公安重点领域、关键环节风险防控制度6篇公安重点领域、关键环节风险防控制度 岗位廉洁风险点识别和防控工作方案范文 一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心下面是小编为大家整理的公安重点领域、关键环节风险防控制度6篇,供大家参考。
篇一：公安重点领域、关键环节风险防控制度
岗位廉洁风险点识别和防控工作方案范文一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容
廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经
营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤
（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）
及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。
3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为****、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。
廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。
4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。
各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。
5、加强运行监督
在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。
（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）
对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。
（四）总结完善（11月1日-12月31日）
以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。
附件：1、《部门管理职权表》
2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》
3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表
4、《缺陷跟踪及整改表》
部门管理职权表
部门名称：
序号权力名称具体内容办理主体制度依据1234……填表人/日期：部门负责人/日期：
个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表
姓名岗位名称职务岗位职责廉洁风险点表现形式风险等级主要防控措施填表人/日期：部门负责人/日期：
部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：
主要职责廉洁风险点表现形式风险等级主要防控措施填表人/日期：部门负责人/日期：
缺陷跟踪及整改表
部门名称：
序号流程步骤检查评价发现的缺陷廉洁风险点整改措施预计完成
整改时间填表人/日期：部门负责人/日期：
篇二：公安重点领域、关键环节风险防控制度
谈话关于河南省公安机关队伍风险排查化解工作暂行办法规定一、是明确防控重点，强化日常监督。《办法》从政治纪律政治规矩、“三重一大”决策事项、顽瘴痼疾及执法突出问题、政工人事工作、中央八项规定精神、廉洁纪律、失密泄密、在外人员管理等8个方面，梳理概括廉政风险防控重点内容，进一步增强纪检监督工作针对性、科学性、实效性，提升重点领域、关键环节廉政风险防控能力，为构建新时代河南公安特色大监督格局、健全权力运行监督制约机制提供具体抓手。
二、是建立工作机制，扎紧制度笼子。《办法》建立完善分析研判、登记建档、提醒谈话、警示教育、公开公示、决策审批、检查督导、追责问责等8项工作制度，要求厅直各单位聚焦重点、结合实际，每季度组织廉政形势分析研判，细化完善防控措施，及时更新廉政档案，每半年组织不少于一次廉政主题党日活动、上好廉政专题党课，做好以案促改、警示教育，严格贯彻执行公开公示、决策审批等工作规则和程序，加强督导检查，发现问题严肃处理。
三、是压实主体责任，务求工作实效。《办法》要求进一步严格党组织主体责任、党组织书记“第一责任”和班子成员“一岗双责”，厅直各单位党组织特别是“一把手”要以管好带好队伍为出发点和落脚点，以对公安事业、干部队伍高度负责态度，突出重点、抓住关键，真刀真枪、全面深入查找存在问题和薄弱环节，既要关注具体问题，又要注意发现共性问题，更要科学优化防控措施，推动监督执纪工作
从被动“处理”向主动“提醒”转变，切实筑牢廉政风险隐患防控堤坝。
下一步，省公安厅机关党委、机关纪委等职能部门，将综合运用调查研究、抽查抽检、指导民主生活会、受理信访举报、督促问题整改等方式，开展经常性督导检查，特别是强化对厅直各单位“一把手”和领导班子的监督，根据监督情况，及时召开联席会议，分析研判、综合评议、查漏补缺、提出对策，每季度撰写廉政风险形势分析报告呈厅领导审阅，每半年向厅党委作专题报告，严格推进廉政风险防控责任落实落细落地，确保队伍不出现违纪违法问题，充分展现新时代人民警察克己奉公、无私奉献的良好形象。
篇三：公安重点领域、关键环节风险防控制度
廉洁风险防控工作实施方案范文某某某某公司
廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行的内在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制
约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发
生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。
一、指导思想
开展廉洁风险防控管理工作,坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平。
二、工作原则
（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防
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控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。
（二）坚持以人为本，预防在先的原则。
把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。
（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。
围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。
（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。
