级授权批准意见

　　会

　　议

　　费

　　预

　　支

　　审

　　批

　　会议费预支申请

　　会议费审批阶段

　　研究所财务制度

　　会议批准件

　　会议经费预算批准件

　　会议费预算阶段

　　科技经费预算书

　　会议批准件

　　会议申请阶段

　　科技工作进展

　　科技任务书

　　-7-

　　2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表

　　廉政风险点

　　★扩大会议规模

　　会议申制定会议

　　★假会议

　　各科技任务负责人

　　请阶段

　　方案

　　★非政府规定会议地点

　　★以旅游为目的会议

　　★咨询费超标准

　　会议费制定会议开★领咨询费人员过多

　　预算阶各科技任务负责人

　　支

　　★开支游乐项目

　　段

　　★住宿费超标准

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　工作会议按任务书执行；

　　临时会议和学术会议报请研究科技任务所批准；

　　负责人

　　严格执行国家有关会议的规定。

　　严格执行国家规定的咨询费标准；

　　严格执行国家会议有关规定

　　严格执行研究所财务规定

　　科技处

　　会议费各科技任务负责会议费预支★现金预支过多

　　严格执行研究所财务规定；

　　审批阶人、各财务授权审审批

　　★全额预支会议预算经费

　　严格执行财务审批授权。

　　段

　　批人

　　会议费预支阶段

　　科技处等

　　-8-

　　（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、材料费审批流程图

　　研究所规章制度

　　材

　　料

　　费

　　审

　　批

　　材料费支付阶段

　　财务授权审批意见

　　科技经费预算书

　　材料采购合同

　　材料费审批阶段

　　材料采购合同书

　　科技经费预算书

　　材料费申请阶段

　　科技任务书

　　科技经费预算书

　　-9-

　　2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　廉政风险点

　　★重复采购

　　申请

　　制定采购内★超量采购

　　各科技任务负责人

　　阶段

　　容

　　★虚假采购

　　★非科研任务用采购

　　合同审查员、审批★签字、印章不全

　　采购合同

　　人

　　★考证不足

　　经费申请

　　各财务授权审批人

　　★超权审批

　　支付

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　严格执行科技任务书

　　严格执行经费预算

　　科技任务严格执行国家材料采购有关规负责人

　　定

　　严格执行科技任务与经费预算书

　　严格执行国家材料采购规定

　　留足5个工作日的合同考证时间

　　科技处

　　严格按照财务审批授权执行

　　审批

　　阶段

　　各科技任务负责★大额现金支付

　　经费支出

　　人、各财务授权审★材料入库与经费支出不严格按照研究所规章制度执行

　　批人、财务人员

　　符

　　-10-

　　二

　　人事管理工作

　　干部选拔任用项目

　　人事管理工作

　　学生招录项目

　　（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、干部选拔任用项目流程图

　　前期酝酿

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件

　　干部选拔任用项目

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　干部选拔

　　资格审查

　　民主推荐（测评）

　　组织考察

　　党委会（党政联系会议）研究

　　决定任用人选

　　-11-干部任用

　　公示

　　2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学前期酝酿阶段

　　确定任职岗位及任职条件

　　领导班子成员及人★按照利益关系人的条件确事部门负责人

　　定岗位

　　院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格职数管理，不变相增加干部职数。

　　★不按规定程序和范围进行干部选民主推荐人事部门负责人及拔阶段

　　（测评）

　　投票统计人员

　　民主推荐（测评）

　　★不真实报告民主推荐（测评）结果

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则党办人事处

　　的人负责计票、唱票、监票；

　　党委

　　党办人事处

　　责任主体

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束-12-

　　结果

　　后及时统计结果

　　4、所纪委委员全程监督。

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定★不按照规定的程序和范围组织考察

　　人事部门负责人及进行考察

　　参与考察人员

　　★不如实汇报被考察人的情况

　　确定考察范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。

　　干部任用决策阶段

　　★不讨论、不发表意见，个确定任用人选

　　党委委员

　　领导班子成员

　　人决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　2、会议研究，集体决定；

　　3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）

　　4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况

　　党委

　　党办人事处

　　-13-

　　（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、学生招录项目流程图

　　党委会（党政联系会）会议

　　确定计划

　　酝酿确定人员招录计划

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　公开招考

　　学

　　生

　　招

　　录

　　项目

　　学生录用

　　党委会（党政联系会议）研究决定招录人选

　　体检

　　笔试、面试

　　组织考察

　　资格审查

　　-14-

　　2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　党委

　　党办人事处

　　1、严格按照学科、团队建设需要，和岗领导班子成员、各处室确定计确定招聘计划★按照利益关系人的条件确定位需求确定进人计划；

　　负责人和相关课题负划阶段

　　和招聘条件

　　岗位

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　责人

　　3、严格岗位和编制管理。

　　★不按规定程序和范围进行公开招考

　　★招考过程中弄虚作假，考核公开招考实施公开招领导班子、有关专家、标准不统一；

　　（笔试、面试、考阶段

　　人事部门负责人

　　★不实事求是，不公平、公正考察）

　　的进行评判；

　　★更改考试结果，不真实汇报考察结果

　　学生录用决策阶段

　　党委委员

　　领导班子成员

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；

　　2、选择作风正、坚持原则、认真负责的党办人事处

　　的人员组成考察组进行判卷和考核；

　　3、严格执行规定与程序，履行招考工作；4、所纪委委员全程监督。

　　确定任用人选

　　★不讨论、不发表意见，个人严格按照招录计划和考核结果，会议研决断

　　究，集体决定最终招录人选。

　　★不按照规定召开党政联席会

　　（党委会）

　　党委

　　党办人事处

　　-15-

　　三

　　财务管理

　　财务管理

　　大额拨款项目

　　课题任务书合同单位以外拨款防控措施

　　1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图

　　-16-预算书

　　合同制定阶段

　　课题

　　任务

　　书合

　　同单

　　位以

　　外拨

　　款的

　　审签

　　双方签订的合同书

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　任务内容相关性、必要性

　　合同审批阶段

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　科技任务内容

　　2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　所处环节

　　阶段

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　合同制制定合同具体定阶段

　　条款

　　★任务相关性差

　　★非必要性拨款

　　各类科技任务负责人

　　★虚假合同、产生小金库

　　★合同金额合理性差

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　★国家或研究所利益受损

　　根据任务书，合理制定相关合同内容

　　任务负责人

　　合同内容考证

　　合同审批阶段

　　合同确认

　　合同审查人

　　合同审批人

　　由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；

　　合同审核

　　部门

　　拨款阶段

　　★重复拨款

　　拨款申请与批各科技任务负责人、各★未按合同时间、金额完成拨严格按照合同拨款；

　　准

　　财务授权负责人

　　款

　　严格执行财务审批授权。

　　★超越授权拨款

　　财务部门、各级财务授权人

　　-17-

　　四

　　基本建设工作

　　基本建设工作

　　基本建设项目

　　基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、基本建设项目流程图

　　项目立项文件编报和报审

　　前期工作阶段勘察设计

　　规划许可报批

　　招标管理

　　基本建设项目

　　建设实施阶段分包管理

　　施工现场质量、安全管理

　　工程投资管理

　　竣工验收阶段

　　四方验收：四方初验，竣工备案

　　竣工决算审计

　　上级部门竣工验收和审批决算

　　-18-

　　2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位

　　★对费用审核不严

　　★指使设计单位在设计中指定产品品牌

　　★对设计质量缺陷、设计进度滞后设计单位，仍然支付全额设计费

　　★★选择有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的招标代理单位

　　★对费用审核不严

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。

　　1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，明确工期延误认定和相应责任；

　　条件建2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设设与财计质量。

　　务处

　　责任

　　主体

　　前期工作阶段

　　负责前期勘察设计

　　准备工作的承办人

　　负责前期准备工作的承办人

　　编写文件环节

　　建设招标管项目管理实施理（政府人员

　　阶段

　　采购）

　　竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机构。

　　-19-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　建设实施阶段

　　招标管理（政府采购）

　　项目管理人员

　　★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人

　　★透露投标单位名单

　　★指使招标代理机构接受超过投标截止期限的资格预审文件项目管理

　　或投标书

　　★★★邀请方式招标的，针对人员

　　特定人有倾向性的发出邀请

　　★指使代理机构违规设置废标条件或不合理条件，设置不合理的评审条件，排斥潜在投标人投标

　　1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；

　　2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；

　　3.严格限制投标名单知情范围；

　　4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

　　1.严格审查招标文件；

