“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”19篇

“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”19篇“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”　　一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。　　扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。　　近两年，下面是小编为大家整理的“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”19篇,供大家参考。

篇一：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

　　扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

　　近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

　　二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

　　①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

　　在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免与奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发与存档。

　　在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

　　②建立健全各项法律法规制度。

　　我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》与《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此1/3

　　外，我司还于近两年完善了《出差与差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团

　　九项措施的落实与公司的规范管理提供了制度保障。

　　自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

　　内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同与档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

　　三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

　　①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

　　主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正2/3

　　存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

　　②加快电子监控系统建设

　　筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

　　充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质与投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

　　廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉与面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

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篇二：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　企业廉洁风险防控管理制度

　　第一章总则

　　第一条为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施，健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。

　　第二条廉洁风险防控管理制度，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力，为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。

　　第二章廉洁风险防控管理教育制度

　　第三条制定并实施廉洁风险防范管理教育计划，健全和完善廉洁教育相关制度，将廉洁风险防范管理作为党委中心组学习和党员干部廉洁教育的重要内容，定期开展学习教育活动。

　　第四条针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座，观看警示

　　教育片等形式，开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识。

　　第五条完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。

　　第六条建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。

　　第七条对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

　　第三章廉洁风险防控管理预警制度

　　第八条实行预警报告制度。预警报告制度是指通过日常监管和定期或不定期的巡查、督察、明察暗访等途径，对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉问题向公司纪检部门所做的反映和汇报。

　　第九条凡是在重大事项运行及检查监督过程中，出现或发现违反国家政策、“三重一大”决策制度、党的组织纪律和其他法律法规行为的，都要按照规定进行报告。主要是以下几个方面：

　　（一）本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题；

　　（二）本单位在重大事项决策、重要工作部署、重要人事任免、大额资金使用中的情况和问题；

　　（三）领导班子及其成员在党风廉政建设和执行廉洁白律规定方面的问题；

　　（四）群众反映强烈的难点、热点问题的处理情况及解决损害群众切身利益问题的情况；

　　（五）不严格贯彻执行中央和省委廉洁白律有关规定的，以及〈〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等制度的；

　　（六）其他问题需要预警报告的。

　　第十一条要严格执行预警报告纪律，严肃追究违反纪律的行为。

　　（一）报告的内容要实事求是；

　　（二）发现苗头要按时间、地点、情节、人员详细报告，不得隐瞒事实真相；

　　（三）遵守保密制度，事件涉及相关人员，在没查清事实真相之前，不得对外宣传；

　　（四）对违纪事实隐瞒不报的，要追究报告人和领导的责任。

　　十二条根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行

　　“三级预警”管理办法。一级预警是面向全体干部职工“敲警钟”，签订廉洁承诺书，向职工公示，强化白我防范意识；二级预警是为重点岗位和人员设“警戒线”，当群众对重点部门、重点岗位的工作人员有反映时，及时发出预警通知书，进行督导性谈话；三级预警是向存在苗头性、倾向性问题的人员“亮红灯”，实施重点预警，及时开展诫勉谈话，敦促相关人员主动接受调查，及时纠正错误。真正做到以防为主，惩防结合，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。

　　十三条根据问题严重程度下发〈〈廉洁风险警示提醒书》、〈〈廉洁风险诫勉谈话责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

　　第四章廉洁风险防范管理监督制度

　　第十四条监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，努力形成监督整体合力。结合公司经营管理实际，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力可控、在控。

　　第十五条监督的主要对象：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员、重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。

　　第十六条监督的重点内容：

　　党的路线方针政策和国家的法律法规的执行情况；

　　党风廉政建设和领导人员廉洁白律、廉洁从业各项规定的执行情况；

　　公司“三重一大”制度的执行情况；

　　合同、协议签订与履行制度的执行情况；

　　5公司总经理办公会议议事规则与决策程序执行情况。

　　第十七条监督的主要方法：

　　利用述职述廉，掌握党员干部白我批评中暴露的缺点和不足;

　　利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式发现党员干部存在的不足；

　　利用信访举报等群众监督的方式，了解群众反映的问题；

　　公司纪委根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性的问题；

　　公司廉洁风险防控工作领导小组以定期和不定期的方式对责任单位和责任人进行检查和抽查廉洁风险防范措施的落实情况及党员干部廉洁白律、履职尽责情况，及时发现制度机制中的薄弱环节。

　　第五章廉洁风险防范管理责任追究制度

　　第十八条责任追究坚持谁在岗谁防控，谁主管谁监督；实事求是，客观公正；严格监管，纠正偏差；教育与惩处相结合的原则；

　　第十九条对不履行或不正确履行岗位廉洁风险防控工作责任制有关规定，有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理。

　　对关于党纪、政纪建设、岗位廉洁风险防控管理工作的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的；

　　责任领导对干部职工廉洁从业情况不经常了解掌握，实时监控，发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的；

　　对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由,予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；

　　不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；

　　授意、指使、强令下属人员违反法规、政策，违反岗位职

　　责弄虚作假的；

　　对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉洁问题、监管事故的行为。

　　第二十条对存有廉洁风险行为的，并经查实的，由廉洁风险防控领导小组视情节对相关人员进行廉洁提醒、批评教育、诫勉谈话、督导改正错误；责令写书面检查，限期改正；

　　第二十一条对出现廉洁风险并造成一定影响的，以及受到廉洁风险预警后未及时改正的，给予严处。视情节轻重和危害程度，逐级追究相关人员的责任；

　　第二十二条对发现违规、违纪和存在廉洁风险问题的工作人员，取消当年评先评优资格，一年内不得提拔使用；

　　第二十三条对利用职权谋取不正当利益并经查实的，按照有关规定给予党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关处理；

　　第二十四条本制度从下发之日起实施

　　二O一三七月二十三日

　　办公室卫生管理制度

　　一、主要内容与适用范围

　　1.本制度规定了办公室卫生管理的工作内容和要求及检查与考核。

　　2.此管理制度适用于本公司所有办公室卫生的管理

　　二、定义

　　1-公共区域：包括办公室走道、会议室、卫生间，每天由行政文员进行清扫；

　　2.个人区域：包括个人办公桌及办公区域由各部门工作人员每天自行清扫。

　　公共区域环境卫生应做到以下几点：

　　保持公共区域及个人区域地面干净清洁、无污物、污水、浮土,无死角。

　　保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明--

　　保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。

　　4)保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。

　　保持卫生间、洗手池内无污垢，经常保持清洁，毛巾放在固定(或隐蔽)的地方。

　　保持卫生工具用后及时清洁整理，保持清洁、摆放整齐。7)垃圾篓摆放紧靠卫生间并及时清理，无溢满现象。

　　办公用品的卫生管理应做到以下几点：

　　办公桌面：办公桌面只能摆放必需物品，其它物品应放在个人抽屉，暂不需要的物品就摆回柜子里，不用的物品要及时清理掉。

　　办公文件、票据：办公文件、票据等应分类放进文件夹、文件盒中，并整齐的摆放至办公桌左上角上。3)办公小用品如笔、尺、橡皮榛、订书机、启丁器等，应放在办公

　　桌一侧，要从哪取使用完后放到原位。4)电脑：电脑键盘要保持干净，下班或是离开公司前电脑要关机。5)报刊：报刊应摆放到报刊架上，要定时清理过期报刊。

　　6)饮食水机、灯具、打印机、传真机、文具柜等摆放要整齐，保持表面无污垢，无灰尘，蜘蛛网等，办公室内电器线走向要美观，规范，并用护钉固定不可乱搭接临时线。7)新进设

　　备的包装和报废设备以及不用的杂物应按规定的程序及时予以清除。3.个人卫生应注意以下几点：

　　不随地吐痰，不随地乱扔垃圾。

　　下班后要整理办公桌上的用品，放罢整齐。

　　禁止在办公区域抽烟。4)下班后先检查各自办公区域的门窗是否锁好，将一切电源切断后即可离开。

　　5)办公室门口及窗外不得丢弃废纸、烟头、倾倒剩茶。

　　4.总经理办公室卫生应做到以下几点：1)保持地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。2)保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。

　　保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。

　　4)保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。

　　三、检查及考核每天由领导检查公共区域的环境，如有发现不符合以上要求，罚10元/次。

篇三：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　廉洁风险防控工作实施方案范文

　　某某某某公司

　　廉洁风险防控是构建惩治和预防腐败体系的重要举措，是规范权力运行的内在要求，是提高预防腐败能力的有力抓手，是加强党员干部作风建设的现实需要。为深入贯彻中央纪委十七届五次、六次全会精神，全面落实国务院国资委和总公司关于开展管理提升活动的部署要求，不断强化廉洁风险防控，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制

　　约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发

　　生，确保各项工作的顺利开展，结合公司工作实际开展廉洁风险防控工作,并制定如下实施方案。

　　一、指导思想

　　开展廉洁风险防控管理工作,坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以全面风险管理理论和方法为支撑，着力构建前期预防，中期监控，后期处置的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平。

　　二、工作原则

　　（一）坚持紧扣中心，服务发展的原则。把廉洁风险防

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　　控与公司的中心工作紧密结合起来，融入管理流程和业务流程之中，通过规范权力运行，有效预防腐败，保障和促进公司和谐稳定发展。

　　（二）坚持以人为本，预防在先的原则。

　　把以人为本作为廉洁风险防控的出发点和落脚点，立足教育、着眼防范、营造环境，保护党员领导干部和重要岗位人员创业干事积极性，促进廉洁从业。

　　（三）坚持深化改革、勇于创新的原则。

　　围绕重点领域和权力运行的关键环节，结合实际，探索创新廉洁风险防控制度体系，建立完善从源头上预防腐败的有效机制。

　　（四）坚持系统治理，标本兼治的原则。

　　注重用系统思维、科学方法推进工作，在坚决惩治腐败的同时，更加有效

　　地预防腐败，逐步营造“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”

　　的“三不”工作环境和氛围，充分发挥惩防体系的综合效能。

　　三、总体目标

　　通过开展廉洁风险防控，建立科学规范的廉洁风险防控运行机制，扎实推进廉洁风险防控融入中心、进入管理，不断健全内控制度和管理流程，提高广大干部职工的廉洁风险意识和自律意识，加强对廉洁风险的预警和管控能力，有效预防和降低廉洁风险的发生。

　　2022年10月底前，初步建立起廉洁风险防控制度体系，形成廉洁风险库，各单位各部门、车间（含同级职能机构）、-2-

　　班组要形成廉洁风险事件清单，同时要评定风险等级，制定

　　并落实应对措施。

　　逐步构建风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高惩防体系建设的科学化水平。

　　四、组织领导

　　公司成立廉洁风险防控工作领导组。

　　组长：总经理、党委书记

　　副组长：纪委书记

　　成员：各单位各部门负责人

　　领导组办公室设在纪检监察部，具体负责组织、协调、实施、考核等工作，纪检监察部经理兼任办公室主任，办公室成员由纪检监察部全体成员组成。

　　领导组下设工作组，负责具体开展廉洁风险防控工作。

　　组长：纪检监察部经理

　　副组长：纪检监察部副经理

　　成员：纪检监察部成员、各单位各部门风险管理人员五、工作机制

　　（一）责任机制。

　　公司党政主要领导负总责，分管领导具体负责，纪检监察部协调推进，风险管理归口部门指导服务，职能部门各负其责，广大干部职工积极参与的领导体制和工作机制。党政主要领导定期听取廉洁风险防控工作汇

　　报，全面部署和指导公司廉洁风险防控工作。各单位各部门

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　　和车间、班组作为第一道防线，要负责职责范围内的廉洁风险防控工作，落实每个环节的工作任务，确保工作质量。纪检监察部和风险管理归口部门作为第二道防线，要积极发挥组织协调作用，推动工作落实。纪检监察部要充分运用总公

　　司操作手册中的《重点领域廉洁风险防控关键控制表》，对高级别风险实施重点监控；要对廉洁风险防控工作实施考核

　　评价，确保廉洁风险防控工作实效。风险管理归口部门要将廉洁风险作为重点风险进行管理，指导各部门积极运用全面风险管理理论和方法开展工作。审计部作为第三道防线，在对全面风险管理进行审计监督时，要重点关注廉洁风险防控工作。

　　（二）预控机制。

　　根据岗位业务流程，建立廉洁风险预警指标，明确预防措施和风险发生后的处置方案。针对等级“高”的廉洁风险点推行腐败迹象管理，通过定期检查工作流程、业务量、技术指标、操作人、责任人等工作痕迹，及时分析判断风险的演变情况，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠正等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。对腐败现象易发多发的重点领域和关键环