注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效
地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”
的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。
三、总体目标
通过开展廉洁风险防控，建立科学规范的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全内控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。
2022年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，形成廉洁风险库，各单位各部门、车间（含同级职能机构）、-2-
班组要形成廉洁风险事件清单，同时要评定风险等级，制定
并落实应对措施。
逐步构建风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高惩防体系建设的科学化水平。
四、组织领导
公司成立廉洁风险防控工作领导组。
组长：总经理、党委书记
副组长：纪委书记
成员：各单位各部门负责人
领导组办公室设在纪检监察部，具体负责组织、协调、实施、考核等工作，纪检监察部经理兼任办公室主任，办公室成员由纪检监察部全体成员组成。
领导组下设工作组，负责具体开展廉洁风险防控工作。
组长：纪检监察部经理
副组长：纪检监察部副经理
成员：纪检监察部成员、各单位各部门风险管理人员五、工作机制
（一）责任机制。
公司党政主要领导负总责，分管领导具体负责，纪检监察部协调推进，风险管理归口部门指导服务，职能部门各负其责，广大干部职工积极参与的领导体制和工作机制。党政主要领导定期听取廉洁风险防控工作汇
报，全面部署和指导公司廉洁风险防控工作。各单位各部门
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和车间、班组作为第一道防线，要负责职责范围内的廉洁风险防控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。纪检监察部和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织协调作用，推动工作落实。纪检监察部要充分运用总公
司操作手册中的《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，对高级别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核
评价，确保廉洁风险防控工作实效。风险管理归口部门要将廉洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风险管理理论和方法开展工作。审计部作为第三道防线，在对全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工作。
（二）预控机制。
根据岗位业务流程，建立廉洁风险预警指标，明确预防措施和风险发生后的处置方案。针对等级“高”的廉洁风险点推行腐败迹象管理，通过定期检查工作流程、业务量、技术指标、操作人、责任人等工作痕迹，及时分析判断风险的演变情况，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠正等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。对腐败现象易发多发的重点领域和关键环
节，定期进行分析、研判和评估，实行分权、示权、控权的权力制衡机制，通过建立“权力运行流程图”和实行岗位定期轮换制度等措施，降低风险发生的概率。同时要进一步畅
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通风险信息采集渠道，把信息技术手段融入廉洁风险防控和管理流程中。
（三）考评机制。
廉洁风险防控考核评价要与已有的考核评价体系结合起来，纳入绩效考核评价范围，纳入考核评价体系，作为业绩评定和奖惩、任免的重要依据，形成有效
的考核评价激励机制。
各单位各部门要建立季报、年报制度，定期对廉洁风险点进行补充完善，对应对措施的有效性进行
汇总分析，对存在的问题及时进行整改。风险管理归口部门要根据全面风险管理有关考核办法，将廉洁风险防控工作开展情况纳入全面风险管理考核内容进行考核。纪检监察部要将各单位各部门落实廉洁风险防控工作情况与惩防体系建设考核、落实党风廉政建设责任制情况考核结合起来，把开展廉洁风险防控工作情况作为领导人员民主生活会、述职述廉、巡视工作的重要内容。
六、方法步骤
廉洁风险防控工作分为风险识别、风险评价、风险应对、动态管理四个工作环节，各环节的工作任务、方法步骤、工
作要求要按照总公司《廉洁风险防控实施办法》和《操作手册》的要求，结合公司实际进行。各单位各部门要理清职责权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、监督方式及途径；对照党和国家法律法规、公司规章制度，-5-
从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境等方面，收集可能存在的廉洁风险信息，为风险识别、评价和制定防控措施提供重要依据。
（具体工作计划见附件）
（一）风险识别。
围绕公司生产经营管理的重点领域和关键环节，突出领导人员和重点岗位人员，采取岗位自查、职工互查、群众访谈和组织审定等多种方式，通过信访举报、查办案件、效能监察、审计监督、巡视工作等多种渠道，识
别和查找制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险。制度机制类风险重点识别规章制度不健全、执行不到位等可能导致权力失控、岗位失职的风险。岗位职责类风险重点识别权力过分集中、运行程序不当等可能造成权力滥用的风险。思想道德类风险重点识别理想信念不坚定、职业道德不牢固、教育不力等可能导致行为失范的风险。外部环境类风险重点识别受外部利益诱惑或其他非正常影响等可能导致腐败行为发生的风险。工作步骤为：
1、各单位各部门要对照廉洁从业要求，梳理相关规章制度，形成《法律法规及规章制度索引表》
2、各单位各部门收集涉及廉洁从业的内外部历史案例，整理形成《廉洁风险案例统计表》
3、纪检监察部对《法律法规及规章制度索引表》、《廉
洁风险案例统计表》进行汇总整理，结合实际确定公司关注、职工关心的重点领域和关键环节，形成《重点领域及关键环
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节表》，经主管领导审核后，一并下发各单位各部门。
4、根据规章制度、岗位职责、历史案例和中铝操作手
册提供的参照示例，梳理形成《廉洁风险事件清单》，经领
导签字确认。
5、纪检监察部对各单位各部门上报的清单进行汇总，对清单进行补充完善，经领导组审核，形成《廉洁风险库》
（二）风险评价。根据风险发生的概率大小、可能造成
的危害程度等因素，对廉洁风险做出等级评定，经领导组审
定后，在适当范围予以公开公示。对不同等级的廉洁风险实