　　2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒所有投标人注意；

　　3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。

　　条件建设与财务处

　　★不按有关规定提出中标人建坚持所领导班子集体决策制度。

　　议

　　-20-

　　实施阶段

　　建设实施所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　条件建设与财务处、办公室

　　设备需求★★设备技术指标针对性强、1.执行技术指标专家审核制度；

　　部门人员

　　指定品牌

　　2.向政府招标机构备案招标文件。

　　★★直接指定或强行推荐与己项目管理有利的单位分包工程

　　分包管理

　　人员

　　★默许纵容施工单位违法分包转包

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★调整合同数量、工期等条款时为供应商提供便利

　　★★★帮助提供不合格标的物施工现场项目管理供应商规避责任

　　质量安全人员

　　管理

　　★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★★对材料保管不严，使用不1.落实管理责任；

　　条件建2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予设与财处罚；

　　务处

　　3.落实信访制度，及时调查处理。

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.合同条款变更要经过集体研究决定；

　　4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，并追究责任。

　　条件建设与财务处

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.委托第三方检验检测。

　　-21-

　　实施阶段

　　阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　合格材料用于工程

　　★★有倾向性地选择检查内容

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　★★对不合格工程降低检验标准，评为合格

　　★★对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准

　　★★故意隐瞒检查中发现的安公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　条件建全隐患，不要求施工单位整改

　　设与财★★复检流于形式，对施工单务处

　　位整改不到位的，帮其隐瞒过对相应责任人进行经济处罚。

　　关

　　条件建1.采用招标或货比三家方式确定价格；

　　设与财★★未按照有关规定和市场水2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任务处

　　工程投项目管理平审查，故意抬高预算水平

　　制；

　　3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

　　资管理

　　人员

　　★★未按照规定审查工程变更1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公内容，签订虚假变更

　　司提出审核意见，我所按照程序审查；

　　1.实行全面检查；

　　2.落实质量责任制度。

　　1.保存检查时的影响和文字等原始资料；

　　2.多人参与现场检查、检测。

　　1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总；

　　2.落实项目安全监督责任制。

　　-22-

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

　　1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公

　　司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行条件建建设工程投项目管理★★未按照有关规定和市场水独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基设与财实施务处

　　资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高结算价

　　础上，再委托专业工程造价机构审查；

　　阶段

　　2.落实工程造价管理责任追究。

　　竣工条件建四方

　　项目管理★★对所存在明显隐患的情况落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原验收设与财验收

　　人员

　　不予提出，或检查时降低标准

　　始资料；多人参与现场检查、检测。

　　阶段

　　务处

　　-23-

　　五

　　物资采购工作

　　物资采购工作

　　物资采购项目

　　物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、物资采购项目流程图

　　提出申购计划、请示或预算

　　审批阶段购计划

　　领导审批

　　物资采购

　　项目

　　核对、确认采购要求

　　采购阶段

　　购计划

　　选择确定供应商

　　签订合同

　　验收

　　报销阶段

　　付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续

　　-24-

　　2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　申购人

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；

　　★与供应商有利益关系，有倾2.申购处室不得自购物资。

　　向性指定供应商

　　1.按照申购人的技术要求进行采购；

　　★向申购人推荐某特定供应2.未经领导审批的申购物资，不得先商的产品

　　行采购。

　　★申购审批程序履行不完整

　　责任主体

　　各申购

　　处室

　　科技处、条件建设与财务处

　　审批提出申购计划、阶段

　　请示或预算

　　核对、确认采购要求

　　采购人员

　　采购人员

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　选择确定供应商（实验仪器）

　　采购人员

　　选择确定供应商（办公信息设备）

　　采购人员

　　办公室、条★★应招标而不招标，或以化加强实验仪器采购的计划性并严格按件建设与整为零方式规避招标

　　计划执行，减少或避免非招标采购。

　　财务处

　　1.采用比价采购或竞争性谈判等方★★个别国产仪器未经招标式，优先在合格供应商处采购；

　　条件建设采购，由采购人直接选择供应2.多人研究、集体决定、加强制约监与财务处

　　商

　　督。

　　1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；

　　★采购人直接在协议供货中2.大额采购项目采用“邀请招标”的标者中选择经常合作的供应办公室

　　方式，多人参与。

　　商

　　-25-

　　实施阶段

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　选择确定供★★大部分试剂、耗材、杂应商（试剂、采购人员

　　品由采购人直接按申购人耗材、杂品）

　　要求从供应商处分散购买

　　★供应商评价过程可能发采购人员及使生未认真考察，把资信差、用处室人员

　　产品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商

　　采购

　　选择确定

　　阶段

　　★干预采购人员具体采购供应商

　　行为。明确要求或暗示工作行政管理部门

　　人员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围

　　所处环节

　　签订合同

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　报销

　　阶段

　　签订合同

　　验收

　　付款、报销

　　采购人员

　　采购人员

　　★★应该签订合同而未签

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1.优先在合格供应商处采购；

　　2.对批量、单次采购价值较高、常年使用办公室

　　的常规试剂耗材组织集中询价采购。

　　1.建立有效评价体系，使用处室也要办公室、条参与评价，公平、公开、透明；

　　件建设与2.做到每年一小评、三年一大评。

　　财务处

　　1.严格执行我所制定相关工作程序；

　　2.公开承诺，严格自律，全方位接受监督。

　　行政管理部门

　　1.购买2万元以上物资须签订合同；

　　条件建设2.加强审核，未按规定签订合同的不与财务处

　　予报销、付款。

　　1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

　　科技处

　　★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰

　　★降低验收标准，将不符合采购人员、参质量、数量标准的物资验收与验收人员

　　为合格产品

　　1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；

　　行政管理2.依据合同标准进行验收。

　　部门

　　采购工作人员★手续不完备，不按程序、加强采购部门与财务部门的联系，严条件建设及

　　合同付款

　　格审核，手续不完备不予付款、报销。

　　与财务处

　　-26-

　　重点制度指南

　　项目名称

　　对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目

　　干部选拔任用项目、学生招录项目

　　大额拨款项目

　　规章制度名称

　　环发所科研管理暂行办法

　　责任部门

　　科技处条财处

　　基本建设项目

　　环发所全员聘用制管理办法

　　实行党风廉政建设责任制暂行办法

　　领导干部廉洁自律守则

　　环发所财务报销管理办法

　　环发所财务授权细则

　　环发所基本建设项目管理实施细则

　　党办人事处

　　条财处

　　条财处

　　物资采购项目

　　环发所政府采购项目招投标廉政监督办法

　　环发所基本建设项目招投标廉政监督办法

　　固定资产管理办法

　　条财处、办公室

　　政府采购管理办法

　　-27-

　　-28-

篇七：工作流程风险及防控措施

tle>风险点及防控措施-百度文库

　　风险点及防控措施

　　外部环境风险点及防控措施：

　　1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。

　　防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。

　　2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。

　　防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。

　　3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。

　　防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。

　　4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。

　　防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。

　　防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。

　　7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。

　　防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。

　　思想道德风险点及防控措施：

　　1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；

　　防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。

　　防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。

　　防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。4、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。