　　节，定期进行分析、研判和评估，实行分权、示权、控权的权力制衡机制，通过建立“权力运行流程图”和实行岗位定期轮换制度等措施，降低风险发生的概率。同时要进一步畅

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　　通风险信息采集渠道，把信息技术手段融入廉洁风险防控和管理流程中。

　　（三）考评机制。

　　廉洁风险防控考核评价要与已有的考核评价体系结合起来，纳入绩效考核评价范围，纳入考核评价体系，作为业绩评定和奖惩、任免的重要依据，形成有效

　　的考核评价激励机制。

　　各单位各部门要建立季报、年报制度，定期对廉洁风险点进行补充完善，对应对措施的有效性进行

　　汇总分析，对存在的问题及时进行整改。风险管理归口部门要根据全面风险管理有关考核办法，将廉洁风险防控工作开展情况纳入全面风险管理考核内容进行考核。纪检监察部要将各单位各部门落实廉洁风险防控工作情况与惩防体系建设考核、落实党风廉政建设责任制情况考核结合起来，把开展廉洁风险防控工作情况作为领导人员民主生活会、述职述廉、巡视工作的重要内容。

　　六、方法步骤

　　廉洁风险防控工作分为风险识别、风险评价、风险应对、动态管理四个工作环节，各环节的工作任务、方法步骤、工

　　作要求要按照总公司《廉洁风险防控实施办法》和《操作手册》的要求，结合公司实际进行。各单位各部门要理清职责权限，按照权责一致，管理科学的要求，全面清理、确定各单位各部门和岗位人员的职责权限、工作程序、业务流程、监督方式及途径；对照党和国家法律法规、公司规章制度，-5-

　　从思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境等方面，收集可能存在的廉洁风险信息，为风险识别、评价和制定防控措施提供重要依据。

　　（具体工作计划见附件）

　　（一）风险识别。

　　围绕公司生产经营管理的重点领域和关键环节，突出领导人员和重点岗位人员，采取岗位自查、职工互查、群众访谈和组织审定等多种方式，通过信访举报、查办案件、效能监察、审计监督、巡视工作等多种渠道，识

　　别和查找制度机制、岗位职责、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险。制度机制类风险重点识别规章制度不健全、执行不到位等可能导致权力失控、岗位失职的风险。岗位职责类风险重点识别权力过分集中、运行程序不当等可能造成权力滥用的风险。思想道德类风险重点识别理想信念不坚定、职业道德不牢固、教育不力等可能导致行为失范的风险。外部环境类风险重点识别受外部利益诱惑或其他非正常影响等可能导致腐败行为发生的风险。工作步骤为：

　　1、各单位各部门要对照廉洁从业要求，梳理相关规章制度，形成《法律法规及规章制度索引表》

　　2、各单位各部门收集涉及廉洁从业的内外部历史案例，整理形成《廉洁风险案例统计表》

　　3、纪检监察部对《法律法规及规章制度索引表》、《廉

　　洁风险案例统计表》进行汇总整理，结合实际确定公司关注、职工关心的重点领域和关键环节，形成《重点领域及关键环

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　　节表》，经主管领导审核后，一并下发各单位各部门。

　　4、根据规章制度、岗位职责、历史案例和中铝操作手

　　册提供的参照示例，梳理形成《廉洁风险事件清单》，经领

　　导签字确认。

　　5、纪检监察部对各单位各部门上报的清单进行汇总，对清单进行补充完善，经领导组审核，形成《廉洁风险库》

　　（二）风险评价。根据风险发生的概率大小、可能造成

　　的危害程度等因素，对廉洁风险做出等级评定，经领导组审

　　定后，在适当范围予以公开公示。对不同等级的廉洁风险实

　　行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险

　　的防控。工作步骤为：

　　1、车间和班组，根据形成的《廉洁风险防控清单》，并

　　添加“风险等级”栏，通过分析风险发生的概率和危害性，直接进行风险等级评定。

　　2、纪检监察部确定“财务金额节点”和“三重一大事

　　项列表”，形成《廉洁风险评价标准》，下发各单位各部门。

　　3、根据风险识别环节形成的廉洁风险库，以主责部门

　　为单位对风险点进行拆分，形成《廉洁风险评价表》，下发

　　各单位各部门。

　　4、各单位各部门收到《廉洁风险评价表》后，根据《廉

　　洁风险评价标准》，对风险点进行评价打分，经领导签字确

　　认后，予以上报。

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　　5、纪检监察部对各单位各部门上报的打分结果进行汇

　　总。并根据公司党风廉政建设和反腐败工作情况，对汇总结果进行调整，确定风险等级，报领导组审定，最终确定评价

　　结果，形成《廉洁风险评价结果汇总表》，并在适当范围内予以公示。

　　（三）风险应对。

　　根据廉洁风险点的识别和风险等级评定情况，依据法律法规、政策规定、内控要求、工作职责、工作权限和工作标准等，从加强教育、完善制度、强化监督和有效惩治等方面，有针对性地制定防控措施，实施风险应对。制度机制方面，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；岗位职责方面，通过建

　　立健全权力运行程序和分权、示权、控权和权力制衡等方式，规范权力行使；思想道德方面，通过开展专题党课、廉洁讲

　　座、警示教育，增强党员领导干部风险意识，提高廉洁从业自觉性；外部环境方面，通过规范利益相关主体，增强抵抗诱惑的能力。工作步骤为：

　　1、各单位各部门、车间、班组使用含有评价等级的《廉洁风险防控清单》，添加“应对措施”栏，针对识别出的廉

　　洁风险点和评价的风险等级，制定防控措施，逐级上报备案。2、纪检监察部根据廉洁风险评价结果汇总情况，以主

　　责部门为单位进行拆分，向各单位各部门下发《廉洁风险评

　　价结论通知书及防控措施表》

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　　3、各单位各部门根据下发的《廉洁风险评价结论通知

　　书及防控措施表》，制定廉洁风险防控措施，经各单位各部

　　门负责人签字确认后，上报纪检监察部。其中，各单位要充

　　分结合各车间报备的情况制定防控措施。

　　4、纪检监察部审核通过廉洁风险防控措施，向各单位

　　各部门反馈。

　　5、纪检监察部对《廉洁风险评价结论通知书及防控措

　　施表》进行汇总，形成《廉洁风险防控措施汇总表》

　　6、纪检监察部将廉洁风险评价结果和防控措施汇总到

　　风险识别环节形成的《廉洁风险库》中，进一步丰富其内容。

　　（四）动态管理。根据形势发展、职能转变和预防腐败

　　的新要求，及时调整、完善风险内容、等级和防控措施，加

　　强对廉洁风险点的动态管理和应对，确保廉洁风险防控扎

　　实、持续推进。工作步骤为：

　　1、纪检监察部会同风险管理归口部门，根据内控制度

　　要求，以高风险集中的重点领域为重点，制定《重点领域廉

　　洁风险防控关键控制表》，下发各单位各部门。

　　2、收到关键控制表的单位和部门，依据关键控制表，对职责范围内的检查点加强监督检查，对可能引发腐败的苗

　　头性、倾向性问题，进行风险预警，并综合运用风险提示、警示诫勉、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。未涉及关键控制表的单位和部门（包括

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　　车间、班组等）要根据制定的防控措施进行定期检查，及时

　　分析判断风险的演变情况，并重点关注高风险点，发现问题

　　及时处置，降低风险发生的概率。

　　3、纪检监察部运用《关键控制表》和《控制措施汇总

　　表》定期或不定期的对各单位各部门的工作进行抽查，对存

　　在的异常情况及时运用教育提醒、谈心疏导等方式予以处

　　置；对存在的腐败迹象，及时运用限期整改、组织处理、纪

　　律处分等方式予以处置，减少重大风险的发生。

　　4、各单位各部门要根据形势职能变化、业务范围调整等情况，要及时更新完善廉洁风险防控内容、风险等级和防控措施；纪检监察部会同风险管理归口部门，对廉洁风险防控识别、评价、应对全过程进行考核评估，保证工作任务落实的同时，综合衡量廉洁风险防控效果。

　　七、工作要求

　　（一）加强领导。

　　各单位各部门要高度重视廉洁风险防控工作，把加强廉洁风险防控工作作为一项重要政治任务，列入工作日程，从实际出发，认真组织实施。各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，确保各项要求落到实处。

　　（二）落实责任。公司领导班子对公司廉洁风险防控工

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　　作负全面责任，公司党政一把手是廉洁风险防控工作的第一责任人，纪委书记是具体负责人。公司按照风险等级对廉洁风险进行分级管理，高级别的廉洁风险，由纪委书记负责，纪检监察部重点管理；中级别和低级别的廉洁风险，由各单位各部门负责人直接负责和管理。

　　（三）突出重点。

　　在实施“全面防控”的同时，各单位各部门要加强“重点防控”，紧紧围绕重点对象、重点领域、重点环节、重点任务开展廉洁风险防控工作，以重点工作的成效促进全局工作的开展，以关键环节的突破带动整体的工作推进，增强廉洁风险防控工作的系统性和科学性。

　　（四）注重实效。

　　把廉洁风险防控融入公司内部控制和风险管理制度之中，融入公司生产经营管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在开展日常生产经营管理工作的同时，更好的落实廉洁风险防控工作，提高反腐倡廉建设的针对性和有效性。

　　（五）统筹推进。

　　把廉洁风险防控融入管理全过程，与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与全面风险管理、建立内控体系要求结合起来，与推行职工民主管理、深化各种形式公开、提高办事透明度结合起来，与加强领导干部作风建设结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高惩防体系建设的科学化水平。

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篇四：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

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　　廉洁风险防控措施

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　　创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。

　　扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

　　近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

　　二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

　　①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

　　在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

　　在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

　　②建立健全各项法律法规制度。

　　我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用

　　车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团

　　九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。

　　自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

　　内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

　　三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

　　①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

　　主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

　　②加快电子监控系统建设

　　筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

　　充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标

　　供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

　　廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分，是一项系统工程，涉及面广，需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作，为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

篇五：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　廉洁风险防控存在问题多篇

　　廉洁风险防控存在问题一篇

　　根据区纪委《关于报送廉政风险防控工作总结的通知》文件要求，结合我局实际情况，紧紧围绕权力运行的关键点，深入广泛动员，认真排查廉政风险点，建立有效的风险防范机制，各项工作进展顺利，并取得较好成效。现将区机关事务管理局2022年深化廉政风险防控相关工作开展情况总结如下：

　　一、主要做法

　　1．加强领导，落实责任。成立了由局党组书记、局长为组长的廉政风险防控工作领导小组。下设办公室，具体负责廉政风险防控的日常工作，并制定实施方案，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各科室相互配合的良好氛围。

　　2.加大宣传，营造氛围。及时召开全体职工会议，认真学习上级相关文件及领导重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控工作上来。通过学习，克服“与己无关”、“本科室无风险点”等模糊意识，从认识上形成了共识。同时了解并掌握查找风险点的原则和方法。

　　3.查找风险，制定措施。结合我局实际，本着“突出重点，简便易行，明确职责，公开透明，注重实效”的原则，采取“自己找，群众提，互相查，领导点，组织审”五种方法，人人查找风险点，人人公开风险点，人人防止风险。重点查找个人岗位风险、单位风险，参加廉政风险排查人数为8人，其中科级干部2人,开展廉政风险排查岗位是5个。针对风险点

　　各科室、各工作人员分别制定风险点防范措施和工作职责共计13条。力求风险查找达到全方位、多层次、广覆盖，确保权力运行到哪里，制度监督就落实到哪里。

　　4.强化监督，严格考核。把廉政风险防控机制建设工作纳入效能建设，年度目标考核和党风廉政责任制一齐抓，实现对廉政风险的有效防控。

　　二、主要成效

　　1.风险防范意识进一步增强。通过廉政风险防控中经常性教育，我局党员干部的宗旨意识和党纪意识进一步增强。通过查找风险点，制定风险点防控措施，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。

　　2.机关行政效能进一步提升。通过风险点的查找，促使党员干部岗位职责更加明确，为民服务意识不断增强，工作方法不断创新，工作效率明显提升。

　　3.廉政防控制度进一步完善。通过制定廉政风险点防范措施，相关廉政制度得到进一步完善，反腐倡廉制度体系内容更加科学、程序更加严密、配套更加完备，在全局形成了完备的依制行政的制度机制。

　　我局在廉政风险防控机制建设中，取得了一定的成效，但廉政风险防控工作是一项长期的任务，我们今后将继续按照区纪委的工作要求，紧密结合我局实际，创新工作措施，为推动全局机关事务管理工作更好更快发展提供了有力纪律保证。