行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险
的防控。工作步骤为：
1、车间和班组，根据形成的《廉洁风险防控清单》，并
添加“风险等级”栏，通过分析风险发生的概率和危害性，直接进行风险等级评定。
2、纪检监察部确定“财务金额节点”和“三重一大事
项列表”，形成《廉洁风险评价标准》，下发各单位各部门。
3、根据风险识别环节形成的廉洁风险库，以主责部门
为单位对风险点进行拆分，形成《廉洁风险评价表》，下发
各单位各部门。
4、各单位各部门收到《廉洁风险评价表》后，根据《廉
洁风险评价标准》，对风险点进行评价打分，经领导签字确
认后，予以上报。
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5、纪检监察部对各单位各部门上报的打分结果进行汇
总。并根据公司党风廉政建设和反腐败工作情况，对汇总结果进行调整，确定风险等级，报领导组审定，最终确定评价
结果，形成《廉洁风险评价结果汇总表》，并在适当范围内予以公示。
（三）风险应对。
根据廉洁风险点的识别和风险等级评定情况，依据法律法规、政策规定、内控要求、工作职责、工作权限和工作标准等，从加强教育、完善制度、强化监督和有效惩治等方面，有针对性地制定防控措施，实施风险应对。制度机制方面，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；岗位职责方面，通过建
立健全权力运行程序和分权、示权、控权和权力制衡等方式，规范权力行使；思想道德方面，通过开展专题党课、廉洁讲
座、警示教育，增强党员领导干部风险意识，提高廉洁从业自觉性；外部环境方面，通过规范利益相关主体，增强抵抗诱惑的能力。工作步骤为：
1、各单位各部门、车间、班组使用含有评价等级的《廉洁风险防控清单》，添加“应对措施”栏，针对识别出的廉
洁风险点和评价的风险等级，制定防控措施，逐级上报备案。2、纪检监察部根据廉洁风险评价结果汇总情况，以主
责部门为单位进行拆分，向各单位各部门下发《廉洁风险评
价结论通知书及防控措施表》
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3、各单位各部门根据下发的《廉洁风险评价结论通知
书及防控措施表》，制定廉洁风险防控措施，经各单位各部
门负责人签字确认后，上报纪检监察部。其中，各单位要充
分结合各车间报备的情况制定防控措施。
4、纪检监察部审核通过廉洁风险防控措施，向各单位
各部门反馈。
5、纪检监察部对《廉洁风险评价结论通知书及防控措
施表》进行汇总，形成《廉洁风险防控措施汇总表》
6、纪检监察部将廉洁风险评价结果和防控措施汇总到
风险识别环节形成的《廉洁风险库》中，进一步丰富其内容。
（四）动态管理。根据形势发展、职能转变和预防腐败
的新要求，及时调整、完善风险内容、等级和防控措施，加
强对廉洁风险点的动态管理和应对，确保廉洁风险防控扎
实、持续推进。工作步骤为：
1、纪检监察部会同风险管理归口部门，根据内控制度
要求，以高风险集中的重点领域为重点，制定《重点领域廉
洁风险防控关键控制表》，下发各单位各部门。
2、收到关键控制表的单位和部门，依据关键控制表，对职责范围内的检查点加强监督检查，对可能引发腐败的苗
头性、倾向性问题，进行风险预警，并综合运用风险提示、警示诫勉、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。未涉及关键控制表的单位和部门（包括
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车间、班组等）要根据制定的防控措施进行定期检查，及时
分析判断风险的演变情况，并重点关注高风险点，发现问题
及时处置，降低风险发生的概率。
3、纪检监察部运用《关键控制表》和《控制措施汇总
表》定期或不定期的对各单位各部门的工作进行抽查，对存
在的异常情况及时运用教育提醒、谈心疏导等方式予以处
置；对存在的腐败迹象，及时运用限期整改、组织处理、纪
律处分等方式予以处置，减少重大风险的发生。
4、各单位各部门要根据形势职能变化、业务范围调整等情况，要及时更新完善廉洁风险防控内容、风险等级和防控措施；纪检监察部会同风险管理归口部门，对廉洁风险防控识别、评价、应对全过程进行考核评估，保证工作任务落实的同时，综合衡量廉洁风险防控效果。
七、工作要求
（一）加强领导。
各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。
（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工
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作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，纪检监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各单位各部门负责人直接负责和管理。
（三）突出重点。
在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。
（四）注重实效。
把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。
（五）统筹推进。
把廉洁风险防控融入管理全过程，与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与全面风险管理、建立内控体系要求结合起来，与推行职工民主管理、深化各种形式公开、提高办事透明度结合起来，与加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高惩防体系建设的科学化水平。
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篇四：公安重点领域、关键环节风险防控制度
重点领域和关键环节廉政风险防控理论研究宋伟民
[摘要]重点领域和关键环节是腐败问题易发多发的区域，抓好重点领域和关键环节的廉政风险防控工作，是加强国有企业反腐倡廉建设的重中之重，如何抓好重点领域和关键环节的廉政风险防控工作，主要是做好风险梳理、制度建设、监督、考核和廉政教育五个方面的工作。
[关键词]重点领域
关键环节
风险防控
重点领域和关键环节有两层含义，其一是指企业核心业务和权力运行，其二就是廉政风险防控的重点。在政府部门，重点领域和关键环节一般是指工程建设、土地管理、资金管理、行政审批、干部任用等方面；在电网企业，重点领域和关键环节是指电费收缴、电费管理、工程建设、各类电网改造、物资采购等方面；在学校，重点领域和关键环节是指教育收费、招生就业、评先评优、学术活动、物资招标采购、工程建设、废旧物资处理等方面。各行各业重点领域和关键环节大同小异，其特点是掌握着行政审批权、经营管理权、财政计划权、项目分配权、资金调配权、人事升迁权等等。这些领域之所以属于重点监督对象，原因就在于“权力”。“权力”是不会产生腐败的，腐败的主体是某些掌握“权力”的人，对权力的滥施滥用，导致了腐败的发生。