　　防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。

　　防控措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

　　6、风险点：忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为风险。

　　防控措施：认真履行“一岗双责”，牢固树立廉洁勤政意识，坚守廉政防线。7、风险点：在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。

　　防控措施：加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　8、风险点：工作作风漂浮，不深入基层，容易造成形式主义。

　　防控措施：坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。

　　9、风险点：弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。防控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。

　　制度机制风险点及防控措施：

　　1、风险点：在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。

　　防控措施：根据工作需要，定期梳理、完善各项规章制度。逐步实现各形成按制度办事的行为规范。

　　2、风险点：落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。防控措施：提高思想认识，从严要求自己3、风险点：对规章管理制度执行不力。防控措施：认真贯彻执行有关规定。

　　4、风险点：对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。防控措施：加强对规章制度执行情况的检查、监督。对不能严格按规章制度办事的责任人，依法依纪追究

　　相关责任。

　　岗位职责及业务流程风险点及防控措施：

　　党政办：

　　风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

　　2、收文传阅、发文不及时不合规的风险。办文上，存在工作马虎，不注意细节，存在工作材料质量不高的风险。

　　3、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　4、办公用品采购不按程序操作，管理过程中违规领用和发放的风险。5、公用资产安全管理不力，挤占挪用。

　　6、公务接待和公务车辆使用上，不坚持按章办事，存在违规超标接待和公车私用的风险。

　　防控措施：1、建立公章管理、登记台账。

　　2、认真履职，增强工作责任心，提高工作效率。。3、严格按照档案文件管理制度管理档案。

　　4、坚持政府采购制度：严格按程序进行统一采购，，杜绝发生权钱交易的行为。

　　5、完善各项工作流程、制度及管理办法，严格按规章制度办事。

　　6、严格按照制度办事，强化监督力度，形成用制度管权、管人、管事的局面。

　　计生办：

　　风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

　　2、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。

　　4、顾及人情关系，不能秉公办事，放宽独生子女、二女户、特困家庭、农村部分计划生育家庭奖励对象扶助审核条件的风险。

　　5、在已婚育龄妇女查环、查孕时，因核对不认真发生有人替检现象6、计生“三查”服务过程优亲厚友、虚报瞒报。

　　7、在处理计生管理工作中不达标的单位和个人时，自由裁量权较大。

　　8、再生育申请审核过程中，未与有关部门核实情况或违反再生育规定，弄虚作假帮助有关村或老百姓受人请批等风险点。

　　9、对发现计外问题隐瞒情况或未及时上报、处理等风险点。

　　防控措施：1、建立公章管理、登记台账。

　　2、具体责任人熟知相关政策。

　　3、证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明。4、严格按照档案文件管理制度管理档案。

　　5、加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权。

　　6、对计生工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报工委、办事处决策、决定。

　　7、在孕环检时认真核对孕检对象身份证，在无法确认时通知村计生专干进行核对。

　　8、严密流程，把好各个环节，公开办事流程，公开举报电话，接受群众监督。9、严格按照文件、既定政策及年初相关目标考核方案行使处罚权。

　　10、建立统计工作制度，明确统计口径及奖惩办法，杜绝计外事项隐瞒不报，迟报现象。11、建立再生育审核工作流程、制度、严格按程序和职权办事，把好初审关。

　　财政所：

　　风险点：1、不认真执行财经纪律的有关规定；

　　2、存在对财务审批、民政资金，管理混乱，不公开、把关不严，违反财务制度，出现假公济私等行为的可能；

　　3、存在违反公共财物管理和使用规定的可能；

　　4、存在利用职权违反规定，以权谋私，干预和插手不属自己职权范围的工作的可能。

　　5、拨付工程、“一事一议”项目款时，可能存在未按项目预算进度，拨人情款的风险。

　　6、存在伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告的风险。

　　防范措施：1、严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的有关规定，筑牢拒腐防变思想

　　防线；

　　2、严格遵守财经法律法规，做到不设“账外账”“小金库”；做到专款专存、专款专用。3、严格按照财政行政审批程序，及时办理领导审批的各种款项；4、严格遵守《国有资产管理条例》；加强理论和业务学习，提高自身道德修养。5、严格按照上级财政部门规定以及项目、工程的具体要求办理。

　　6、加强管理，实行审批制度，大额支出须经领导班子集体研究通过，并形成会议记录，作为支出凭证审批的附件。

　　林业站：

　　风险点：1林业执法力度不够，可能造成滥砍乱伐森林资源的风险。

　　2、违反验收规程检查验收伐区、造林地、封山育林等造成的风险。3、宣传、贯彻绿化的法律法规不够全面。

　　4、护林防火工作监管不到位，可能造成森林火灾事故的风险。

　　防控措施：1、加强廉洁自律教育，筑牢拒腐防变思想防线；

　　2、加强项目质量、资金监管，责任落实到人。

　　3、加强贯彻执行《森林法》和林业方针、政策的宣传力度，加大依法行政力度。

　　4、建立健全护林防火工作机制，对违反护林防火工作制度的人员和行为及时制止并予以严肃查处。

　　安监办：一、承担街道安全生产监察办公室的日常工作；综合监管全街道安全生产工作；

　　二、负责全街道工商贸企业的安全生产监督工作；负责全街道危险化学品、烟花爆竹从业单位的安全生产综合监督管理工作；

　　三、负责综合管理全街道企业职工伤亡事故的调查处理工作；

　　四、依法监督检查生产经营单位“三同时”情况；作业场所职业卫生情况和重大危险源监控；重（特）大事故隐患的整改工作。依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位；

　　五、组织开展全街道安全生产宣传教育和培训工作；

　　六、组织开展安全生产监督管理工作方面的交流活动；指导和推广安全生产方面的新技术、新材料和新工艺；

　　七、承办工委和办事处交办的其他事项。

　　风险点：1、监督检查不到位，力度不够或对安全隐患未进行及时排查或查处安全隐患未及时通知整改或

　　未及时向上级部门报告，可能导致重大安全事故的风险。

　　2、在查处安全生产违法过程中，受人情关系影响收受钱财或接受当事人的宴请，可能存在违反工作纪律、失去工作原则的风险。

　　防控措施：1、严格执行安全生产责任制和责任追究制；

　　2、严格执行党风廉政建设责任制，建立健全安全生产定期督查机制和责任追究制，及时消除

　　安全隐患。

　　水利站：1、宣传贯彻、执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《省实施办法》、《省实施办法》等法律法规。