　　廉洁风险防控存在问题二篇

　　根据教体发〔__〕42号《__县教体系统廉政风险防控工作实施方案》

　　的通知精神，学校行政和支部高度重视，认真开展廉政系列建设工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点。通过各种会议、自学自查、民主评议、健全制度等多种形式，使廉政思想深入人心，学校师德师风建设健康发展，极大推进了学校各项工作。

　　一、领导重视，责任明确

　　学校多次认真召开行政支部会，研究部署廉政风险防控工作，成立防控小组，从学习宣传、自查检查、民主监督、健全制度等方面分工合作，各施其责，保证了各项工作顺利实施。

　　二、广泛宣传，提高认识

　　学校组织全体教师召开了廉政风险防控工作动员会，认真学习了县教体局〔__〕42号文件，并切实制定了武安学校工作方案。在推进工作过程中，再一次认真学习《教师法》、《未成年人保护法》等相关的法律法规，学习了《廉政准则》和教师职业道德规范等，采取多种形式开展廉政教育。一是注重廉政思想教育。通过、个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强党员干部的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和政绩观，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围；二是开展反腐倡廉教育。要求教师严于律己，为人师表，收集__和违反师德案例组织教师学习，不断增强教职工反腐倡廉政的意识；三是建立廉政学习长效机制。提倡以“读书修德、以德律已”主导，廉政学习经验交流会、廉文荐读等形式多样的活动，有效提升教职工的道德修养和反腐防腐的能力。

　　三、梳理岗位职责，排查廉政风险

　　学校结合我校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点。通过教职工自己找、其他同事帮助提、分管领导分别找，查摆思想意识、制度机制、岗位职责存在的廉政风险。通过填写《个人廉政风险点和防范措施登记表》，广泛收集教职工、其他同事、分管领导和学生学生家长提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。明确排查重点

　　教师人事安排、绩效考核。

　　1.教工出勤考核、教师师德（乱订资料、有偿家教等）。

　　2.学校后勤管理（大宗购物、校舍维修、小卖部和食堂承包等）。

　　3.教师晋职评优评先。

　　四、公开承诺，民主监督

　　根据每位教师的工作特点和职责，认真反思，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开、政务公开，坚持大宗购物公开等，严格按国家政策收费和落实贫困住校生生活补助，严格执行教师绩效考核，多劳多得，优绩优酬，保证了学校政令畅通，人心团结，积极营建和谐共振局面。

　　五、完善制度，建立长效机制

　　根据廉政教育，对查找出来的问题，认真分析，在加强自我约束的同时，修正有关制度。一是明确各项考核制度，二是严明师德师风考核和监督机制，三是建立学校大宗建设和购物公示制度，充分体现公开、公正、公平的原则，极大地提高教师主人翁意识和民主参与管理的积极性。

　　廉洁风险防控存在问题三篇

　　按照县纪委的统一部署，在全县开展廉政风险防控管理工作。现将我

　　镇相关工作开展情况总结如下：

　　一、广泛开展思想动员，切实加强组织领导

　　根据党风廉政工作会议精神，结合我镇实际，及时召开全体职工动员大会，学习相关文件精神。

　　为使廉政风险防控管理工作取得实效，成立了以党委书记任组长、镇长、纪委书记为副组长，中心校校长、财政所长、民政办主任、扶贫社负责人等相关单位负责人为成员的廉政风险防范管理工作领导小组。其中组长全面负责廉政风险防范管理工作，副组长负责对各项措施的督导和落实情况进行监督，领导小组下设办公室，由纪检干部具体负责开展廉政风险防控管理工作的日常办公。研究制定了《回龙镇廉政风险防控管理工作的实施方案》，全面启动廉政风险防范管理工作

　　二、扎实深入开展廉政风险防范管理工作

　　查找评估廉政风险。

　　一是查找廉政风险源，把行使的行政权力纳入风险点查找范围，采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，全体干部职工深入查找在思想道德、制度机制、岗位职责三个方面的廉政风险。

　　二是查找风险点，重点查找个人岗位风险、单位风险，分别填写了个人和单位《廉政风险点自查表》。

　　三是评定风险等级，针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经办廉政风险防范管理小组开会审核把关后，在公示栏进行公示，并审核备案。

　　四是研究制定各项廉政风险防范措施，针对岗位风险提出防控措施

　　后，经分管领导审核后报纪委备案，针对各单位风险，在制定具体防控措施和相关工作程序后，报纪委审核备案。通过近期廉政风险防范管理工作，基本掌握了我镇廉政风险底数，为建立廉政风险预警系统、廉政风险分级管理和风险动态监督打下了良好的基础。

　　三、加强廉政教育

　　推进惩防体系建设，教育是基础。反腐倡廉一直是我党的重大政治任务，要认真开展廉政风险防范工作，加强惩防体系建设。

　　一要坚持开展一周一课的党课活动，利用每周一上午两小时的时间，组织我镇全体干部职工学习，传达省、市有关文件和党风廉政建设的精神。

　　二是要广泛开展丰富多彩的廉政文化活动，形成群策群力、齐抓共管的廉洁文化建设格局。

　　具体要开展好“五个一”活动：看一次党风廉政教育电教片，上一堂党风廉政教育课，写一篇党风廉政教育体会文章，开一次党风廉政教育座谈会，做一次党风廉政教育测试题。以“筑惩防大堤，树``新风”为主题，积极推动廉政文化内容形式创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣，以贪为耻”的风尚。

　　四、加强制度建设

　　1、健全完善反腐倡廉基本制度

　　推进惩防体系构建工作，制度是保障。全面贯彻落实惩防体系建设的`精神，根据我镇的实际，建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落

　　实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制；制定民主生活会实施细则，进一步规范和落实民主生活会制度；完善领导干部述廉、目标考核制度；完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告制度；完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策；健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制，确保各项工作有法可依、有章可循、严格按制度办事、努力从源头防治腐败问题发生。

　　2、健全完善源头防治腐败制度

　　针对关键岗位和重点环节，深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节，建立健全相关行政、业务管理制度，规范办事程序，加强内控约束，堵塞漏洞，消除隐患。

　　3、规范和加强各项资金的使用管理，保证资金合法、合理、有效使用，提高效益。

　　认真贯彻执行各项规章制度，合理使用各项资金，规范各项资金预（结）算、决算管理，切实提高干部职工的防腐拒变的能力，完善我镇惩防体系建设。

　　五、加强监督检查

　　（一）加强党内监督

　　加强和改进党内监督，深入贯彻党内监督条例。加强对党员干部履行职责情况和廉洁自律情况的监督检查，严肃查处党员干部中出现的违规违纪问题。要严格执行民主集中制、领导班子议事规则、民主生活会，积极开展党内询问和质询，运用干部述廉评议、廉政谈话等措施，加强对党员

　　干部廉洁从政情况的监督。深化党务公开，改进和完善监督的方式方法，提高监督的权威性，注重监督结果的运用，确保群众知情权、参与权、监督权，确保监督效果。

　　（二）加强行政监督

　　通过群众评议问责、工作督查问责、效能投诉问责等途径，进一步加强行政监督。今年下半年要重点抓好以下二个工作：一是要开展阳光政务行动，深化政务公开，认真贯彻落实政府信息公开条例，要确保每项活动的每一个环节信息公开、透明、充分、完整，提高透明度。二要及时查处工作人员在勤政廉政方面存在的问题。

　　（三）加强社会监督

　　要通过召开座谈会、发放征求意见表、设置意见箱等多种形式广泛征求意见。要实行服务公开承诺制，政务公开，主动接受社会监督。

　　六、深化作风建设

　　进一步加强党员干部思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风建设，继承党的光荣传统，发扬艰苦奋斗精神，大兴求真务实之风，讲党性、重品行、作表率，讲实话、察实情、办实事、求实效，以优良的党风促政风带民风，着力营造“党风正、政风清、民风和”的社会环境。

　　（一）开展“提高工作效率、提高服务水平，降低公务支出、降低行政成本”效能建设主题活动，从加强作风建设、加强效能建设、坚持勤俭办事、健全管理机制四个方面入手，进一步提高工作效率。规范公务接待，加强公务用车管理。

　　（二）开展“服务效能大排查”活动，推行提质、提速、提效和零差错、零违纪、零投诉“三提三零”效能工作法。通过开展单位内部集体查

　　找、个人服务效能自查、互查互评,查找效能方面存在的问题，制订并落实整改措施，建立长效机制。

　　总之，我们将继续认真组织开展自查惩防体系建设工作，明确方向，狠抓落实，扎实推进，努力取得党风廉政建设和反腐败斗争新成效，为回龙镇持续发展营造稳定和谐的环境。

篇六：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　一、创新岗位廉洁教育形式,筑牢思想道德防线。

　　扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等.近两年,我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署,组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动,强化教育效果。

　　二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

　　①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准.在执行“三重一大"程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》,在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项,均坚持依法、依规、科学决策,坚持集体决策、民主决策的原则,履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档.在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委,纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

　　②建立健全各项法律法规制度。

　　我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外,我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核;我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革,并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准,为中央八项规定、集团

　　九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。

　　自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》,自2012年7月1日起,我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

　　内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下,公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善.公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组.上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统.公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际,在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

　　三、运用科学合理管理新模式,提高风险防范实效

　　①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式.主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”,即以年度为一个工作周期,将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节"实施系统管理.在修正阶段,针对前三个阶段出现的问题,结合综合考核评估结果，奖优惩劣,纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系,启动下一个循环。

　　②加快电子监控系统建设

　　筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

　　充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如对大宗采购招投标，充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况，实行供应商准入机制,由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰,有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生,实现阳光采购。

　　廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分,是一项系统工程，涉及面广,需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进，使其融入企业经营管理工作,为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

篇七：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　岗位廉洁风险防控工作培训资料

　　2018年岗位廉洁风险防控工作操作实务

　　一、廉洁风险的概念

　　什么是廉洁？什么是廉洁风险？这是开展岗位廉洁风险防控工作首先要厘清的基本问题。

　　1、什么是廉洁？

　　对廉洁的一般理解就是“不贪”。实际上，这一概念有着丰富的内涵。廉洁是指向社会公共利益的一种价值观念和道德情操，以及据此所产生的道德行为和社会状态。作为一种道德价值、规范和操守，廉洁主要是针对有机会接近和已经拥有各种组织资源的公民，特别是对掌握和行使公共权力的公职人员提出的要求。我们可以从两个方面入手，对廉洁内涵进行梳理和概括。

　　①语义层面的廉洁。据《辞海》释义，“廉洁”即清廉、清白。廉洁就是社会个体保持自身清白正直的性状，以守真与守正来拒斥各种诱惑，防止为外在环境所驱使、沾污，并引起变质。可见，廉洁的本义意味着行为主体（个人）一要坚守“公利”原则，二要坚守“公正”原则。“私”与“偏”是廉洁的两大威胁。

　　②马克思主义的廉洁观。马克思主义的廉政思想蕴涵着对廉洁的基本认定。其内涵包括：第一，积极服务群众，甘做社会公仆；第二，抑制私欲，艰苦朴素，不搞特殊化；第三，自觉遵守法纪，不贪赃枉法；第四，政务公开透明，主1

　　岗位廉洁风险防控工作培训资料

　　2018年动接受监督；第五，勤勉尽职，摒除官僚气息；第六，树立理想信念，提高政治修养。

　　“廉”就是党的干部要以廉为政。要坚守信念防线、道德防线、法纪防线，不用公权谋取私利。

　　“洁”就是党的干部要洁身自好。要加强品行修养，培养健康情趣，戒指不良欲望，不去低俗场所。要择善而交，见贤思齐。

　　2、廉洁与廉政的区别

　　廉洁与廉政两个概念是有区别的。廉洁比廉政的外延更广。廉政主要是掌握公共权力的国家公务人员而言，廉洁则可涵盖到掌握社会权力的非国家公务人员，如工厂直供、公交公司售票员、停车场保安等。

　　廉洁与廉政的内涵不尽相同。廉洁的字面含义是既廉且洁。不廉可以被理解为不洁。也就是，一个掌握公共权力或社会权力的人运用权力做了不廉的行为，我们都可以称其为不廉不洁（不廉洁）。其中，掌握公共权力的人可以被称作不廉政；但掌握社会权力的人，其不廉同公权无关，只能称作为不廉洁，不能被称作为不廉政。