从近年来电力系统发生了一些违法违纪案件也可得到印证，这些案件引起了社会的极大关注，群众反映强烈。有的是单位的一把手，有的是部门主任，有的是班组长，都属于从事“核心业务”人员。他们的行为在电力系统具有极坏的影响，严重损害了电网企业的良好形象，因此要紧紧抓住腐败现象易发多发的重点
领域和关键环节，采取有效的防范和监控对策，以预防腐败行为的发生。笔者结合工作实际，认为可以从五个方面入手，推进重点领域和关键环节廉政风险防控工作。
一、科学梳理排查廉政风险点，推进廉政风险防控机制建设
******在十七届中纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。国网公司在构建“三化三有”特色惩防体系时提出以风险防控为切入点推进惩防体系“业务化”，要求“围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。”2009年，我们针对三种重要人员、抓好三个关键环节、围绕六个重点领域，科学梳理排查廉政风险点，推进廉政风险防控机制建设。三种重要岗位及人员即全体中层及以上干部、掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的有关部门工作人员以及学工人员。三个关键环节即决策部署、过程控制和结果评估环节。六个重点领域即思想作风、干部人事、财务资产、教育教学、基本建设和物资采购和招投标领域。
按照风险识别、风险评估、风险控制、风险报告和监督改进等五个步骤科学排查廉政风险点。在风险识别过程中，重点把握廉政风险依存于业务风险、又具有自身规律的特点，找准廉政风险与业务风险的结合点。在风险评估过程中，对识别出的廉政风险按照发生的概率、造成的后果两个维度进行评估，划分风险等
级。在风险控制时，对识别评估出的廉政风险，按级别制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。实行风险报告制度，将重大廉政风险防控情况作为向学校廉政风险管理领导小组和监督工作委员会报告的重要内容。职能部门按照职责分工对每一项廉政风险的防控流程特别是风险管理策略、解决方案实施情况及其有效性进行监督、检验，确保防控有效。通过自查，我们共查找“风险点”83个，经过分析和梳理，最后确认6个学校层面的“风险点”。通过廉政风险排查，明确了重点领域和关键环节存在的廉政“风险点”，增强了干部员工的风险防范意识。
二、强化制度建设，规范权力运行。
无规矩不成方圆。只有制定权力运行的“既定轨道”，才能保证权力的规范化运行。要将制度建设贯穿于重要领域和关键环节的方方面面，建立全方位预防腐败制度体系，努力形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的体制机制，不断铲除滋生腐败的土壤。在制定规范权力运行的制度设计中，要注重制度的严密性、可操作性、前瞻性，从逻辑上和有利于落实的层面上做到严谨，能量化的要尽量量化，尽量减少自由裁量和自由“发挥”的空间。
我们针对排查出的风险控制点，按照现代ERP流程，制定了行之有效的预防制度和工作流程，修改完善了学校《维修工程管理实施细则》、《招标采购活动管理办法》、《工程项目管理手册》、《培训项目质量管理手册》、《非基建类资本性支出项目财务管理制度》和《国家骨干高职院校建设专项资金管理办法》等一系列规章制度，强化了制度的可操作性，使可
能发生腐败的领域、环节等明示出来，便于警醒，也便于监督，有助于权力行使者的自律和他律紧密结合，大大降低权力腐败的风险。
三、强化监督制约机制，保障权力规范运行。
权力的正确行使离不开有效的监督制约，不受监督的权力必然产生腐败，这是被无数事实证明了的真理。
（一）实行企（校）务公开，阳光监督。一些重点领域和关键环节的权力在运行过程中不公开、不透明，得不到有效制约与监督，是导致腐败问题易发多发的重要原因。通过实行企（校）务公开可以有效改变由“少数人”监督“多数人”的格局，实现由大多数人来监督少数人。重点领域和关键环节用权要公开透明，对“谁有权，有哪些权”进行公开，对掌管人、财、物等关键资源的重点岗位人员的工作内容和廉政情况要实施全方位的了解、监督和把握，进行风险监控，有效预警。
（二）建立协同监督机制，合力监督。对重点领域和关键环节的监督，仅仅依靠单方面的监督，即便是职能部门的监督，由于受组织力、专业性和技术性的局限，便显得势单力薄，其监督的效力常常不如人意，这种监督往往也是失败的。因此，要建立协同监督机制，统一协调监督力量，强化职能部门监督作用，构建协调配合、信息互通、形成合力、监督到位的纵向贯通、横向协同、覆盖全面的监督工作机制，充分发挥各职能部门对重点领域和关键环节的监督主体作用。
(三)注重全面和全过程监督。监督应对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节进行全方位、多层面、不间断的监督，确保监督不留死角。针对每个项目的监督，它不是一时的走过场，也
不是有始无终或有终无始，顾此失彼，而是一个全部的程序，它涉及一个事物发展的方方面面、点点滴滴和细枝末梢，否则其监督是不全面的、无效的，甚至是失败的。只有进行全面的和全过程的监督，才能有效防止腐败行为的发生，使反腐倡廉建设得到有序发展。以工程建设领域为例，我们对工程建设项目实行全过程管理，参与招标过程监督、施工过程监督、竣工验收监督和决算审计监督，维护了单位的利益。
(四)注重多手段和多形式监督。有效的监督不能单单依靠各职能部门的监督，应该是专兼职监督检查队伍相结合，既要充分发挥纪检监察机关和审计、财务等职能部门的监督作用，又要重视发挥社会各界、网络信息等方面的监督作用；既要发挥各级组织、工会等的监督作用，又要重视和引导社会人士、职工群众参与监督。我们今年将一线教师、学工人员充实到党风廉政监督员队伍中，组织他们参加建设工程、物资采购的招议标等群众比较关注的热点问题的监督活动，发挥了监督网络的作用。有了各方的广泛监督，真正让腐败现象没有任何落脚之地。
四、建立考核评价机制，着力完善责任体系
工作布置不检查考核，等于没有布置，考核结果不运用，等于不考核。因此在重点领域和关键环节推行廉政风险防控机制建设，重要环节就是加强考核，完善责任体系，实行责任追究。要及时建立考核评价机制，加强对廉政风险防控机制建设的考核力度，将重大廉政风险防控纳入各部门负责人业绩考核，并根据年度风险评估结果，丰富内容、细化要求，层层落实防控责任；同时，将廉政风险防控体系建设及防控成效纳入年度党风廉政建设责任制考核，建立评价、检查、督导机制，保证廉政风险防控工
作常态运转；将廉政风险防控工作开展情况纳入各部门工作评价和关键岗位员工绩效考核，立足业务流程和重点岗位形成“上一环节对下一环节负责、下一环节对上一环节监督”的责任机制，为廉政风险防控工作注入持久动力。
对考核检查中发现的问题，要及时进行处理，对制度执行与落实不力的进行批评教育，对违反制度规定的进行责任追究，对该给予党纪政纪处分的给予党纪政纪处分，对该作出组织处理的作出组织处理，坚决防止一般的不廉行为逐渐演变成为大的腐败案件。
五、强化廉政教育，继续大力倡导弘扬“干事干净”廉洁文化理念
首先是要重视廉政教育。廉政教育是预防腐败的基础工作。只有认识了廉政教育的重要性，才能增强抓廉政教育的自觉性。要重点抓好形势任务教育、党纪国法教育、廉洁从政教育，时刻警醒和约束自己的行为。