　　2、组织制定街道水利事业发展战略规划中长期和年度计划,并负责经批准后项目的组织实施和监督。3、负责街道水资源保护,实施监督管理和组织实施取水许可制度,协调处理水事纠纷,协助上级业务部门水行政执法工作。

　　4、负责街道防汛抗旱指挥机构的日常工作。对重点水利工程实施防汛抗旱调度。

　　5、负责管理全街道水土保持工程治理工作。

　　6、负责街道农田水利和农村人畜饮水工程建设规划及实施工作。

　　7、完成上级业务主管部门及工委、办事处安排的工作，为领导决策当好参谋。

　　风险点：1、在水利基础设施建设中，因监管不到、资金管理不规范等因素，导致出现工程质量不高

　　2、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，出现防汛安全事故

　　防控措施：1、严格执行水利建设相关规定，掌握建设流程，加强监督管理，确保工程质量。2、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。

　　建房站：1、贯彻执行国家和本省有关村镇建设的方针、政策、法律、法规和规章。

　　2、组织编制、实施乡（镇）域总体规划、村镇建设规划和年度建设计划。

　　3、负责村镇建设项目的选址定点、放线、验线等工作，审查建设施工条件，核发村镇建设中的有关证件，进行村镇建设的综合管理。

　　4、参与村镇建筑市场管理，建筑工程与公用设施等建设项目的质量监督，查处违章建筑。5、组织村镇的综合开发，配套建设，开展村镇建设竞赛活动。6、搞好村镇容貌、环境卫生、园林绿化的建筑和管理。

　　7、负责村镇建设有关经费的收取，并向村镇建设主管部门提出经费的年度使用计划。

　　8、负责村镇建设的统计年报工作和档案管理工作。

　　风险点：1、农村村民自建房选址规划审批上报时，不按规定到现场丈量。

　　2、违法建筑物，构筑物和其它设施的查处上报信息滞缓，违法案件不上报。

　　3、在农村村民建房审批时，可能存在利用职务之便批人情手续，违反工作原则，导致违法违纪

　　发生的风险。

　　防控措施：1、严格按照政策制度丈量计算；

　　2、严格依法行政，定期开展廉政知识学习，以加强自律及工作责任心

　　3、定期开展廉政风险防控教育和法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防

　　变的思想道德防线

　　文化站：1、举办各类展览、讲座，普及科学文化知识，传递经济信息，为群众求知致富，促进当地经济建设服务；

　　2、根据当地群众的需求和设施、场地条件，组织开展丰富多彩的群众喜闻乐见的文体活动和广播、电影放映活动；指导村文化室（文化大院、俱乐部等）和农民自办文化组织建设，辅导和培训群众文艺骨干；

　　3、协助上级文化单位配送公共文化资源，开展流动文化服务，保证公共文化资源进村入户；

　　4、在上级图书馆的指导下，抓好农家书屋建设，督促农家书屋按时开放，开展群众读书读报活动，为当地群众提供图书报刊借阅服务；

　　5、在上级文化行政部门的指导下，搜集、整理非物质文化遗产，开展非物质文化遗产的普查、展示、宣传活动，指导传承人开展传习活动；

　　协助上级文化行政部门开展文物的宣传保护工作；

　　6、受上级文化行政部门的委托，协助做好农村文化市场管理及监督工作。发现重大问题或事故，依法采取应急措施并及时上报；

　　7、完成上级主管部门和工委、办事处交办的其他工作。

　　风险点：1、文化市场执法时，执法检查力度不大，可能存在执法不严现象。

　　2、对文化市场监管和文物保护不力，对上级部门发放的文体器材的维护和使用不当的风险。

　　防控措施：1、加大执法力度，严格依法办事；

　　2、加强文化市场的监督，发现问题及时上报，强文化市场的管理，规范文化市场的运行。

　　人力资源和社会保障服务中心：

　　风险点：1、规范企业用工时，劳资纠纷、安全事故、保险纠纷时，可能存在不秉公办事；

　　2、新农合报销审核把关不严，未公示，出现虚报新农合就医补偿的风险；

　　3、新农合、新农保资金管理不规范。

　　防控措施：1、严格依据《劳动合同法》规范企业用工行为；

　　2、完善新农合报销制度，按流程实行就医报销公示，接受群众监督。3、严格执行财经纪律，进一步完善新农合、新农保资金管理制度。

　　农业农村办公室：

　　风险点：1、农业救灾款上报审核时，可能存在村部上报名单不符合实际；

　　2、在强农惠农资金发放审核时把关不严，可能存在村部上报名单不符合实际，造成惠农资金流失的风险。

　　3、在动物防疫工作中，可能存在监管不到位，导致发生重大疫情的风险。4、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

　　5、项目申报、项目管理违规操作，利用职务之便违规违纪的风险。6、农技推广―病虫预测、预报不及时。

　　7、农业基础建设工程招投标、资金管理、工程监管中把关不严，违规招投标。8、农作物种子、农药执法检查过程把关不严、违规检查。

　　防控措施：1、严格执行公开制度。加强公开，自然村公示，充分利用群众监督力量。

　　2、加强对防疫培训力度，强化监管，提高防疫员技术水平；3、坚持原则按照正常申报程序申报，强化监管。

　　4、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传，严格资格审查，严格依法办事。

　　7、聘请专业监理公司和农民监督员相结合，在施工过程中严把质量关。8、履职尽责，认真审核，张榜公示，加强执法监管。

　　园区发展办公室：1、研究拟定工业园区发展规划、措施，并组织实施。

　　2、负责工业园区规划管理、信息档案管理、基础设施、公用设施的建设与管理。3、会同有关部门对工业园区建设项目的质量、安全、环保等工作进行检查和指导。

　　4、负责工业园区基本建设项目、技、改、扩建项目的审批、竣工验收。组织好区内企业生产及各项经济技术指标的考核、统计和上报工作。

　　5、会同有关部门对工业园区企业的厂长、经理和技术人员进行各种形式的培训工作。协调落实赋予工业园区的各项优惠政策。

　　6、负责与有关部门协调好解决好工业园区项目建设中出现的矛盾问题，搞好其服务工作。

　　7、积极为工业园区内的企业牵线、搭桥，从引进项目、引进资金、引进人才、引进技术上下功夫，逐步扩大与省内外的合作范围。

　　8、完成工委、办事处及上级业务部门交给的其他管理任务。

　　风险点：1、对企业安全生产排查和环境保护检查不力的风险。

　　2、在企业申报工作中，企业信息与实事不符的风险。

　　3、服务企业的覆盖面不够广、业务能力有待进一步提高、对政策理解不够深，导致部分管理和服务工作不到位。

　　4、项目引进建设和服务过程中，接受吃请，影响招商引资形象。

　　防控措施：1、严格遵守机关的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利。2、认真学习各项政策法规，进一步提高业务能力，尽可能多的联系企业，为企业的发展保驾