　　3、国有企业敏感岗位人员廉洁从业的内涵。

　　在国有企业管理中，敏感岗位主要是指企业经营生产中主管销售生产资料、产品、服务工作，或掌握资金、资产、物资处理业务等方面的工作岗位，也就是指企业系统内廉洁2

　　岗位廉洁风险防控工作培训资料

　　2018年风险较大，易发生不廉洁行为的岗位。

　　敏感岗位的界定不应直接根据定义简单地按岗位名称或岗位性质确定，而跟应关注岗位所掌握的企业资源多少或权限大小。相同性质的岗位，由于企业规模及业务不同，掌握的资源或权限也千差万别。只有掌握的资源或权限达到一定程度，才纳入敏感岗位范围。

　　通俗的讲，就是一个岗位之所以“敏感”，关键在于这个部门或岗位有人求，有人请，有人送。这类“求、请、送”的现象衍生出权力的副产品。这些副产品与金钱紧密相连，给以权谋私者带来了切身利益。

　　敏感岗位人员廉洁从业是指敏感岗位人员保持自身清白正直的价值观念和道德情操，正确认识和行使掌握的权力，做到向委托人和国有企业负责，忠诚之手不辱使命，自觉遵守法律法规，为人正派处事公正，行为在形式和程序上经得住任何审查。

　　敏感岗位人员廉洁从业的内涵可概括为五个要素。一是公利至上；二是公平正直；三是公开透明；四是遵守法纪；五是拥有政治修养。

　　4、什么是廉洁风险？

　　何谓风险？新华字典的解释是：喻指可能发生的危险或灾祸。

　　廉洁风险是指党员干部在执行公务或者日常生活中发3

　　岗位廉洁风险防控工作培训资料

　　2018年生腐败行为的可能，或者是：实施公共权力的主题的个人可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

　　任何权力掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的。有效开展预防腐败工作就是要有效防控腐败风险。廉洁风险具有客观性、可损失性和不确定性。

　　5、廉洁风险产生的原因

　　教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

　　二、廉洁风险防控管理的主要内容

　　1、正确认识廉洁风险防控。

　　廉洁风险防控是指各级组织、纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防控和监控的一种措施。

　　廉洁风险防控体系建设的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的腐败风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法4

　　岗位廉洁风险防控工作培训资料

　　2018年构建预防腐败的“三道防线”。为此，我们必须从思想上消除三个方面的障碍，正确认识廉洁风险防控。

　　（1）风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

　　（2）腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，不是确定的，是否真正发生与防控好坏密切相关。

　　（3）查找风险不是找问题。查找风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位上，风险都时时存在。

　　2、开展廉洁风险防控管理的主要目的

　　首先要弄清

　　“三个问题：一是领导干部要弄清开展廉洁风险防控是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉洁风险防控管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。

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　　2018年开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

　　3、什么是廉洁风险防控管理？

　　廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程（具体见《岗位廉洁风险节点控制管理流程图》）。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

　　总之，主要就是围绕“五类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。

　　查找风险点，制定防控措施，其主要目的就是控制和防范这些风险点不变为腐败行为。落实执行这些制度措施的过程，我们把它称为“三道防线”，即前期预防、中期监控、后期处置。对可能发生的腐败行为实施有效控制。

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　　2018年4、廉洁风险防控管理的关键环节

　　（1）找准风险点。找准每个风险点，是实施权力运行廉洁风险预警防控监督“三位一体”机制建设的第一步，廉洁风险点找得准不准，关系整体工作开展。全体干部特别是领导干部明确风险概念，树立风险意识，对应岗位职责履行，查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。

　　（2）防控风险点。根据查找的风险点，在每一个岗位中相应建立积极的防控措施，控制在前，查漏补缺，建章立制，堵塞滋生腐败的漏洞，及早预防风险或适时化解，把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上，本着“实用、管用”的原则，一一对应地进行防控策划，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里。

　　（3）化解风险点。运用风险管理理念，将党风廉洁建设的要求和单位行政业务工作实际紧密结合，增强党员和公务员的廉洁自律意识，形成全员参与的防控风险氛围，为风险的化解奠定坚实思想基础；加强全方位的监督，充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量，将监督贯穿于业务工作的全过程，优化纪检监察工作抓手，形成风险化解的坚强合力；针对监督检查中发现的问题，视情节严重程度不同，采取相应的处置手段，避免问题演化发展成违法违纪行为；将增强风险意识和制度建设相结合，在制度设计时，尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。

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　　2018年三、岗位廉洁风险的类型及相互关系

　　岗位廉洁风险具体表现形式多种多样。但根据国有企业各种违纪违法行为诱发的原因以及廉洁风险的具体内容，总体可以将其归纳为五大类：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险。

　　1、思想道德风险：是指企业干部职工因私欲、私利等自身思想道德偏误可能导致其行为规范或职业操守发生偏移、经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象利益受损或不当得益，造成以权谋私、损害企业利益的不能够后果的廉洁风险。

　　主要表现为：

　　放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。

　　2、制度机制风险：是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等后果的廉洁风险。

　　主要表现形式是：不能根据改革发展和党风廉政建设的8

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　　2018年形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

　　3、岗位职责风险：是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、制度机制、业务流程和外部环境等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不认真履行职责或不作为，构成失职渎职等后的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更大更多。

　　主要表现形式是：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　4、业务流程风险：是指因企业业务流程的复查性或流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力等情况，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责而导致的廉洁风险。

　　主要表现形式是：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。

　　5、外部环境风险：是指来自社会环境和友情、亲情等方面的不力影响，或企业之外的一些人员为了达到有利于自身利益的目的，可能对企业领导人员或重要岗位人员进行利9

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　　2018年益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范的廉洁风险。

　　主要表现形式是：社会大环境的影响；亲情、友情的影响。因在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

　　以上五类风险之间相互联系，可能同时存在、发生作用。思想道德偏误是导致违法违纪行为产生的主管诱因，也是存在于当事者内部起根本作用的因素。制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境的问题是导致违法违纪行为产生的客观诱因，是外因。防控道德风险是防控其他四类风险的基础。

　　四、如何开展岗位廉洁风险排查

　　从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施，并修订和完善相关制度。

　　1、查找岗位廉洁风险点的标准

　　这里提到的查找风险点的标准实际上是风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。

　　标准一：有效性原理，即是否符合防控五类廉洁风险应把握的原则。

　　标准二：可制定相应的防控措施，如果难以制定可行的10

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　　2018年防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。

　　标准三：可考核防控措施的执行情况，这是对标准二的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的防控措施无效，问题可能出现在风险点没有找准。

　　2、查找岗位廉洁风险的程序和方法。

　　（1）程序：采取“自己找、群众提、互相找、集体议、领导点、组织审”的方式进行。

　　自己找——按照查找风险的范围和内容，单位和个人自身进行一次全面“体检”，自查风险点；

　　群众提——发动群众帮助查找风险点；

　　互相找——发动身边的人帮助查找风险点；

　　集体议——单位干部集中讨论查找风险点；

　　领导点——通过队伍日常管理和队伍分析，领导将问题点出来；

　　组织审——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。

　　（2）方法：

　　①顺推法。每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节，然后找出廉洁风险点。

　　②逆推法。通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉、审计报告和违法违纪的情况分析，找出廉洁风险点。

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　　2018年3、查找岗位廉洁风险点的步骤。

　　查找风险点本身就是一个受教育的过程，要做到人人参与，人人受教育。在弄懂弄通廉洁风险防控管理工作内涵的基础上，采取自下而上，自上而下的方式进行，排查岗位上存在和潜在的廉洁风险，然后，针对风险点制定防控措施。

　　实行廉洁风险排查及防控措施制定八步法：

　　第一步：开展廉洁风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。

　　第二步：梳理岗位职责。在进行查找廉洁风险点之前，各单位各部门要结合工作实际，修订完善工作职责，之后再进行风险点的查找。个人梳理岗位工作职责，科室梳理业务工作职责，单位（班子）梳理单位和部门工作职能。

　　第三步：清理工作权限。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。

　　第四步：查找岗位风险点。坚持全员参与的原则，组织党员干部，尤其是领导干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人思想道德、岗位职责、外部环境12

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　　2018年等方面存在或可能存在的风险点及其表现形式。查找风险点的顺序是先领导后群众，其主要程序：

　　①自己找的风险点—交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后—交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后—报单位廉洁风险防控管理工作办公室审核后反馈给个人；第三次修改后—报党组织审核；第四次修改后—交单位公示。

　　②班子成员由领导个人根据工作分工查找—送分管科室讨论；领导修改后—再由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总情况进行再修改后—报领导班子集体审核—交单位公示，进一步听取群众意见，形成风险识别表的初定方案。

　　第五步：评估风险。

　　第六步：制定防控措施。根据确定的风险点制定针对性的防控制度和措施，防控制度和措施由职能部门审核把关，再按照上述风险点的确定审核程序逐级上报，最终形成风险点和防控措施相对应相统一，做到廉洁风险清楚、岗位职责明确、防控措施得力。

　　第七步：报公司审定。与公司领导小组办公室形成“二上二下”的互动关系，最终确定岗位廉洁风险点及防控措施登记表的具体内容。

　　第八步：制定和完善相关制度。

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　　2018年4、分层查找廉洁风险的内容和方法

　　（1）单位领导班子及成员查找廉洁风险的内容和方法。

　　单位领导班子查找廉洁风险的内容要围绕“三重一大”

　　（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉洁风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉洁风险；单位班子成员查找廉洁风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险（查找的内容及方法见第（3）点）。

　　查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉洁风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待自己所掌握的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

　　（2）基层管理岗位人员查找风险的内容和方法。

　　基层管理岗位人员查找风险时，首先就要对本科室（车间/工段）的风险进行查找，然后在此基础上，查找本人所在岗位的廉洁风险（查找的内容及方法见第（3）点）。科室（车间/工段）查找风险的内容和方法如下：围绕所在科室（车间/工段）的业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制、思想道德、岗位职责、外部环境方面的廉洁风险点。

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　　2018年查找科室（车间/工段）风险点的基础，是要编制科室（车间/工段）主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室（车间/工段）权力越大，科室（车间/工段）廉洁风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室（车间/工段）风险点所在。

　　（3）查找个人岗位风险的内容和方法（本条同时适用于基层以上管理岗位人员和敏感岗位人员查找个人岗位风险的内容和方法）。

　　个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。

　　个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉洁风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

　　个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及15

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　　2018年在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉洁风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉洁风险。要重点关注管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

　　外部环境影响主要指管理岗位人员和敏感岗位人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致岗位人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。

　　五、岗位廉洁风险排查的具体要求。

　　1、查找风险点以人为主和以岗位为主相结合。

　　在权力运行廉洁风险预警防控监督“三位一体”机制建设中，查找人员风险和岗位风险都很重要，两个方面都必须进行查找，不能只查岗位风险不查个人风险，也不能只查个人风险不查岗位风险。

　　2、规范风险点的构成和表述方式。

　　（1）风险点构成要素。风险要素由风险源、风险点、危害性三个要素组成，即：风险因素、风险事故和损失。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串16

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　　2018年联构成了风险形成机制。

　　风险构成要素如下图所示：

　　引起

　　导致

　　产生

　　（2）风险点的表述方式。如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

　　（3）风险点的描述要做到：语言简洁、明确、规范。

　　示例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）

　　风险点一：在财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；不执行会议费管理有关规定，借会议之名滥发钱物；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。

　　风险等级：A级

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　　2018年风险点二：……

　　示例2：

　　风险岗位：组织人事管理岗位

　　风险点：组织人事管理

　　风险点描述：

　　①不能认真学习和贯彻组织人事的相关文件要求，可能导致不能客观公正的开展干部任免、表彰奖励、党务表彰、工资审核，职务晋升、福利等相关工作。

　　②由于没有按照相关程序要求，可能导致党费、福利费、副科级以上干部收入申报的审核不得当。

　　3、查找廉洁风险应注意的问题

　　（1）避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防控工作与行政工作“两张皮”现象的发生；二是结合防控措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。

　　（2）避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防控工作的效率；二是区分勤政风险和廉洁风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。

　　（3）避免形式化。一是力戒拿来主义，个别基层单位存在着套用试点单位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力18

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　　2018年来完成。

　　（4）严禁查找风险代笔，重在个人参与。因为廉政风险防控管理强调的是个人自我教育、自我防范、自我监督的原则，而不是取而代之，由别人代教、代防、代监督，如果是这样，很可能会导致风险找的不准、不全、不细、不实。