其次是倡导廉政文化。“干事干净”的廉洁文化理念从2007年提出至今，已成为电网员工共同的从业理念，廉洁自律已成为员工的自觉行为，公司的反腐倡廉工作成效得到广大员工和社会各界的广泛肯定和好评。因此我们要巩固取得的成果，倡导弘扬“干事干净”的廉洁文化理念，积极引导和升化各级领导干部的内心境界，让一心为公、感恩企业、奉献社会的价值观指导个人工作行为，营造知荣辱、重品行、讲奉献的良好氛围。
三是要探索创新有效的廉政教育方法途径，针对不同层次、不同群体，分类要求、分层施教。紧密结合干部的思想实际，把自律与他律、教育与管理、示范教育与警示教育有机地结合起来，使教育真正入脑人心，不断提高广大干部职工的廉政风险防范意识，增强其廉政风险防范能力，筑起坚固的廉政风险防范堤防。
******在“七一”重要讲话中深刻指出了我们党面临的“四种考验”和“四种危险”，强调全党必须警钟长鸣，充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性，把反腐倡廉建设摆在更加突出的位置，以更加坚定的信心、更加坚决的态度、更加有力的举措推进惩治和预防腐败体系建设，坚定不移把反腐败斗争进行到底。这对我们推进惩治和预防腐败体系建设指明了前进方向，提出了新的更高要求。加强对重点领域和关键环节的廉政风险防控，是一项长期的、艰巨的任务，需要我们不懈努力，从思想上铲除违法犯罪的土壤，从源头堵塞违法犯罪的机会，有效地预防违法犯罪的发生。
参考文献：
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篇五：公安重点领域、关键环节风险防控制度
公安机关廉政风险防控工作实施方案为积极有效预防和减少民警违法违纪，不断完善全市公安机关惩防体系建设，根据上级机关统一部署，结合开展“大学习、大讨论”活动，在全市公安机关组织开展“排查廉政风险、健全防控机制”专项工作，具体工作方案如下：
一、指导思想
全市公安机关要学习实践科学发展观，继续解放思想，举全警之力，把开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作作为全面推进惩防体系制度建设的切入点，作为深入开展创“四无”活动、争创廉洁警队的突破口和重要载体，积极稳妥地推进，扎实有效地工作，促进广大民警规范执法、廉洁执法，树立新时期公安机关和公安民警的新形象，在全市公安机关形成“人人想干事、干成事、不出事”的良好氛围和有效机制，推动公安工作科学发展、创新发展、和谐发展。
二、目的意义
“排查廉政风险、健全防控机制”是以保持党员干部廉洁勤政为目的，融教育、制度和监督于一体，廉政建设和作风效能建设有机结合的工作运行机制。公安机关不同于一般行政机关，是国家的刑事司法和行政执法力量，尤其是在执法工作中有着一定的自由裁量空间，在行使过程中必然存在一定的廉政风险，一旦形成廉政风险不能有效防范，势必产生不良后果，甚至危害国家安全、损害人民群众切身利益，因此公安监督工作不同于一般意义上的监督工作，更有着特殊的规定和要求。在公安机关通过每位民警、每个岗位查找廉政风险点，制订相应防范措施，规范和制约权力，建立健全融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险机制，将预防关口前移，可以最大限度地降低廉政风险，提高反腐倡廉制度的科学性、严密性和针对性，使制度内化为广大民警的自觉行动，永葆清正廉洁的政治本色。
三、基本原则
开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作，要坚持从严治党、强化监督的原则，坚持立足教育、着眼防范的原则，坚持以人为本、保护挽救的原则，坚持实事求是、有错必纠的原则。
四、实施步骤
第一个步骤：全面排查廉政风险
1．深入开展宣传发动。市局结合实际，制定工作方案，并召开专门会议进行动员部署。各单位也要结合本单位队伍建设和业务工作实际，制定实施计划，明确工作措施，落实工作责任，确保此项工作扎实开展。在此基础上，各单位要采取专题学习、重点辅导、交流研讨等方式，组织全体民警深入学习并深刻领会党的十七大精神和**在十七届中央纪委二次全会上的重要讲话精神，学习领会国务院第一次廉政工作会议和全国公安机关反腐倡廉建设会议精神，以党的十七大精神为统领，充分认识公安机关开展反腐倡廉建设的重要性、必要性和紧迫性。同时，要认真组织学习领会苏州市纪委、市委政法委排查廉政风险工作会议精神，广泛宣传廉政风险防控机制的目的和意义，明确排查防控廉政风险的具体要求，教育广大民警充分认识开展排查防控廉政风险工作，是贯彻落实党的十七大精神、深入推进公安机关惩防体系制度建设和廉洁警队建设的重要举措，是公安机关肩负和
完成重大政治和社会责任的必然要求，目的是预防和控制民警不犯或少犯错误、减少失误，防微杜渐，从政治上真正起到关心和保护广大民警的作用，从而提高广大民警的思想认识，让民警人人参与，树立风险理念，筑牢思想防线。各单位工作计划在6月15日前报送市局纪委。
2．全面排查廉政风险。要结合各自岗位职责特点，围绕权力运行关键环节，深入排查影响权力正确行使的廉政风险事项，重点围绕工作态度认真查找思想道德风险，围绕部门管理认真查找制度机制风险，围绕工作岗位认真查找权力职责风险。要集中一段时间，通过自己找、群众帮、领导提、组织审等途径，将风险点找准找全。排查工作分两个层次：
一是个人。民警个人要对照自身岗位职权，结合以往履职及制度执行的实际情况，从工作态度、岗位职责等方面认真排查可能发生的各类风险，填写《个人廉政风险查找和防范承诺表》，在单位办公场所醒目处公示。经公示征询意见和所在单位领导班子审核确认后，填写《个人廉政风险查找“回头看”和防范承诺表》再予公示。一般民警由所在单位主持工作负责人审核，主持工作负责人由分管局领导审核。今后，民警个人履行防范承诺情况纳入年终公务员考核和个人述职述廉内容。
二是单位。各单位要对照主要职责，特别是核准后的权力、权限，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险，填写《单位廉政风险查找和防范承诺表》，在本单位办公场所醒目处公示。在公示的基础上，要召开廉政风险分析会议进一步广泛征询意见，并填写《单位廉政风险查找“回头看”和防范承诺表》再予公示。今后，单位履行防范措施情况纳入年终对各单位考核和领导班子述职述廉内容。
排查廉政风险可以从以下几个方面入手：一是围绕岗位职责特点和权力运行过程；二是围绕业务工作各类数据分析比对；三是围绕日常办理群众投诉和检查考核中发现的问题；四是围绕一些民警违法违纪典型案例。在排查工作中，每次公示时间不少于5天。各单位《单位廉政风险查找“回头看”和防范承诺表》在7月15日前报市局纪委。
第二个步骤：积极防范廉政风险
在排查廉政风险的基础上，要从监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极防范廉政风险。