　　护航。

　　3、严格按工作规范程序操作办理，加强自律意识，树立良好对外形象。

　　4、加强监督机制，以制度管人，运行质量监督管理考核机制，做到文明礼貌，热情办事，优质服务等行为。

　　司法所：1、应聘担任法律顾问；

　　2、代理参加民事、经济、行政诉讼活动；3、代理非诉讼法律事务；

　　感谢您的阅读，祝您生活愉快。

篇八：工作流程风险及防控措施

tle>最新岗位风险点和防控措施-百度文库

　　一、印章管理、****岗

　　风险表现：

　　1、保管不当被盗印;不按制度审核用印，造成不良后果;不严格执行制度，主观随意用印造成失误;

　　2、处理涉密文件不及时、延误时机;故意泄露涉密内容;丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。

　　防控措施：

　　1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识;

　　2、强化对保密人员的岗位责任考核;建立保密文件登记台帐;不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况;

　　3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。

　　二、来文、来电处理岗

　　风险表现：

　　1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误;发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。

　　防控措施

　　1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审

　　核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。

　　2、严格执行《公文处理办法》，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。

　　三、信访办理岗

　　风险表现：

　　1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报;

　　2、对收到的信访事项未及时转送、交办;

　　3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正;

　　4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。

　　防控措施：

　　1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.

　　2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。

　　3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。

　　四、公务接待岗

　　风险表现：

　　1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。

　　2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。

　　防控措施：

　　1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。

　　2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。

　　3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。

　　五、政务信息发布岗

　　风险表现：

　　1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。

　　2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。

　　3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。

　　防范措施：

　　1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。

　　2、实行政务公开责任追究。

　　六、档案管理岗

　　风险表现：

　　1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料;

　　2、倒卖档案资料。

　　防控措施：

　　1、加强档案人员法规教育和风险防范教育;

　　2、严格执行档案人员岗位责任追究制;

　　3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。

　　七、办公用品管理岗

　　风险表现：

　　1、巧立名目、虚报开支;

　　2、指定进货渠道，暗中收受回扣。

　　防控措施：

　　1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度;

　　2、严格报销程序和审批手续。

　　八、机关车辆管理岗

　　风险表现：

　　1、公车私用;

　　2、虚报车辆维修项目、费用。

　　防控措施：

　　1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员;

　　2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度;

　　3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。

　　一、思想道德方面

　　(一)存在的风险点

　　1、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　　2、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　3、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　4、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。

　　5、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。

　　(二)防范措施

　　1、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　2、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。

　　3、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　4、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　(一)学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：总务处、班主任。

　　(二)干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党支部、学校行政。

　　(三)大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

　　籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。

　　(四)资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：学校行政、总务处。

　　(五)学校招生

　　1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招

　　生。

　　2、在招生普查过程中弄虚作假。。

　　风险涉及单位：主管领导及相关人员。

　　(六)教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动(借用)人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

　　风险涉及单位：学校行政。

　　(七)教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。

　　风险涉及单位：学校行政领导及主管领导。

　　(八)学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。员：主管领导。

　　(九)贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导。

　　(十)教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。

　　风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　风险涉及人

　　(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。(流程图见《市十一中学廉政风险防控手册》)

　　学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　(二)建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示

　　范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　(三)建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党支部、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞

　　争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实

　　绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善学校招生管理制度。坚持义务教育就近免试入学，完善公开透明的招生工作体系，大力推行“阳光招生”。加强招生录取监察，严肃查处招生上的各种违纪违法案件。

　　5、完善教育收费管理制度。义务教育阶段严格执行免收杂费后的“一费制”收费管理办法。加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　7、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代

　　会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　(四)建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的.频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。

　　高级风险点：

　　(1)经费开支。(2)物品采购。(3)设施、设备维修管理。

　　防范制度：

　　(1)坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　(2)严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　(3)加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。

　　(4)认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。

　　(5)规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。

　　中级风险点：

　　(1)校产管理。(2)评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。(3)干部选拔任用和教师调动。(4)公务接待。(5)安全管理。(6)接受学生家长宴请、收受礼品。(7)征订教辅资料中乱收费、吃回扣。(8)公章管理。(9)考务、招生工作。

　　防范措施：

　　(1)严格公务接待.公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。

　　(2)认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　(3)多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。

　　(4)严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。

　　(5)建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　(6)完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　(7)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　(8)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　(9)建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。

　　(10)切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　(11)严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　(13)规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。

　　低级风险点：

　　(1)教师思想觉悟不高、服务意识不强。(2)在招生工作中存在风险。

　　防范措施：

　　(1)按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。

　　(2)完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　(3)严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。

　　(4)完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　(5)加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　(6)改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

篇九：工作流程风险及防控措施

tle>科技工作流程、廉政风险点及防控措施-百度文库

　　-

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　（试行）

　　可编辑

　　-

　　二〇一一年三月十五日

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2

　　■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4

　　对外科技拨款审签项目……………………………………4

　　会议费预支审批项目………………………………………6

　　材料费审批项目……………………………………………8

　　二、人事管理工作..……………………………………………11

　　干部选拔任用项目..………………………………………11

　　学生招录项目..……………………………………………14

　　可编辑

　　-三、财务管理工作..……………………………………………16

　　大额拨款项目..……………………………………………16

　　四、基本建设工作..……………………………………………18

　　基本建设项目..……………………………………………18

　　五、物资采购工作..……………………………………………24

　　物资采购项目..……………………………………………24

　　■

　　重点制度指南………………………………………………...27

　　可编辑

　　-说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　可编辑

　　-本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。

　　二、标示说明

　　根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。

　　三、应用说明

　　本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。

　　本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。

　　可编辑

　　-

　　环发所主要工作总结构图

　　环

　　发

　　所

　　主

　　要

　　工

　　作

　　五、物资采购工作

　　四、基本建设工作

　　三、财务管理工作

　　二、人事管理工作

　　一、科研管理工作

　　可编辑

　　-

　　一

　　科研管理工作

　　对外科技拨款

　　审签项目

　　会议费预支

　　审批项目

　　科研管

　　理工作

　　可编辑

　　材料费审批

　　项目

　　-

　　（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、对外科技拨款审签流程图

　　合同制定阶段

　　各类科技计划任务

　　对

　　外

　　科

　　技

　　拨

　　款

　　审

　　签

　　拨款审查阶段

　　合同审批阶段

　　各类科技计划任务

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　对外科技拨款合同

　　授权审批意见

　　对外科技拨款合同

　　对外拨款阶段

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　可编辑

　　-2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务轻、经费多

　　★假合同

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　合同审批人

　　各科技任务负责责人

　　★国家或研究所利益受损

　　★重复拨款

　　★超越授权拨款

　　拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；

　　严格按照合同拨款；

　　严格执行财务审批授权。

　　科技处

　　严格执行科技合同审核规定；

　　合同考证时间留足5个工作日。

　　科技处

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。

　　责任主体

　　科技任务负责人

　　合同制制定合同具各类科技任务负责定阶段

　　体条款

　　合同内容考合同审批阶段

　　合同确认

　　证

　　人

　　拨款审拨款申请与批阶段

　　批准

　　人、各财务授权负★拨款数额超过合同约定

　　拨款实

　　可编辑

　　-施阶段

　　可编辑

　　-（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1.会议费预支审批流程图

　　会议费预支阶段

　　会议批准件

　　会议费预算批准件

　　各级授权批准意见

　　会

　　议

　　费

　　预

　　支

　　审

　　批

　　会议费预支申请

　　会议费审批阶段

　　研究所财务制度

　　会议批准件

　　会议经费预算批准件

　　会议费预算阶段

　　科技经费预算书

　　会议批准件

　　会议申请阶段

　　科技工作进展

　　科技任务书

　　可编辑

　　-2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　会议申请阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★扩大会议规模