　　六、如何评定廉洁风险等级？

　　将排查出来的廉洁风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。

　　1、一级风险。一级风险是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉洁风险；

　　2、二级风险。二级风险是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉洁风险；

　　3、三级风险。三级风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉洁风险。

　　对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防控领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确19

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　　2018年定的风险要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险实行分级动态管理。单位领导班子成员的风险点和防控措施报上级廉洁风险防控管理领导小组办公室备案。

　　七、如何制定风险防控措施？

　　1、风险防控的主要措施有哪些？

　　①控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

　　②控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

　　③控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

　　④控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

　　⑤控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

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　　2018年2、制定风险防控措施需把握的环节

　　在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：

　　一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；

　　二是对缺失的制度措施一定要及时建立；

　　三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。

　　比如：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）

　　风险点一：在机关财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；不执行会议费管理有关规定，借会议之名滥发钱物；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。

　　风险等级：一级

　　防控办法：

　　1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》；《行政事业单位财务管理制度》；《事业单位会计准则》；《党政机关国内公务接待管理规定》。

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　　2018年2、规范业务审批流程。一是探索机关财务实行分管机关的副局长一支笔审批制度。报销条据，先由经办人签字，科室负责人初审，报分管局领导审核，再经分管机关的副局长审批列支；二是每年初下达各单位全年招待费控制数，控制数以内，局机关由局财务室按进度分月控制，超支不报，节余结转下月；三是局机关专项接待由单位事先填写《公务接待申请表》，经领导审批后，再开展接待业务。在区内接待的，须事先向办公室申报，指定食堂或在外接待。专项接待须事先填写《公务接待申报表》，凭条据在审批额度内报销；四是会议费开支须事先填写《会议申报表》，报分管机关的副局长审批后执行；五是大额经费开支须事先填写《大额开支申报表》，报分管机关的副局长、局长审核，并经局党委讨论通过后执行。

　　3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求，建立财务管理监督制约机制，坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象；二是严格财务审批，实行层级负责制，确保领导签字把关手续不走过场；三是制定公务接待支出标准，提倡务实节俭，杜绝浪费，严格控制接待人员，节省公务开支；四是严格执行日常公务接待定额管理办法，超支不报，节约留用；五是对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报，规定用款额度，凭据报销。

　　八、开展廉洁风险防控管理工作容易遇到的问题及对策

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　　2018年1、开展廉洁风险防控管理工作容易遇到的问题

　　一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词表述上比较尖锐，部分党员干部存在一些认识上的误区，认为查找风险点其实就是公开“腐败点”，担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以，对这项工作的实际效果心存疑虑，存在等待观望、敷衍应付态度等。认识上“四担心”倾向，客观上影响了推动这项工作的自觉性和积极性。

　　二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多，查找个性、针对性、特殊性的风险点较少；结合岗位、职责、职权查找的风险点多，联系个人品行、修养、道德查找的风险点少；查找八小时内履职环节风险点较多，查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少；对眼前的廉洁和监管风险点分析查找较多，对已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。

　　三是工作步调“两张皮”。“三重一大”是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节，廉洁风险防控管理是针对问题提出的有效应对措施，大部分部门将“三重一大”事项与廉洁风险防控管理没能有机结合，有的部门的实施方案就事论事，缺乏针对部门实际就“三重一大”事项和风险23

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　　2018年防控结合起来的办法措施。

　　四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上，由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法，很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。

　　2、开展廉洁风险防控管理工作避免出现以上问题的对策

　　①以“找”为基础，全程跟进，营造“大宣教”氛围，使预防风险的意识“内化于心”，建立廉洁风险的思想防线。“内化于心”，即从思想上教育引导党员干部，不断提升积极预防廉洁风险的意识，通过建立和完善廉洁风险的辨识机制，找准、找全、找深各单位和个人的廉洁风险。

　　一要加强对开展廉洁风险防控管理工作的认识。加强教育培训，使广大领导干部充分认识到开展风险防控只是针对工作、针对岗位，而不是针对某个人。它不以人的变动而变动，只要这个部门存在，只要岗位不变，谁在这里工作，都存在廉洁风险，都需要加强防控。

　　二要明确廉洁风险的涵义界限。廉洁风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，并非已经存在的。所谓风险点，带有极大的非现实性，正因为这样，才会时时刻刻警戒我们不可“越雷池半步”。

　　三要不断完善廉洁风险查找的科学程序。要按照“上级24

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　　2018年为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找”等程序，全方位、多角度、宽领域查找风险点。

　　②以“防”为关键，夯实基础，狠抓工作落实，使预防风险的举措“固化于制”，建立廉洁风险的制度防线。“固化于制”，即针对查找出的廉洁风险，各部门对现有制度进行一次认真细致的梳理和完善，汇总出较具共性的廉洁风险后，在健全制度和建立机制的层面上进行有效防控，实现分权和流程制约。

　　一要建立廉洁风险信息平台和廉洁风险档案库。由熟悉业务环节的人员组成评审组，根据风险所处环节的特点，定期截取主要数据进行分析测量，判定廉洁风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。

　　二要建立廉洁风险的分析机制。运用环境风险分析、流程图分析等方法定期进行各类业务数据的测量、对比和评估，以此判定和预警风险的显现、发生、演变、扩大。

　　三要建立廉洁风险防控模式。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力及相应的授权依据；以各项权力为点，认真梳理该项权力运行的具体流程；以具体流程为线，分析发现流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效防控模式。

　　四要明确重点，规范工作环节，切实构筑廉洁风险“防25

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　　2018年护堤”。要对各廉洁风险点的行为特点、产生原因进行分析，找准问题存在的根源，准确评价风险发生造成的危害程度和防控的难易程度；防控措施要细，针对不同种类的风险和不同级别的风险。

　　③以“控”为核心，内外结合，精心打造廉洁风险防控“安全网”，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉洁风险的警示防线。“外化于行”，即将制度的执行融于对权力运行的流程控制和实时监督之中，逐步建立权力运行的有效监控机制，实行监督制约。

　　一要强化实时监控。通过视频音像监控系统和电子监察系统，对重点领域、关键权力环节实施全程、实时监察。

　　二要强化问责监控。推行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错的“三诫勉”制度，对各类违规行为及时进行问责，做到“没有问题早防控，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。

　　三要强化日常监控。建立考核评审机制，将评审结果纳入机关效能评估考核，不断促进各单位的防控标准化工作。

　　四要强化经常性监督。坚持督导制度，通过督导与信访监督、督导线索和案件查处、督导情况与干部考察的有机结合，逐步形成“全面督导、点面结合，实地察看、重点督导，座谈访问、征求意见，综合评价、及时反馈”的工作模式，实现对风险岗位的全程监控。

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篇八：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

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　　《廉洁风险防控工作总结》

　　时间一晃而过，一段时间的工作活动告一段落了，过去这段时间的辛苦拼搏，一定让你在工作中有了更多的提升。是时候认真地做好工作总结了。想必许多人都在为如何写好工作总结而烦恼吧，下面是帮大家整理的廉洁风险防控工作总结，欢迎大家分享。

　　廉洁风险防控工作总结1为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的腐败风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理腐败工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司纪委的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

　　一、全面动员部署

　　9月下旬，采气厂召开党委、纪委专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司纪委下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

　　二、廉洁风险排查

　　（一）认真排查风险点

　　采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对

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　　照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准腐败风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。做到了全面、细致，无一疏漏。

　　（二）客观评定风险等级

　　根据业务处置权和自由裁量权的大小，腐败现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。

　　（三）建立风险数据库

　　采取对岗位责任内容进行公开承诺的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

　　三、制定防控措施

　　（一）建立健全制度

　　依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方

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　　面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度大项小项，制定制度大项小项。

　　（二）制定管理措施

　　进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

　　（三）总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

　　推进廉洁风险防控工作是拓展预防腐败工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要。pp采气厂把廉洁风险防控管理工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防腐败体系建设的一项重要任务，认真完善防控措施，建立廉洁风险防控管理机制，对掌握人事权、审批权和监管权的领导干部和关键岗位管理人员视为重点对象，着力防范工程建设、人事管理、物资采购、财务资产、科研开发等方面存在的廉洁风险，真正实现从源头上预防和减少腐败的滋生。

　　廉洁风险防控工作总结2廉政风险防控是党委、政府反腐倡廉建设工作的一项重要举措，为党员领导干部自律提供了参照，为他律树立了准则，更为市城乡规划局打造“阳光规划”奠定了坚实的基础。去年，我局作为市32家试点单位之一，全面启动廉政风险防控管理工作，在市委市政府、市纪委的正确指导下，在市第二纪检组的关心

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　　支持下，紧紧围绕城乡规划管理工作实际，精心组织，周密部署，取得了突出成效，得到了省市领导的肯定。今年以来，按照市委的统一部署，我局在去年工作开展的基础上，高起点谋划、高标准要求，扎实推进廉政风险防控工作的深入开展，进一步巩固试点成效。现将有关工作开展情况汇报如下：

　　一、主要做法

　　（一）着力“三个强化”，增强防控工作主动性。一是强化组织保障。今年以来，我局结合领导班子成员变动，及时调整了市城乡规划局廉政风险防控工作领导小组，由局长任组长，副局长和总工程师任副组长，各科室主要负责人为成员。二是强化责任落实。今年6月，按照市委在全市全面展开廉政风险防控工作的任务部署，我局及时召开了动员会，认真学习传达了市委书记王福宏、市纪委书记汪学致、常务副市长万以学等关于在全市全面深入开展廉政风险防控管理工作的讲话精神，进行了任务分解，明确了局长梅一峰为防控工作第一责任人，各分管领导为各分管科室防控工作具体责任人，各科室主要负责人为防控工作各阶段任务开展的主要责任人，具体实施风险查找、等级评定、措施制定等工作的开展，办公室汇总经局务会讨论通过后上报，真正做到工作有计划、推进有步骤、实施有落实。三是强化氛围营造。通过召开动员会、推进会、印制文件资料、网站宣传等形式，对廉政风险的重要性、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控管理知识，营造风清气正的良好氛围，有效防止腐败行为发

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　　生。

　　（二）注重“五大举措”，增强防控工作的针对性。一是梳理“一目录”。针对城乡规划管理工作特点，要求各科室结合各自科室职能，在试点工作基础上，认真梳理权力事项，查清权确权是否完全，并编制好权力运行目录。权力运行目录由原来的14项85条精减到现在的14项53条（其中：权力内部运行目录由原来的9项29条精减到8项18条，权力外部运行目录由原来的5项56条精减到6项35条）。二是绘好“流程图”。按照“程序法定，流程简便”的要求，围绕“三重一大”、行政审批、规划编制、方案审查等关键环节，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。今年以来，我局进一步优化权力运行流程，修改完善流程图58幅。三是找准“每个点”。以机关科室、局属二级机构排查出的科室风险和岗位风险为基础点，以单位内部管理制度为联系线，紧扣“三重一大”、规划行政审批、规划行政执法等重点领域和关键环节，认真排查在岗位职责和权力运行中可能发生不廉洁行为的风险点。在去年试点的基础上，共优化排查风险点153个。四是评定“风险级”。针对查找出来的风险点，按照“高、中、低”的等级标准，合理划分风险等级，其中高级风险点27个，中级风险点73个，低级风险点53个。五是编好“防控网”。针对不同等级的风险实行分级防控，深入分析风险点产生的主客观原因，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面制定

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　　切实可行的防控措施，编制了一道保护领导干部的廉政“防火墙”。

　　（三）落实“两道保险”，增强防控工作的有效性。一是完善风险防范措施。在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立规划局廉政风险信息库，对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项和大额资金使用等方面的议事规则、工作程序和规章制度。二是建立防控长效机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位干部职工和社会群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的，将一律按照党风廉政的有关规定及《廉政准则》等要求，严格问责处理；进一步完善相关制度规定，相继出台了《市建设项目容积率指标计算规则（试行）》和《市城乡规划管理暂行办法》等规范性文件，完成了市村镇规划建设管理工作意见的起草、报批等工作，待市政府常务会议审议通过后颁布实施。

　　二、工作成效

　　在工作推进过程中，通过局长梅一峰多次组织召开防控工作推进会、讨论会，在原来试点的基础上，共梳理出权力清单14项53条（其中权力内部运行8项目18条，权力外部运行6项35条），绘制流程

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　　图58个，查找出风险点153个，评定高级风险点27个，中级风险点73个，低级风险点53个，制定出防范措施131条（117）。通过该项工作的开展，使廉政风险防控管理工作在全市规划系统全面展开、深入推进，极大的提高了我局及下属单位干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，为城乡规划管理的各项工作的顺利推进提供了强有力保障。