1．强化监督检查。要坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督的渠道，增强监督的合力和实效。各单位要结合半年度总结考评，组织召开一次社会各界人士座谈会，主动汇报工作，广泛深入地听取社会各界对公安工作和队伍建设的意见和建议，及时增加风险内容，修订防控措施，改进工作作风，提高执法和服务能力。要进一步完善内部检查考核制度，加大对民警履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实。要加强兼职纪检员、督察员、信访员队伍建设，制定和实施相关工作规范，进一步明确工作职责，加强教育培训，畅通沟通渠道，形成内部监督合力。纪检督察要对各单位落实廉政风险防范措施情况开展经常性检查督察，积极防控各类廉政风险。
2．完善制度建设。廉政风险发生在业务环节，源于管理上漏洞。必须通过完善制度，强化业务监控，加以防范和解决。各单位要针对排查出来的廉政风险，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。市局各职能部门要对市
局原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞，要及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的制度体系。
第三个步骤：有效控制廉政风险
要在排查风险点的基础上，按照权力分解制衡理论，引入并实践标准化管理理念，加大技术反腐力度，充分运用现代信息技术手段，不断强化对权力运行的实时监督和过程控制。
1．建立廉政风险防控模式。一是加强对权力运行的监督制约。市局清理的职权目录和流程图已放在市局督察队网页“工作制度”栏目内，请各单位结合各自的职能特点，在工作中抓好贯彻执行。各单位要加强对权力运行的监督，特别是要加强对可能发生人为干预行为和运用自由裁量权的环节的监督，严格审核把关，确保权力运行符合法定程序要求。二是积极导入质量管理体系标准。要围绕权力运行流程，建立健全各类基础台帐资料，使权力行使处处留下痕迹，做到凡事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。
2．建立廉政风险信息分析机制。各单位要针对各岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。要继续落实《苏州市公安机关民警队伍苗头性倾向性问题分析研判工作制度》，按照月分析、季研判、半年度联席会议的要求，定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让民警苗头性倾向性问题演变为违纪问题。
3．严格落实“诫勉”、“函询”、“问责”制度。要在定期分析廉政风险的同时，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，该诫勉提醒的要及时诫勉提醒，该函询讲清问题的要及时函询讲清问题，该追究责任的要及时追究责任，使个别民警在发生轻微违纪时就有人抓、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，有效防控廉政风险。
第四个步骤：组织检查验收
纪检督察部门要经常性深入各基层单位进行检查督促指导，推动排查廉政风险工作扎实开展。活动结束后，纪检、政工部门要抽调专门力量对各单位开展工作情况组织检查验收，对搞走过场、被动应付的，要责令相关单位重新翻工补课，并严肃追究相关领导责任，同时要积极做好迎接上级部门检查验收的各项准备工作。
五、工作要求
1．统一思想认识。各级领导干部要从贯彻党的十七大精神，践行科学发展观的高度，充分认识“排查廉政风险、健全防控机制”的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查防控廉政风险的始终，领导要为民警作表率，机关要为基层作表率，各级领导和广大机关民警要带头参加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进全局廉政风险防控机制的构建工作。
2．落实工作责任。开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作是一项重要的政治任务，要列入各单位的党风廉政建设责任制考核。各单位主要领导是第一责任人，对本单位开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作负全面责任。纪检、政工部门抓好面上指导、培训和协调工作，要通过组织培训、面对面指导、帮助总结提高、不定期督促检查等途径，推进各项工作措施的落实。
3．突出工作重点。为了确保“排查廉政风险、健全防控机制”工作有序推进、取得
实效，各单位要在注重个人、单位“全覆盖”的同时，突出重点部门、重点环节和重要岗位，切实把构建防控机制融入到公安业务工作和队伍管理之中，有效防范和控制廉政风险。市局确定交巡警杨舍中队、城北派出所作为示范点，以点带面，促进此项工作全面铺开。
4．注重三个结合。一是要与“大学习大讨论”活动有机结合。当前全国公安机关正在掀起“大学习大讨论”活动的高潮，全市公安机关要按照科学发展观对公安工作和公安队伍建设提出的新要求，新时期人民群众对公安机关的新期待，继续解放思想，既要抓好“排查廉政风险、健全防控机制”的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合公安工作和队伍建设实际，研究分析新情况、新问题，探索实践新方法、新途径，学会运用新知识、新载体，及时修订、完善制度，真正形成持续改进、不断完善的防控廉政风险长效机制，实现公安工作的科学发展、创新发展、和谐发展。二是要与开展廉洁警队建设、创“四无”活动和全面推进惩防体系制度建设有机结合。开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作与公安机关正在开展的廉洁警队建设、创“四无”活动和全面推进惩防体系制度建设的目标任务是一致的，而且开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作中的“找、防、控”三个主要环节的内容与廉洁警队建设、创“四无”活动和惩防体系制度建设的内容也是有相互联系的，因此，各单位在工作中切不可单打一，而是要找准结合点，创造性地开展工作，融会贯通地抓好部署、检查、考核和落实，确保各项工作同步推进。三是要与各项公安业务工作有机结合。开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作，一个鲜明的特点，就是不同于一般意义上的专项教育活动，而是与业务工作密不可分的反腐倡廉建设的工作运行机制。因此，各单位要紧紧围绕并服务于“公安中心工作”，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进公安机关党风廉政建设责任制的全面落实，促进公安队伍作风效能建设水平的全面提高，确保公安工作和公安队伍不出事，以此来检验“排查廉政风险、健全防控机制”工作的成效，以饱满的热情圆满完成各项公安保卫任务，为建设“平安张家港”、“协调张家港”作出新的更大的贡献。
篇六：公安重点领域、关键环节风险防控制度
重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。
一、思想道德风险点
1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。