　　制定会议

　　方案

　　各科技任务负责人

　　★假会议

　　★非政府规定会议地点

　　★以旅游为目的会议

　　会议费预算阶段

　　会议费审批阶段

　　★咨询费超标准

　　制定会议开支

　　各科技任务负责人

　　★领咨询费人员过多

　　★开支游乐项目

　　★住宿费超标准

　　会议费预支审批

　　各科技任务负责人、各财务授权审批人

　　★现金预支过多

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　工作会议按任务书执行；

　　临时会议和学术会议报请研究所批准；

　　严格执行国家有关会议的规定。

　　严格执行国家规定的咨询费标准；

　　严格执行国家会议有关规定

　　严格执行研究所财务规定

　　严格执行研究所财务规定；

　　科技处等

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　★全额预支会议预算经费

　　严格执行财务审批授权。

　　可编辑

　　-会议费预支阶段

　　可编辑

　　-（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、材料费审批流程图

　　研究所规章制度

　　材

　　料

　　费

　　审

　　批

　　材料费支付阶段

　　财务授权审批意见

　　科技经费预算书

　　材料采购合同

　　材料费审批阶段

　　材料采购合同书

　　科技经费预算书

　　材料费申请阶段

　　科技任务书

　　科技经费预算书

　　可编辑

　　-2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　申请

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★重复采购

　　制定采购内容

　　各科技任务负责人

　　★超量采购

　　★虚假采购

　　★非科研任务用采购

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　严格执行科技任务书

　　严格执行经费预算

　　严格执行国家材料采购有关规定

　　严格执行科技任务与经费预算采购合同

　　合同审查员、审批★签字、印章不全

　　人

　　★考证不足

　　书

　　严格执行国家材料采购规定

　　留足5个工作日的合同考证时间

　　经费申请

　　支付

　　阶段

　　各财务授权审批人

　　★超权审批

　　各科技任务负责经费支出

　　批人、财务人员

　　★大额现金支付

　　符

　　严格按照财务审批授权执行

　　科技处

　　科技任务负责人

　　责任主体

　　审批

　　阶段

　　人、各财务授权审★材料入库与经费支出不严格按照研究所规章制度执行

　　可编辑

　　-二

　　人事管理工作

　　干部选拔任用项目

　　人事管理工作

　　学生招录项目

　　（一）干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、干部选拔任用项目流程图

　　前期酝酿

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件

　　可编辑

　　干部选拔任用项目

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　干部选拔

　　资格审查

　　民主推荐（测评）

　　组织考察

　　党委会（党政联系会议）研究决定任用人选

　　干部任用

　　公示

　　-2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1、严格执行国家《党政领导干部选拔任用工作条例》和《中国农业科学前期酝酿阶段