　　三、存在的问题

　　一是我局廉政风险防控各环节工作的开展，总的情况比较顺利，达到了预期的目的，但也存在一些不足，主要是个别同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关。这是该项工作的难点，通过深入细致的思想组织工作和宣传教育，已澄清了这种模糊意识。

　　二是开展廉政风险点查找工作是一项长期的系统工程，要加强宣传教育力度，在全体干部职工中广泛开展，要在市委、市纪委的领导和指导下，强化工作，建立机制、完善制度，长期坚持，使廉政风险能防能控，认真贯彻落实党风廉政责任制，强化党风廉政建设，实现全市城乡规划管理工作更好更快地发展。

　　四、下步打算

　　一是强化执行力度。进一步提高全局干部对廉政风险防控管理工作重要性的认识，认真落实廉政风险防控的各项举措，规范权力运行，切实增强领导干部贯彻落实党风廉政责任制、强化反腐倡廉意识的主动性和积极性。

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　　二是加强监督管理。充分发挥民主监督和组织监督作用，对照廉政风险防控管理的流程图和风险点的管控措施要求，加强对干部职工在执行落实廉政风险防控各项制度措施的监督管理，确保责任落实到位，措施执行到位，并把执行情况纳入年终考核评优依据。

　　三是建立长效机制。结合去年以来开展廉政风险防控工作的实践，认真总结分析，对落实得好的、效果明显的措施进一步总结归纳，形成固定的制度；对存在不足的地方，认真分析原因，积极整改，并建立完善相关制度。

　　廉洁风险防控工作总结3在县委、县人民政府的高度重视和大力支持下，在县纪委的正确领导下，我局认真贯彻落实各级党风廉政建设工作会议精神，坚持源头治理、标本兼治的工作方针，齐心协力，克难攻坚，取得了班子坚强有力、队伍团结务实、行风明显好转、全局面貌焕然一新的良好成效。现将本年度的党风廉政建设工作回顾总结如下：

　　一、工作概况及成效

　　今年以来，局党支部始终按照中纪委及自治区、地区及县委、县人民政府相关会议精神，认真落实建设系统党风廉政工作制度，将党风廉政建设工作作为“保持共产党员先进性教育”活动的一项重要内容来抓，以树立廉洁高效机关形象，实现城市建设跨越式发展为目标，始终坚持学习文件与提高认识相结合、贯彻条例与建章立制相结合，转变作风与提高效率相结合，在政务公开、财务管理、工程招投标、房屋拆迁、工程质量监督管理等方面狠下功夫。通过宣传教育、规范

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　　化管理、知识问答、党员座谈会等形式，深化党风廉政建设教育内涵，提高工作效率，取得了业务工作与党风廉政建设建设双丰收。

　　二、主要做法和措施

　　一是加强政治理论学习，提高思想认识。自元旦始，严格落实各级领导部门关于党政机关厉行节约，制止奢侈浪费的重要指示，组织全局干部职工集中学习了两个《条例》、《党政领导干部选拨任用工作条例》、《关于党政机关厉行节约、制止侈奢浪费行为的若干规定》和“两不准”等廉政规定，深入贯彻中纪委三次全会“四大纪律、八项要求”、“五条禁令”等条例，通过学习文件，认清形势，统一思想，明确任务。同时，利用“三会一课”在全体党员中展开廉政从业大讨论，严格落实学习内容。从根本上提高了人员廉洁自律意识，努力做到勤政为民，廉政兴局。

　　二是加大宣传教育，深化活动内涵。为从源头上预防和治理腐败，逐步加大思想教育力度。开展“党风廉政建设教育月”活动，利用空余时间组织干部学习政治理论、相关文件及有关法律法规等，并结合实际对干部职工进行理想信念、职业道德、纪律作风和反腐倡廉警示教育；通过观看音像资料的方式，以先进典型教育人，以反面教材启发人，努力使大家筑起牢固的思想防线，做到警钟常鸣。在全局营造了责任感强、干劲足、风气正的良好工作氛围，始终保持了队伍的纯洁和稳定，促进了各项工作的顺利开展。

　　三是建立健全各项制度，认真落实党风廉政建设责任制。

　　首先，成立了以书记为组长，局长为副组长，各股室负责人为成

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　　员的党风廉政建设领导小组，明确目标责任和奖惩措施，形成上下齐抓、党政共管的监督制约机制；其次，根据工作实际情况，将党风廉政建设工作任务分解到各股室，作为加强队伍建设的重要内容，先后制定了《党风廉政建设学习计划》、《关于严厉处罚违纪吃喝行为的规定》、《关于厉行节约制止奢侈浪费行为的规定》、《建设系统廉政警示教育案例》等管理办法，做到有规可依、有章可循；其三，党政一把手与班子成员、主抓副职与基层负责人、股长与股室成员分别签订《廉政责任书》，党支部统一领导，局属各单位、各股室各负其责，有效杜绝了干部职工违规违纪现象和不廉洁行为的发生。

　　三、加强管理，强化监督，树立良好形象。

　　一是完善政务公开制度。领导干部自觉接受群众监督，对涉及全局的重点工作进展情况、专项资金使用、安全生产、扶贫救困、党员发展等工作内容及各项规费收缴情况，及时向广大职工公布，杜绝拖欠工资、违规收费等行为。一年来，无任何质量事故和诉讼案件发生，受到了广大职工群众的一致好评。

　　二是严格各项业务督察制度。局办公室定期或不定期组织相关负责人对局属各单位和各股室的业务进展情况进行检查，重点检查工程施工质量、工程配套设施安装、城市违章建筑查处、费用征收等项目的落实情况。在门口设置了意见箱，发放征求意见函，自觉接受社会监督，严格规范工程质量监督、城管队伍执法行为。

　　三是加强工程质量监管力度。每半年对职工进行一次安全培训，每周一组织施工企业、工程监理等单位召开一次例会，听取每项工程

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　　进展情况、质量汇报，使安全教育常抓不懈，警钟常鸣。所有已建和在建工程实行领导责任制，调派专职工程监理员，督促工程进度，及时排除安全隐患。一旦发生质量、安全事故，追究工程直接负责人及主抓副职责任，以确保工程质量。

　　四是严格财经纪律。加大审计监督力度，禁止挪用公款，禁止股室、单位及领导个人私设“小金库”现象；本着文明、节约、有度的原则，最大限度减少机动车辆加油、机械保养维修、材料采购、日常办公耗材、外来人员接待等经费支出；严禁局机关向下属单位或个人索要、收受有价证券、礼品、报销凭证等；节假日期间所有车辆统一封存，严禁公车外出旅游。

　　四、当前形势分析及存在的问题

　　在当前市场经济大潮的影响下，部分职工存在重利益轻贡献和自私利己思想，凡事与金钱挂钩，集体观念与奉献意识淡薄，导致工作情绪不高；个别领导干部“公仆”意识淡薄，“门难进、脸难看、事难办”的官僚作风仍然存在；部分执法人员知法犯法，到基层“吃喝”屡禁不止；各股室间推诿扯皮，协作不力，导致工作效率低下。个别部门和领导干部、职工的不良作风直接损坏了党及广大党员在职工群众心目中的形象，少数不正之风在社会中已造成不良影响，甚至对单位乃至行业形象造成负面影响。这些不稳定因素将会对工作的正常进展带来极大的阻碍作用。

　　五、下步工作计划

　　针对工作制度和管理机制等方面存在的弊端，给工作带来的诸多

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　　问题和种种不便，我们将从以下方面入手解决：

　　一是完善党风廉政建设工作制度。逐步健全廉政工作思想教育、学习培训、工作纪律、作风建设、督查制度、日常考核、目标责任制及相关考评奖惩办法，目标任务逐步细化、明确化，将党风廉政工作纳入重要工作日程，与其他业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，做到权责清晰，措施到位。

　　二是建立健全各项制约机制。监督制约是预防和遏制违规违纪行为的重要举措，逐步在工程招投标、房屋拆迁、资金拨付、工程专项资金开支、财务管理等关健环节设立“关口”，努力将违规系数降低到零。

　　三是加大违规事件惩处力度。在落实单位廉政建设规章制度的同时，对违规违纪处理办法明细化、公开化，并建立配套的教育警示机制，做到警钟常鸣。

　　四是对广大职工进行经常性的教育。利用“两会一课”、职工培训、日常会议加强干部职工政治学习和相关知识培训，增强职工的质量意识、安全意识、诚信意识，全面提高干部职工队伍整体素质，不断增强人员政治敏锐性、政治鉴别力和拒腐抗变能力。

　　总之，经过全体干部职工的共同努力，我局党风廉政工作虽然还存在着一些不足，但是，由于领导重视，党员带头，干部职工之间比廉洁、讲奉献、求上进的积极思想在全局蔚然成风，树立起架设你和行业良好的社会形象，有力地推动了各项工作的顺利开展。

　　廉洁风险防控工作总结4**公司按照集团公司关于廉洁风险防控

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　　工作的部署与要求，自今年2月以来，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动习酒公司各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

　　一、加强领导、提高思想认识

　　（一）成立了由公司董事长、党委书记任组长；总经理、纪委书记任副组长；各分管领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

　　（二）召开**年党建工作暨基层组织建设年活动动员大会。会上纪委书记冯镱针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

　　（三）拟定下发了《习酒公司**年廉洁风险防控实施方案通知》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作，如何制订工作实施方案、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料，填写相关表格，编订本部门手册等一一做了详细的阐述。

　　二、按照步骤、全面、深入排查风险点

　　（一）大力宣传，营造氛围。

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　　廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，纪委办紧密结合各部室、车间工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。根据习酒公司**年廉洁风险防控实施方案的要求，层层落实工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体；并通过廉洁风险防控工作培训的形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉洁风险防控知识，增强了防止腐败行为发生的能力。

　　（二）人人参与、全面排查。

　　按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。严格按照“梳理岗位职责业务流程－明确岗位职责－找准廉洁风险点和风险表现形式－单位审核－组织审定”的思路，采取“自己找、部门查、领导提、部门审、组织定”的方法，从公司各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（高、中、低）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

　　一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（高、中、低）进行分析、排查。列出权力运行流程图，根据廉洁风险点，进一步分析其表现形式，做到人人参与，全面排查。

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　　二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，制作权利运行流程图，填写风险点排查及风险防控措施表格。

　　三是排查基层单位。排查延伸到了班级管理人员，各车间正副班长，组长从个人岗位风险进行了彻底的排查。

　　四是公司副总以上领导率先垂范自觉排查。公司副总以上领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《风险排查防控措施一览表》，签订廉洁从业承诺书。

　　（三）规范标准，认真填报汇总

　　1、公司将排查阶段的工作进一步深化、细化。要求各部室、车间除按照集团公司防控手册模板填写《职权目录表》《个人岗位风险点排查表》《单位廉洁风险排查表》《个人岗位廉洁风险防控措施表》《部门廉洁风险防控措施表》《风险点汇总表》外，还要求根据工作业务的实际情况、制定相应的风险防控承诺书。

　　2、公司各部室、车间按规定将廉洁风险防控的所有资料，通过内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征

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　　求意见，认真梳理，吸收借鉴、集体讨论研究，对排查出的各个廉洁风险点逐一分析，认真确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回限期完善上报，确保了风险点查找的实效性。

　　（四）认真审查，积极汇总上报。

　　对各部室、车间编订的廉洁风险防控手册，廉洁风险防控办公室进行了认真的审查。对风险点查找不到位的、填报不规范、单位无审核的，均退回重新填报；并对填报不认真的单位和个人，提出要求，明确目标，使其充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性和紧迫性，并要求按规定时间完成编订工作。

　　三、廉洁风险防控排查情况

　　1、公司领导廉洁风险防控排查情况：

　　公司领导应排查11人，实排查11人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《习酒公司领导人员岗位职责风险点防控措施表》，其排查重要风险点共计39个，且均属高风险，制定防控措施共计40条。

　　2、公司各部室、车间廉洁风险防控排查情况：

　　公司应排查各部室、车间28个，实排查28个，排查风险点共计2118个。其中，岗位风险共1761个风险点，高风险占744个，中风险占591个、低风险占426个。部门风险共223个风险点，高风险占128个，中风险占59个，低风险占36个。从科室看，共计15个科室、如：物资供应部保管班、粉碎班；能源设备部安装班、水电班、锅炉班；安保部护卫队、消防队、巡逻队、交警队等，共92个风险

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　　点，高风险占57个，中风险占26个、低风险占9个。各单位根据自己的权限和分工不同均编制了权力运行流程图55份，制定了单位和个人的廉洁承诺书共计326份，并编订了各部室、车间的廉洁风险防控手册，均上交公司廉洁风险防控工作小组办公室。