防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。
责任对象：残联系统全体人员。
二、勤政廉政风险点
(一)人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。
防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。
责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲。
(二)财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。
防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持“集体理财”的原则，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体讨论决定，避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。2、认真执行财经制度，规范财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制订和完善《财务管理制度》，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、帐目清楚、手续齐全。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。
责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。
(三)公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪费问题。⑴超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等；⑵违规公款吃喝送礼；⑶违规同城吃请；⑷违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费；⑸违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、吃请；⑹违规用公款参与健身、ktv等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。⑴违规向管理服务对象长期借用、租用或占用公务车辆；⑵违规将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公务活动；⑶违规未定点停放车辆；⑷违规外借公务用车；⑸违规豪华装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。⑴违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或“搭车”、“借道”公款旅游；⑵违规携带家属参加公务活动；⑶违规用公款报销或者支付应由个人承担的差旅费用；⑷违规向服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用；⑸未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等；⑹外出会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。⑴未执行婚丧喜庆事宜报告制度；⑵借操办婚丧喜庆事宜之机，收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金礼品；⑶违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。
防控措施：1、严格遵守中央“八项规定”精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。
责任对象：残联系统全体人员。
(四)工程项目建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风险点：1、在工程项目招投标和资金监管中违反相关规定。⑴工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。⑵工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。⑶工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。⑷在工程项目招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配，违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系，或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用，或虚开发票报销不符实际的维修费用。
防控措施：1、所有工程项目公开招投标和固定资产、大宗物资、办公用品购买，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光采购。2、工程项目招投标严格执行有关法律法规和专业技术规程，建设施工中涉及变更事项或重要建设物品采购均需集体研究。项目资金的使用须符合国家关于林业专项资金的使用规定。3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令纠正、行政处分等处罚；对有严重违法行为、造成重大经济损失且影响极为恶劣的，依法追究当事人法律责任。4、加强廉政教育和法纪教育，完善内部规章制度，加强对维修费用支出的审核。涉及政府采购事项的，严格按照政府采购程序办理。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。
责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。
(五)涉残惠残政策兑现风险点：在残疾人辅助器具供应、服务，康复项目，扶贫救助、慰问，补贴发放，劳动就业，职业技能、实用技术培训，残疾人就业保障金征收安置认定，残疾人证办理，来信来访接待等残疾人惠民政策兑现中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能存在以权谋私、虚报冒领、贪污侵占、优亲厚友等违法违纪问题。
防控措施：1、强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访残疾人及亲属，对各项涉残惠残政策的落实情况开展重点检查，确保惠残政策落实到位，惠及广大残疾人。2、规范各类涉残惠残政策审批事项，优化申请审批手续，专人负责、热情受理、依法审批，提高涉残惠残政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉残惠残政策文件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受残疾人和社会各界监督。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。