　　确定任职岗位及任职条件

　　领导班子成员及人★按照利益关系人的条件确事部门负责人

　　定岗位

　　院干部选拔任用规定》，按章办事，不临时动议；

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格职数管理，不变相增加干部职数。

　　★不按规定程序和范围进行干部选民主推荐人事部门负责人及拔阶段

　　（测评）

　　投票统计人员

　　民主推荐（测评）

　　★不真实报告民主推荐（测评）结果

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则党办人事处

　　的人负责计票、唱票、监票；

　　党委

　　党办人事处

　　责任主体

　　★更改伪造民主推荐（测评）3、严格执行规定与程序，投票结束可编辑

　　-结果

　　后及时统计结果

　　4、所纪委委员全程监督。

　　1、严格按照有关干部选拔任用规定★不按照规定的程序和范围组织考察

　　人事部门负责人及进行考察

　　参与考察人员

　　★不如实汇报被考察人的情况

　　确定考察范围；

　　2、选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。

　　干部任用决策阶段

　　★不讨论、不发表意见，个人确定任用人选

　　党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　2、会议研究，集体决定；

　　3、严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）

　　4、任何人不得泄露干部任用酝酿情况

　　党委

　　党办人事处

　　可编辑

　　-

　　（二）学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、学生招录项目流程图

　　公布岗位及任职条件

　　个人报名

　　公开招考

　　资格审查

　　笔试、面试

　　组织考察

　　确定计划

　　党委会（党政联系会）会议酝酿确定人员招录计划

　　学

　　生

　　招

　　录

　　项目

　　学生录用

　　党委会（党政联系会议）研究决定招录人选

　　体检

　　可编辑

　　-

　　2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　1、严格按照学科、团队建设需要，和岗廉政风险点

　　责任主体

　　确定计划阶段

　　确定招聘计划和招聘条件

　　★按照利益关系人的条件确定位需求确定进人计划；

　　岗位

　　2、集体研究决定，杜绝个人决断；

　　3、严格岗位和编制管理。

　　★不按规定程序和范围进行公1、严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；

　　2、选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核；

　　3、严格执行规定与程序，履行招考工作；党委

　　党办人事处

　　公开招考阶段

　　公开招考实施（笔试、面试、考察）

　　领导班子、有关专家、人事部门负责人

　　开招考

　　★招考过程中弄虚作假，考核标准不统一；

　　★不实事求是，不公平、公正党办人事处

　　可编辑

　　-的进行评判；

　　★更改考试结果，不真实汇报考察结果

　　★不讨论、不发表意见，个人党委委员

　　领导班子成员

　　决断

　　★不按照规定召开党政联席会（党委会）

　　4、所纪委委员全程监督。

　　学生录用决策阶段

　　确定任用人选

　　严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。

　　党委

　　党办人事处

　　可编辑

　　-三

　　财务管理

　　财务管理

　　大额拨款项目

　　课题任务书合同单位以外拨款防控措施

　　1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图

　　对外拨款阶段

　　课题

　　任务

　　书合

　　同单

　　位以

　　外拨

　　款的

　　审签

　　双方签订的合同书

　　授权审批意见

　　研究所财务管理制度

　　科技经费预算

　　任务内容相关性、必要性

　　合同审批阶段

　　研究所各项规章制度

　　各类科技任务经费预算

　　合同制定阶段

　　预算书

　　科技任务内容

　　可编辑

　　-

　　可编辑

　　-2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表

　　实施

　　阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★任务相关性差

　　★非必要性拨款

　　各类科技任务负责人

　　★虚假合同、产生小金库

　　★合同金额合理性差

　　★利益伙伴

　　★无科技任务负责人签字

　　合同审批阶段

　　合同确认

　　合同审批人

　　合同内容考证

　　合同审查人

　　★不对照科技任务

　　★合同条款考证不足

　　★国家或研究所利益受损

　　由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；

　　合同审核

　　部门

　　根据任务书，合理制定相关合同内容

　　任务负责人

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　合同制定阶段

　　制定合同具体条款

　　可编辑

　　-★重复拨款

　　拨款阶段

　　拨款申请与批各科技任务负责人、各★未按合同时间、金额完成拨严格按照合同拨款；

　　准

　　财务授权负责人

　　款

　　★超越授权拨款

　　严格执行财务审批授权。

　　财务部门、各级财务授权人

　　可编辑

　　-四

　　基本建设工作

　　基本建设工作

　　基本建设项目

　　基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、基本建设项目流程图

　　可编辑

　　-项目立项文件编报和报审

　　前期工作阶段勘察设计

　　规划许可报批

　　招标管理

　　基本建设项目

　　建设实施阶段分包管理

　　施工现场质量、安全管理

　　工程投资管理

　　竣工验收阶段

　　可编辑

　　四方验收：四方初验，竣工备案

　　竣工决算审计

　　上级部门竣工验收和审批决算

　　-2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位

　　★对费用审核不严

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　负责前期勘察设计

　　准备工作前期工作阶段

　　编写文件环节

　　的承办人

　　招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。

　　★指使设计单位在设计中指定1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，负责前期产品品牌

　　明确工期延误认定和相应责任；

　　条件建设与财务处

　　准备工作★对设计质量缺陷、设计进度2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设的承办人

　　滞后设计单位，仍然支付全额计质量。

　　设计费

　　★★选择有利益（害）关系的单项目管理位或不符合资质条件的招标代竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机人员

　　理单位

　　★对费用审核不严

　　构。

　　建设实施招标管理（政府阶段

　　采购）

　　可编辑

　　-实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人

　　★透露投标单位名单

　　★指使招标代理机构接受超过项目管理

　　投标截止期限的资格预审文件或投标书

　　★★★邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；

　　2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；

　　3.严格限制投标名单知情范围；

　　4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。

　　建设实施阶段

　　招标管理（政府采购）

　　项目管理人员

　　人员

　　★指使代理机构违规设置废标1.严格审查招标文件；

　　条件或不合理条件，设置不合2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒理的评审条件，排斥潜在投标所有投标人注意；

　　人投标

　　3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。

　　条件建设与财务处

　　可编辑

　　-实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★不按有关规定提出中标人建议

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　坚持所领导班子集体决策制度。

　　条件建设与财务处、办公室

　　条件建设与财务处

　　指1.执行技术指标专家审核制度；

　　设备需求★★设备技术指标针对性强、部门人员

　　定品牌

　　2.向政府招标机构备案招标文件。

　　★★直接指定或强行推荐与己项目管理有利的单位分包工程

　　分包管理

　　人员

　　★默许纵容施工单位违法分包转包

　　1.落实管理责任；

　　2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚；

　　3.落实信访制度，及时调查处理。

　　★★接受不符合合同要求的标1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　施工现场项目管理的物

　　质量安全★调整合同数量、工期等条款3.合同条款变更要经过集体研究决定；

　　人员

　　管理

　　时为供应商提供便利

　　4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，★★★帮助提供不合格标的物并追究责任。

　　条件建设与财务处

　　可编辑

　　-实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　供应商规避责任

　　★★利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜

　　★★接受不符合合同要求的标的物

　　★★对材料保管不严，使用不合格材料用于工程

　　★★有倾向性地选择检查内容

　　★★对不合格工程降低检验标准，评为合格

　　★★对所建项目存在明显隐患时降低标准

　　1.实行全面检查；

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任

　　主体

　　1.严格实施样品封样；

　　2.落实质量检查验收程序和责任制；

　　3.委托第三方检验检测。

　　2.落实质量责任制度。

　　1.保存检查时的影响和文字等原始资料；

　　2.多人参与现场检查、检测。

　　1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进2.落实项目安全监督责任制。

　　条件建设与财务处

　　的情况不予监督检查，或检查行，最后汇总；

　　可编辑

　　-实施阶段

　　建设实施阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　★★故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改