　　四、检查评估情况

　　根据公司《**年廉洁风险防控工作实施方案》的要求，为检验各部（室）、车间在开展廉洁风险防控工作中的宣传动员、查找风险点和制定防范措施等工作质量和效果。公司从开展廉洁风险防控工作宣传动员的基本情况，以梳理业务流程为主线，查找廉洁风险点的情况，针对查找出的风险点制定防范措施情况，各部门领导干部认真履行反腐倡廉工作职责，带头参与廉洁风险防控工作情况，开展廉洁风险防控工作取得的初步成效情况进行了检查评估。根据收回的检查评估测评表结果显示：90%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达95%以上，6%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达90%以上，只有4%部室、车间民主测评满意和基本满意率在90%以下。

　　五、风险防控工作主要特色情况

　　1、认真按照集团公司廉洁风险防控工作部署，研究部署本公司的风险防控工作，拟定方案，制定措施，召开专题会议。一是确定各部室、车间党政为第一负责人，主抓廉洁风险防控工作，以确保风险排查全方位、全过程，不留死角，一步到位。二是使风险点排查更彻底，防控措施更到位，风险等级类型更准确。

　　2、领导小组办公室设在纪委办，由纪委办专人负责协调各部

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　　（室）、车间开展风险防控工作的联络、解释和辅导，以确保廉洁风险防控工作能够顺利保质、保量开展和资料收集、汇总上报。

　　3、公司上下对风险防控工作思想统一，认识到位，形成合力，积极配合本次风险防控工作，涉及各部室、车间的排查对象比较全面，防控严格认真。

　　4、在安排风险防控工作时做到“七个结合”。即。风险防控工作与各部室、车间的党风廉政建设责任制相结合；与公司当前开展专项治理工作相结合；与抓好本部门业务工作相结合；与当前的安全生产工作相结合；与目前开展的系列廉政建设活动相结合；与生产指标完成情况相结合；与公司各级领导人员的敬业意识及责任意识和作风建设相结合。

　　5、到目前为止，公司完善修订或新制定了40个行为准则和规章制度，即：《习酒公司贯彻落实“三重一大”集体决策制度的实施细则》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限责任公司建设工程管理办法（试行）》《党支部“三会一课”制度（修订）》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限责任公司产品实物收存管理办法》《贵州茅台酒厂（集团）习酒有限责任公司班级以上管理人员绩效等级考评办法（试行）》等。为推动廉洁风险防控工作向纵深发展奠定了相应的制度机制。

　　公司今年的风险防控工作，比较全面地编制了业务流程图、汇总填写了各类表格资料，风险点定位较为准确，防控措施具体，为公司进一步建立、完善防控机制及建立、健全防控工作考核和评价体系奠定了基础。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范

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　　风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

　　六、存在的不足和下一步工作打算

　　通过公司几个月来的工作，虽然取得了一定成绩，但仍存在诸多不足，主要表现在：一是工作思路不够开阔，方法比较单一，创新力度不够；二是经验不足，廉洁风险防控工作是一个新的立题，全公司都在学习中摸索、摸索中进步、对实践工作相对欠缺。三是少数同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉洁风险防控工作与一般工作人员无关、与生产部门无关，是纪委监察应该做的事，凸现模糊思想的认识是该项工作的难点。四是极少数部室、车间对风险防控工作敷衍塞责，不按照实施方案的工作方法和要求逐步完成相关资料，抱着“临时抱佛脚”的思想进行应付；有的甚至稍微修改其他部门所编订的防控手册或者上网搜索粘贴，更有甚者在网上照搬的内容不加修改，漏洞百出。

　　针对以上存在的问题，我们下一步的工作方向是。一是从领导层面高度重视廉洁从业风险防控工作，加强管理，确保防控工作落到实处。

　　二是不断提高认识，统一思想、领会廉洁从业风险防控工作在企业生产经营中的重要作用，推动防控工作的向纵深发展。

　　三是不断完善制度。开展以人为点，以程序为线，以制度为面环

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　　环相扣的廉洁风险防控体系建设，加强制度保障，建立长效的运行体制。

　　四是以廉洁风险防控工作为抓手，强化干部职工的责任意识和争优意识，扎实稳步的推进工作，降低廉洁风险，避免风险转移，不断提高工作质量和服务水平。

　　五是不断创新工作动态载体，加快信息更新频率，切实实现权力的公开运行，接受公司广大干部员工的监督与评议，完善自身建设，使公司的廉洁风险防控工作再上一个新的台阶。

　　**公司廉洁风险防控工作领导小组办公室

　　**年八月二十七日

　　内容仅供参考

篇九：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　--廉洁风险防控工作知识点

　　1.廉洁风险本质

　　（1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。

　　（2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。

　　（3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。

　　（4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。

　　2．廉洁风险特性

　　廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、--

　　--隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

　　3.廉洁风险类型及表现

　　廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

　　思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。

　　主要表现：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。

　　岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监督；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。

　　业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流程不清晰、不严密，业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内--

　　--控机制；业务办理不依据规定进行；个人自由裁量权过大等，可能造成权力失控和行为失范的风险。

　　主要表现：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力等。

　　制度机制风险：主要是指由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。

　　外部环境风险：主要是指外界因素对权力行使人员的干扰、生活和社交圈对个人的不利影响等因素。主要表现为业务相关方为达到有利于自身利益的目的，可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响；利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、宴请、贿赂等；损害单位和职工群众利益，影响正常工作开展，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。

　　主要表现：社会大环境影响；亲情、友情的影响等。

　　4．如何开展廉洁风险防控工作？

　　一要建立工作体系。在各级党组织的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。

　　二要开展宣传培训。采取专题学习、培训辅导、交流研讨等方式，教育、引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁风险防范意识，主--

　　--动参与到廉洁风险防控工作中来，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。

　　三要查找廉洁风险点。组织、指导、督促各部门和党员干部，特别是领导班子成员结合工作实际，围绕单位主要职能，梳理履职用权流程，抓住重要岗位和环节，采取自己找、群众提、互相查、组织审等方式，全面、深入查找风险点及风险表现形式，做到单位业务流程清晰、岗位职责明确、廉洁风险清楚，为下一步制定防范措施打下基础。

　　四要以建立健全制度机制为核心的廉洁风险防控措施。针对排查出的风险点及风险表现形式，检查现有预防腐败制度建设情况，健全完善相关制度，并抓好落实。

　　五要执行好风险防控措施。防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

　　六要严格廉洁风险防控的考核标准。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉洁风险排查和防控措施落实情况进行检查考核。

　　七是修正完善廉洁风险防控措施。根据考核结果，总结经验，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉洁风险内容，完善防控措施。

　　（以上资料由公司党群工作部提供）

　　--

　　--公司廉洁风险点排查流程图

　　自己找

　　部门（个人）根据部门职能（工作岗位）结合工作实际，认真查找风险，填写风险排查表。

　　群众提

　　采取发放调查问卷、召开座谈会等形式，向客户、员工征求意见。

　　互相查

　　以各部门为单位组织开展讨论，互相查找。

　　领导点

　　即发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，由他们对其负责领域的风险点进行审核。

　　组织审

　　由单位领导班子和纪检监察部门对风险点进行评估，直到风险点查找准确。

　　准确

　　基本准确

　　不准确

　　限期整改

　　由公司纪委约谈当事人，责令限期整改

　　风险评级

　　由评估组确定风险等级，将风险点划分为高、中、低三类等级

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篇十：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　　.

　　-国有企业廉洁风险防控工作知识

　　一、廉洁风险防控相关知识

　　（一）廉洁风险本质

　　1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

　　2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

　　3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防X和控制的。

　　4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防X措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

　　（二）廉洁风险特性。

　　客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

　　（三）廉洁风险类型及表现。

　　1、思想道德风险。

　　基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规X或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受-

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　　.

　　-损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。

　　2、制度机制风险。

　　基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失X，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

　　3、岗位职责风险。

　　基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

　　表现为:“一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。

　　4、业务流程风险。

　　基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在-

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　　.

　　-岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

　　表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规X、不严密，执行不力。

　　5、外部环境风险。

　　基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失X，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。

　　二、明确查险思路

　　廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

　　1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规X的能力，这是排查廉洁风险的目的。

　　2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

　　3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控-

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　　.

　　-工作深入发展。

　　4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规X等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

　　三、全面清权汇权

　　1、清权原则。按照“谁行使、谁清理”的原则。

　　2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

　　3、编制目录。对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。

　　编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。

　　四、职权评估梳理

　　1、梳理评估。

　　评估梳理岗位职责，明确权力行使规X；

　　评估梳理业务流程，明确重点业务规X。

　　要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规X。

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　　.

　　-2、归类明权。

　　通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

　　3、绘制流程。

　　包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

　　五、分级排查风险

　　1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

　　2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

　　3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

　　突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。

　　4、各自具体要求。

　　——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

　　查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防X。

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　　-——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、XX议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

　　查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况。

　　——群众帮。对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、XX评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

　　查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率。

　　——领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

　　查找要求：做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。

　　——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

　　审定要求：影响权力行使；便于防X控制；曾经发生过问题。

　　审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

　　5、绘制防控流程图。

　　将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

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　　-六、确定风险等级

　　1、制订风险等级评估标准。

　　主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪XX案件的情况

　　制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。

　　2、划分风险等级。

　　评级方法：自我评级和组织审定相结合

　　——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

　　——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

　　——低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

　　3、落实防控责任。

　　责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。

　　责任要求：单位（部门）党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

　　责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失X、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

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　　-4、公开风险等级

　　各单位按照风险评级标准，履行XX评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

　　七、设计和绘制流程图

　　（一）如何运用分析法识别廉洁风险

　　1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；

　　2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

　　3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

　　4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；

　　5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；

　　6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；

　　7、明晰廉洁风险转化条件；

　　8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

　　（二）流程图的设计与绘制

　　1、流程规划的基本步骤。

　　流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估；任命流程所有者；完成清单和系统图。

　　2、流程图绘制的步骤。

　　第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

　　第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。

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　　-第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。

　　第四步：任命流程所有者。让流程操作者参与流程图绘制。

　　第五步：明确岗位职责。

　　第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

　　八、如何编制手册

　　（一）编制手册的基本内容主要包括：

　　1、编制说明：编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。

　　2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

　　3、本单位的风险防控重要文件或规定；

　　4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

　　5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

　　（二）手册的编制原则

　　1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则；

　　2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

　　3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则；

　　4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。

　　（三）手册的编制方法

　　1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一-

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　　.

　　-大”决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

　　2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

　　3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

　　4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台。

　　（四）手册编制注意事项。

　　1、手册编制层次要分明。

　　2、引用的文件要有权威性。

　　3、要体现覆盖的目标。

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篇十一：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　廉洁风险防控机制知识问答

　　1、什么是风险和风险管理？

　　风险是指遭受损失、伤害、不利和毁灭的可能性及概率。

　　风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减少至最低的管理过程。

　　2、什么是廉洁风险？怎样理解廉洁风险？

　　廉洁风险是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

　　任何掌握公共权力的部门和个人都客观上存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险，只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在不作为，乱作为的可能性。有效开展预防腐败工作就是要有效防控廉洁风险，廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性三大特点。

　　3、廉洁风险的种类：

　　廉洁风险可分为5类：思想道德风险；制度机制风险；岗位职责风险；业务流程风险；外部环境风险。

　　4、廉洁风险产生的原因：

　　（1）教育学习不到位、可能产生思想道德风险—劫机；

　　（2）制度不健全、执行不到位、可能产生制度机制风险—机会；

　　（3）权力监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险

　　—条件；

　　（4）工作程序不规范、不严谨、自由量裁权力，可能产生业务流程风险—空间；

　　（5）业务往来中利益诱惑或其它非正常影响，可能产生外部环境风险—温床。

　　5、查找廉洁风险的方法：

　　（1）顺推法：从梳理企业管理事项、审批程序、服务程序等方面入手，查找廉洁风险点；

　　（2）逆推法：从分析信访、举报电话、投诉、审计报告、财务检查、巡视报告等入手查找廉洁风险点。

　　6、什么是廉洁风险防控管理？

　　廉洁风险防控管理是将风险管理理论方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

　　7、开展廉洁风险防控管理的主要目的是什么？

　　开展廉洁风险防控工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的机率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变

　　为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

　　8、如何正确认识廉洁风险防控管理？

　　首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

　　9、廉洁风险排查的具体要求有哪些？

　　第一，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；部门在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第二，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点

　　的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。

　　10、廉洁风险等级如何评定？

　　将排查出来的廉洁风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为1、2、3或A、B、C三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重危害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉洁风险等级实行分级管理、分级负责。

篇十二：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　国有企业廉洁风险防控工作知识

　　一、廉洁风险防控相关知识

　　（一)廉洁风险本质

　　1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

　　2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

　　3、何谓廉洁风险点?廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的.4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。

　　（二）廉洁风险特性.客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

　　（三)廉洁风险类型及表现。

　　1、思想道德风险。

　　基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平,使行为对象的利益受

　　损或不当得益,构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险.表现为：放松自我,信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。

　　2、制度机制风险.基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定,在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私,致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为:有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

　　3、岗位职责风险。

　　基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险.国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。

　　表现为:“一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用;用人不当；以权谋利;滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物.4、业务流程风险。

　　基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况,可能造成的在

　　岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

　　表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密,执行不力。

　　5、外部环境风险。

　　基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的,可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响.