责任对象：残联系统全体人员。
(六)廉洁从政风险点：1、在办理服务事项以及行政确认事项过程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要或接受服务对象、管理相对人、请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当事人说情，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受服务对象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物。3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员服务态度差、工作散漫、工作效率低或违反有关纪律等问题。
防控措施：1、及时健全和完善各项规章制度，明确岗位职责，推进办事公开，细化行政权力流程。2、严格规范干部廉洁从政行为，形成有效行为约束机制，严禁接受服务对象、监督管理对象的宴请，严禁收受服务对象、监督管理对象赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强监管，对风险岗位进行全程监控，确保干部职工遵守廉洁自律规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、不徇情枉法。
责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。
责任对象：残联系统全体人员。
三、具体业务风险点
(一)残疾人辅助器具供应、服务：因不履行或不正确履行职责，不按招标程序，私自采购；不按规定发放，可能存在失职渎职风险。
防控措施：严格按照政府采购要求和程序进行购置，采购数量和资金严格按照年初预算和任务，发放对象的确定按照相关要求和条件发放、反馈。
责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。
责任对象：张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。
(二)康复项目：因不履行或不正确履行职责，对残疾人康复对象筛查过程中检查不准确；对接受康复治疗及服务的对象登记不规范，信息登记不全面，导致失职渎职风险。
防控措施：严格按照适应指证和康复需求、家庭条件等要求确定名单，做好初筛、适配、台账等各个环节的工作，做到准确、及时，让各项残疾人康复项目实施到位,防止失职渎职行为发生。
责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。
责任对象：张剑，钟德莲，张帮明，郭庆。
(三)扶贫救助、慰问：因工作不认真负责，或收受好处，优亲厚友；不按规定项目、规定标准、规定用途下拨、发放扶贫款项，不按实际对象名单发放、慰问各类救助资金等失职渎职的风险。
防控措施：所有下拨基层款项均与区财政局联合发文下拨，接受区财政局、驻会纪检组的监督；慰问、发放到残疾人的各类救助资金，均采取经办人、审核人、审批人三层审核制度，完整保留发放凭证、签字领取凭证等原始资料。
责任单位：办公室，康复教育就业股，各镇（街道）残联。
责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲，张帮明，罗文，郭庆。
(四)劳动就业：在介绍残疾人劳动就业、为企业介绍残疾人用工过程中收取费用，可能造成失职、渎职和行政不作为风险。
防控措施：通过对外明确流程公示、宣传册页等让残疾人和企业知晓残联提供劳动就业中介完全免费，并接受纪委监督。
责任单位：康复教育就业股，各镇（街道）残联。
责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。
(五)残疾人就业保障金征收安置认定：在残疾人就业保障金征收过程中徇私舞弊，不按规定标准抵扣、认定企业残疾职工，不按规定催缴征收保障金，可能存在乱作为和玩忽职守风险。
防控措施：联合地税等部门在税务征收平台上提前明确告知残疾人保障金的征收标准，残疾职工抵扣、认定标准，保障金的征缴方式；在保障金征收过程中严格执行地税部门征税平台代征制度，残联严格执行收支两条线制度，防止乱作为和玩忽职守风险。
责任单位：康复教育就业股。
责任对象：张剑，钟德莲，邬明芬。
(六)残疾人证办理：办理“人情证”、“关系证”；违反程序审批。
防控措施：严格按照办证程序和标准办理，残疾评定必须经定点医院指定医生的结论方可办理；办理残疾人证时，必须各种手续齐全，材料完备，不得在手续不全或熟人打招呼后给与审批。
责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。
责任对象：陈媛，黄芝红，罗文，刘孙宇。
(七)来信来访接待处理：不注重服务态度和言行举止，信访件处理不及时，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害单位形象，造成不良后果。
防控措施：严格遵守信访工作条件，热情接待群众来访，认真登记来信来访，按领导指示精神妥善处理，维护残疾人合法权益，做好信访答复和情况汇报。
责任单位：办公室，各乡镇（街道）残联。
责任对象：陈媛，黄芝红，罗文，刘孙宇。
四、廉政风险点的监督管理
(一)认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策，研究重大事项时严格按照民主集中制原则执行。加强内部监督控制，认真落实政务公开制度、领导于部述廉述职制度和党员领导干部民主生活会制度。
(二)加强对关键岗位勤政廉政教育，着重抓好职业道德、爱岗敬业、遵纪守法、廉洁自律、社会公德以及讲正气、重品行、作表率、树新风等学习教育，树立爱岗敬业，认真严谨的执业精神。
(三)加强对廉政建设风险点的监控管理，形成以岗位为点、工作程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。对工程管理、财务管理、干部管理等重点环节，严格公开制度，实行全程监控，强化监督制约，不断增强权力运行的规范性。
(四)对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为的单位及人员，应及时提出合理建议或书面建议，立即整改，并将整改情况及时反馈，对当事人依照规定进行处理。
(五)对有不廉洁行为的个人和单位负责人要进行诫勉谈话，对所存在的问题仍未引起重视、纠正不彻底、群众仍有反映的，应及时向理事会汇报，并视情节由主要领导对其进行廉政谈话。
(六)党支部对全会党风廉政建设风险点适时进行分析，实施有效控制，理事会成立党风廉政建设风险防范工作领导小组，负责制定和执行防范措施，组织协调和检查监督。
(七)各股室、各镇（街道）残联负责本部门党风廉政建设廉政风险点分析、防范措施执行工作。加强对重点对象、重点事件、重点时期的监督和管理。
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