　　★★复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关

　　★★未按照有关规定和市场水防控措施及责任主体

　　防控措施

　　条件建设与财务处

　　责任

　　主体

　　公布检查结果，并对整改结果进行复查。

　　对相应责任人进行经济处罚。

　　1.采用招标或货比三家方式确定价格；

　　2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制；

　　3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。

　　1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查；

　　2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。

　　1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基条件建设与财务处

　　工程投项目管理资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高预算水平

　　★★未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更

　　建设实施

　　资管理

　　人员

　　平审查，故意抬高结算价

　　工程投项目管理★★未按照有关规定和市场水司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行可编辑

　　-实施阶段

　　阶段

　　竣工验收阶段

　　所处

　　环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　础上，再委托专业工程造价机构审查；

　　2.落实工程造价管理责任追究。

　　责任

　　主体

　　四方

　　验收

　　条件建项目管理★★对所存在明显隐患的情况落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原设与财人员

　　不予提出，或检查时降低标准

　　始资料；多人参与现场检查、检测。

　　务处

　　可编辑

　　-

　　五

　　物资采购工作

　　物资采购工作

　　物资采购项目

　　物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施

　　1、物资采购项目流程图

　　审批阶段购计划

　　提出申购计划、请示或预算

　　领导审批

　　物资采购项目

　　采购阶段

　　购计划

　　核对、确认采购要求

　　选择确定供应商

　　签订合同

　　验收

　　报销阶段

　　付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续

　　可编辑

　　-2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表

　　实施阶段

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　申购人

　　采购人员

　　采购人员

　　采购人员

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　责任主体

　　各申购

　　处室

　　科技处、条件建设与财务处

　　防控措施

　　1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；

　　★与供应商有利益关系，有倾2.申购处室不得自购物资。

　　向性指定供应商

　　1.按照申购人的技术要求进行采购；

　　★向申购人推荐某特定供应2.未经领导审批的申购物资，不得先行商的产品

　　采购。

　　★申购审批程序履行不完整

　　审批提出申购计划、阶段

　　请示或预算

　　核对、确认采购要求

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　选择确定供应商（实验仪器）

　　选择确定供应商（办公信息设备）

　　采购人员

　　办公室、条★★应招标而不招标，或以化加强实验仪器采购的计划性并严格按件建设与整为零方式规避招标

　　计划执行，减少或避免非招标采购。

　　财务处

　　1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，★★个别国产仪器未经招标采优先在合格供应商处采购；

　　条件建设购，由采购人直接选择供应商

　　2.多人研究、集体决定、加强制约监督。

　　与财务处

　　1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；

　　★采购人直接在协议供货中2.大额采购项目采用“邀请招标”的方标者中选择经常合作的供应办公室

　　式，多人参与。

　　商

　　可编辑

　　-实施阶段

　　廉政风险点

　　选择确定供★★大部分试剂、耗材、杂应商（试剂、采购人员

　　品由采购人直接按申购人耗材、杂品）

　　要求从供应商处分散购买

　　★供应商评价过程可能发生采购人员及使未认真考察，把资信差、产用处室人员

　　品质量不能满足要求的供应商评为合格供应商

　　采购

　　选择确定

　　阶段

　　★干预采购人员具体采购行供应商

　　为。明确要求或暗示工作人行政管理部门

　　员采购某种产品；推荐熟人的产品进入采购范围

　　签订合同

　　采

　　购

　　阶

　　段

　　报销

　　阶段

　　签订合同

　　验收

　　付款、报销

　　采购人员

　　采购人员

　　★★应该签订合同而未签

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1.优先在合格供应商处采购；

　　2.对批量、单次采购价值较高、常年使用办公室

　　的常规试剂耗材组织集中询价采购。

　　1.建立有效评价体系，使用处室也要参办公室、条与评价，公平、公开、透明；

　　件建设与2.做到每年一小评、三年一大评。

　　财务处

　　1.严格执行我所制定相关工作程序；

　　行政管理2.公开承诺，严格自律，全方位接受监部门

　　督。

　　1.购买2万元以上物资须签订合同；

　　条件建设2.加强审核，未按规定签订合同的不予与财务处

　　报销、付款。

　　1.按照我所经济合同范本签订合同；2.严格执行我所经济合同审批程序。

　　科技处

　　★★合同内容不完整，对买卖双方责任约定不清晰

　　★降低验收标准，将不符合采购人员、参质量、数量标准的物资验收与验收人员

　　为合格产品

　　1.尽量做到买方、卖方、申购人共同验收；

　　行政管理2.依据合同标准进行验收。

　　部门

　　采购工作人员★手续不完备，不按程序、加强采购部门与财务部门的联系，严条件建设及

　　合同付款

　　格审核，手续不完备不予付款、报销。

　　与财务处

　　可编辑

　　-重点制度指南

　　项目名称

　　对外科技拨款项目、会议费预支项目、财务费审批项目

　　干部选拔任用项目、学生招录项目

　　大额拨款项目

　　环发所全员聘用制管理办法

　　实行党风廉政建设责任制暂行办法

　　领导干部廉洁自律守则

　　环发所财务报销管理办法

　　环发所财务授权细则

　　环发所基本建设项目管理实施细则

　　环发所政府采购项目招投标廉政监督办法

　　物资采购环发所基本建设项目招投标廉政监督办法

　　固定资产管理办法

　　可编辑

　　规章制度名称

　　环发所科研管理暂行办法

　　责任部门

　　科技处条财处

　　党办人事处

　　条财处

　　条财处

　　基本建设项目

　　条财处、-项目

　　政府采购管理办法

　　办公室

　　可编辑

篇十：工作流程风险及防控措施

tle>信访工作流程风险点及风控措施-百度文库

　　信访工作流程风险点及风控措施

　　信访工作流程风险点及风控措施信访事项受理受理流程风险点及防控措施风险点：出现突发状况防控措施：重视服务方法、语言技巧。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。

　　接待来访群众风险点：登记不准确防控措施：登记人员仔细核对，确保准确无误。

　　信访登记当场答复是否受理15日内书面答复是否受理决定受理不予（不再）受理风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释，信访办主任负责监督工作。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。

　　出具《不予（不再）受理告知书》

　　出具《受理告知书》

　　风险点：信访材料不完整防控措施：转交时需经双方确认，检查无误后签字，信访办主任负责监督、检查。

　　转交业务处理岗办理信访事项办理办理流程风险点及防控措施风险点：误受理防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别工作，不属于我局业务范围的要及时退回。

　　接收上级信访部门转办的信访案件接收接待受理岗转交的信访案件形成《信访事项登记表》

　　风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工

　　作。

　　信访办主任拟办风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。

　　局领导签批风险点：延长办理决定不合理防控措施：局领导负责监督工作。加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。

　　移交涉事部门情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限风险点：答复意见不合理、不及时防控措施：业务处理岗、信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。

　　涉事部门书面答复信访办形成书面处理意见风险点：答复意见不合理、不及时、格式不规范防控措施：信访办主任做好鉴别，特殊情况须向局领导请示。

　　局领导批准反馈给上级信访部门反馈给接待受理岗风险点：处理意见送达方式不规范防控措施：《处理意见书》的交接需经双方签字，反馈给上级的处理意见需遵守正当程序。信访办主任负责监督、检查。

　　立卷归档风险点：案卷丢失或缺损防控措施：信访办主任负责监督、检查。

　　信访事项答复答复流程风险点及防控措施出具《延长办理期限告知书》

　　情况复杂的，经局领导批准，延长办理期限将《处理意见书》送达来访人接收处理结果信访事项风险点：信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。

　　明确告知其向上级信访部门提请复查、复核的权利。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。

　　风险点：格式不规范、出具不及时、信访人拒绝签收甚至缠访闹访防控措施：依法依规办理，耐心解释。与安保部门加强配合，灵活应对突发情况。

　　复杂重大信访事项处理处理流程风险点及防控措施复杂、重大信访事项风险点：拟办意见不合理防控措施：局领导负责监督工作。

　　拟办分管局长审定风险点：涉事部门不配合防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。

　　组织召开信访工作联席会议协调相关部门风险点：会议纪要内容不准确、格式不规范、正式答复前的泄密风险防控措施：信访办主任对稿件进行审查、完善，确保稿件不存在错误后提交局领导审查。

　　形成处理意见形成会议纪要分管局长签发分管局长审定风险点：各部门落实不到位防控措施：加强制度建设，落实部门信访工作主体责任，强化问责。

　　涉事部门组织落实风险点：答复意见不合理、不规范防控措施：信访办主任负责监督、审定，确保答复意见准确、合理、符合相关规定。

　　信访办出具答复意见风险点：泄密风险、印发流程不规范防控措施：信访办主任负责监督、检查工作，确保印发程序符合相关规定和保密要求。

　　印发信访隐患排查稳控排查上报流程风险点及防控措施风险点：工作布置不到位防控措施：严格遵照上级信访部门精神布置，工作方案需经局领导审定后以全局文件形式下发。

　　按照上级要求布置隐患排查工作协调涉事部门开展稳控工作上报信访办主任汇总、整理风险点：上报不准确、不及时防控措施：落实工作责任，加强问责，信访办主任负责监督工作。

　　风险点：隐患排查不细致防控措施：落实部门信访工作主体责任，强化问责。

　　各部门排查信访隐患信访办排查信访隐患风险点：稳控不力、不及时防控措施：严格落实责任，信访办主任做好协调工作，局领导进行监督。

篇十一：工作流程风险及防控措施

le>科技工作流程廉政风险点及防控措施-百度文库

　　科技工作流程廉政风险点及防控措施

　　2020年4月19日

　　（试行）

　　中国农业科学院

　　农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册

　　文档仅供参考，不当之处，请联系改正。

　　二〇一一年三月十五日

　　目

　　录

　　■

　　说明………………………………………………………1

　　一、结构说明……………………………………………………1

　　二、标示说明……………………………………………………2

　　三、应用说明……………………………………………………2

　　■

　　主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3

　　一、科研管理工作..……………………………………………4

　　对外科技拨款审签项目……………………………………4

　　会议费预支审批项目………………………………………6

　　材料费审批项目……………………………………………8

　　二、人事管理工作..……………………………………………11

　　干部选拔任用项目..………………………………………11

　　学生招录项目..……………………………………………14

　　三、财务管理工作..……………………………………………16

　　大额拨款项目..……………………………………………16

　　四、基本建设工作..……………………………………………18

　　基本建设项目..……………………………………………18

　　五、物资采购工作..……………………………………………24

　　II2020年4月19日

　　文档仅供参考，不当之处，请联系改正。

　　物资采购项目..……………………………………………24

　　重点制度指南………………………………………………...27

　　2020年4月19日

　　III■

　　文档仅供参考，不当之处，请联系改正。

　　说

　　明

　　一、结构说明

　　本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。

　　本手册内容共包含二个部分：

　　第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。

　　第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。

　　本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一12020年4月19日

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