　　二、明确查险思路

　　廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

　　1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

　　2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。

　　3、突出重点。兼顾一般，突出重点。查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工

　　作深入发展。

　　4、查险准备.做到“三有"：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

　　三、全面清权汇权

　　1、清权原则.按照“谁行使、谁清理”的原则。

　　2、清权目标。清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理.清理要求:做到“四个准确",即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

　　3、编制目录.对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录,为查找风险做好基础。

　　编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。

　　四、职权评估梳理

　　1、梳理评估.

　　评估梳理岗位职责,明确权力行使规范；

　　评估梳理业务流程，明确重点业务规范。

　　要求：做到“三个更加"，即权力更加清晰，流程更加优化,管理更加规范.

　　2、归类明权.

　　通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

　　3、绘制流程。

　　包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等.五、分级排查风险

　　1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

　　2、查找五类风险。即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

　　3、五种查找方法.主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。

　　突出“六查找"，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域,查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞,查找权力监管环节。

　　4、各自具体要求.——自己找。对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。自己查找风险点。

　　查找要求:做到“四个尽量"、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢;尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。

　　-—同事提。要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动

　　交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见.查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况.--群众帮。对于党员干部的风险查找情况,要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

　　查找要求:防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率.——领导点。查找时,要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。

　　查找要求:做到“四个有没有”。即风险点有没有没想到的;风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的.——组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众,让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

　　审定要求：影响权力行使；便于防范控制;曾经发生过问题。

　　审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

　　5、绘制防控流程图。

　　将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

　　六、确定风险等级

　　1、制订风险等级评估标准.

　　主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况

　　制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估.2、划分风险等级。

　　评级方法：自我评级和组织审定相结合

　　——高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为;——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度,产生较为严重不良后果的行为;—-低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

　　3、落实防控责任。

　　责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体.责任要求:单位（部门)党政“一把手"负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。

　　责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不"问题,确保廉洁风险得到有效防控。

　　4、公开风险等级

　　各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后,将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。

　　七、设计和绘制流程图

　　（一)如何运用分析法识别廉洁风险

　　1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；

　　2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

　　3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

　　4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面;5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点,控制标准是否明确；

　　6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备;7、明晰廉洁风险转化条件；

　　8、持续监测廉洁风险管理环境的变化.(二）流程图的设计与绘制

　　1、流程规划的基本步骤。

　　流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类;流程重要度评估;任命流程所有者;完成清单和系统图。

　　2、流程图绘制的步骤.第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

　　第二步：讨论确定流程的目的,确定设计路径和预定效果。

　　第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分

　　解成能处理的单元，并找出关键控制点。

　　第四步：任命流程所有者.让流程操作者参与流程图绘制。

　　第五步：明确岗位职责。

　　第六步：确定流程路线，画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图;采用微软的VISIO绘制跨功能流程图.八、如何编制手册

　　（一)编制手册的基本内容主要包括：

　　1、编制说明:编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明;手册的运用要求等。

　　2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

　　3、本单位的风险防控重要文件或规定；

　　4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

　　5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

　　(二）手册的编制原则

　　1、从岗位中来,到岗位中去,突出调查研究原则；

　　2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

　　3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则;4、精心研判，严格审定,注重科学性原则。

　　（三)手册的编制方法

　　1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大"决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面

　　存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。

　　2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲,认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举,其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

　　3、在编制过程中，既要紧密联系本单位防控工作实际,又要善于借鉴好的经验和做法，使之更具有科学性和可操作性。

　　4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议,认真修改并报上级领导审定后再出台。

　　（四)手册编制注意事项。

　　1、手册编制层次要分明。

　　2、引用的文件要有权威性。

　　3、要体现覆盖的目标。

篇十三：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　XX公司廉洁风险防控管理制度

　　第一章

　　总则

　　第一条

　　为切实规范公司系统权利运行，强化廉洁风险防控措施,健全完善廉洁风险防控机制，落实岗位廉洁风险防控责任机制，确保风险防控措施得到有效落实，及时化解廉洁风险,避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定廉洁风险防控教育制度、预警制度、监督制度、责任追究制度四位一体的防控廉洁风险管理制度。

　　第二条

　　廉洁风险防控管理制度，以邓小平理论和“三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求,紧紧围绕公司中心工作，切实发挥公司党建计划提出的党风廉政建设在促进企业健康可持续发展方面的保障作用，加强对行政管理权的管理，不断提高风险防控能力,为完成公司中心工作任务提供坚强有力的纪律保证。

　　第二章

　　廉洁风险防控管理教育制度

　　第三条

　　制定并实施廉洁风险防范管理教育计划，健全和完善廉洁教育相关制度,将廉洁风险防范管理作为党委中心组学习和党员干部廉洁教育的重要内容,定期开展学习教育活动。

　　第四条

　　针对干部职工政治思想实际，通过培训、讲座,观看警示

　　教育片等形式，开展党风廉政专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和廉洁从业意识.第五条

　　完善并重点落实“一把手”讲廉洁风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉洁的带头作用.组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉洁风险防范管理教育专题讲座。

　　第六条

　　建立健全经常性的廉洁风险防范管理教育活动,利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。

　　第七条

　　对各党（总）支部每半年进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据,确保学习教育内容落实到位。同时,充分利用宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

　　第三章

　　廉洁风险防控管理预警制度

　　第八条

　　实行预警报告制度。预警报告制度是指通过日常监管和定期或不定期的巡查、督察、明察暗访等途径,对党员干部工作中生活中出现的苗头性、倾向性不廉问题向公司纪检部门所做的反映和汇报.第九条

　　凡是在重大事项运行及检查监督过程中，出现或发现违反国家政策、“三重一大”决策制度、党的组织纪律和其他法律法规行为的，都要按照规定进行报告。主要是以下几个方面：

　　（一)本单位在落实党风廉政建设责任制中的情况和问题；

　　(二）本单位在重大事项决策、重要工作部署、重要人事任免、大额资金使用中的情况和问题；

　　（三）领导班子及其成员在党风廉政建设和执行廉洁自律规定方面的问题;(四)群众反映强烈的难点、热点问题的处理情况及解决损害群众切身利益问题的情况；

　　(五）不严格贯彻执行中央和省委廉洁自律有关规定的,以及《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等制度的；

　　(六）其他问题需要预警报告的.第十条

　　报告方式可以采取面谈、书面、电话和电子邮件等多种形式进行。重要预警报告可以直接向公司领导或领导班子报告。

　　第十一条

　　要严格执行预警报告纪律,严肃追究违反纪律的行为。

　　（一）

　　报告的内容要实事求是；

　　（二）

　　发现苗头要按时间、地点、情节、人员详细报告，不得隐瞒事实真相；

　　（三）

　　遵守保密制度，事件涉及相关人员，在没查清事实真相之前，不得对外宣传；

　　（四）

　　对违纪事实隐瞒不报的，要追究报告人和领导的责任。

　　十二条

　　根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行“三级预警”管理办法。一级预警是面向全体干部职工“敲警钟”，签订廉洁承诺书，向职工公示，强化自我防范意识；二级预警是为重点岗位和人员设“警戒线”，当群众对重点部门、重点岗位的工作人员有反映时，及时发出预警通知书，进行督导性谈话；三级预警是向

　　存在苗头性、倾向性问题的人员“亮红灯"，实施重点预警，及时开展诫勉谈话，敦促相关人员主动接受调查，及时纠正错误.真正做到以防为主,惩防结合，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉洁风险，避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为.十三条

　　根据问题严重程度下发《廉洁风险警示提醒书》、《廉洁风险诫勉谈话责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

　　第四章

　　廉洁风险防范管理监督制度

　　第十四条

　　监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，努力形成监督整体合力。结合公司经营管理实际，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力可控、在控。

　　第十五条

　　监督的主要对象：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员、重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。

　　第十六条

　　监督的重点内容：

　　1.党的路线方针政策和国家的法律法规的执行情况；

　　2。党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；

　　3。公司“三重一大"制度的执行情况;4。合同、协议签订与履行制度的执行情况;5公司总经理办公会议议事规则与决策程序执行情况.第十七条

　　监督的主要方法:1。利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点和不足；

　　2。利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式发现党员干部存在的不足；

　　3。利用信访举报等群众监督的方式，了解群众反映的问题；

　　4。公司纪委根据日常工作情况,发现苗头性、倾向性的问题；

　　5.公司廉洁风险防控工作领导小组以定期和不定期的方式对责任单位和责任人进行检查和抽查廉洁风险防范措施的落实情况及党员干部廉洁自律、履职尽责情况,及时发现制度机制中的薄弱环节。

　　第五章

　　廉洁风险防范管理责任追究制度

　　第十八条

　　责任追究坚持谁在岗谁防控,谁主管谁监督；实事求是，客观公正；严格监管，纠正偏差;教育与惩处相结合的原则;第十九条

　　对不履行或不正确履行岗位廉洁风险防控工作责任制有关规定,有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理.(1）对关于党纪、政纪建设、岗位廉洁风险防控管理工作的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的;（2)责任领导对干部职工廉洁从业情况不经常了解掌握，实时监控,发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的；

　　（3）对岗位廉洁风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的；

　　(4)不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的；

　　（5）授意、指使、强令下属人员违反法规、政策,违反岗位职责

　　弄虚作假的；

　　（6）对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉洁问题、监管事故的行为。

　　第二十条对存有廉洁风险行为的,并经查实的，由廉洁风险防控领导小组视情节对相关人员进行廉洁提醒、批评教育、诫勉谈话、督导改正错误;责令写书面检查,限期改正；

　　第二十一条对出现廉洁风险并造成一定影响的，以及受到廉洁风险预警后未及时改正的，给予严处。视情节轻重和危害程度，逐级追究相关人员的责任；

　　第二十二条对发现违规、违纪和存在廉洁风险问题的工作人员，取消当年评先评优资格，一年内不得提拔使用;

　　第二十三条对利用职权谋取不正当利益并经查实的，按照有关规定给予党纪、政纪处分，构成犯罪的移交司法机关处理;第二十四条

　　本制度从下发之日起实施

　　二O一三七月二十三日

篇十四：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　廉洁风险防控工作知识点

　　1.廉洁风险本质

　　（1）何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险成本等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。

　　（2）何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。

　　（3）何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进行防范和控制的。

　　（4）何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。

　　2．廉洁风险特性

　　廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这与每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同1

　　小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

　　3.廉洁风险类型及表现

　　廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

　　思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚定，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现涣散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。

　　主要表现：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。

　　岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监督；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。

　　业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流2

　　程不清晰、不严密，业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制；业务办理不依据规定进行；个人自由裁量权过大等，可能造成权力失控和行为失范的风险。

　　主要表现：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力等。

　　制度机制风险：主要是指由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监督管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善等。

　　外部环境风险：主要是指外界因素对权力行使人员的干扰、生活和社交圈对个人的不利影响等因素。主要表现为业务相关方为达到有利于自身利益的目的，可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响；利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、宴请、贿赂等；损害单位和职工群众利益，影响正常工作开展，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。

　　主要表现：社会大环境影响；亲情、友情的影响等。

　　4．如何开展廉洁风险防控工作？

　　一要建立工作体系。在各级党组织的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监督指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。

　　二要开展宣传培训。采取专题学习、培训辅导、交流研讨等方式，教育、引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁风险防范意识，主动参与到廉洁风险防控工作中来，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。

　　三要查找廉洁风险点。组织、指导、督促各部门和党员干部，特别是领导班子成员结合工作实际，围绕单位主要职能，梳理履职用权流程，抓住重要岗位和环节，采取自己找、群众提、互相查、组织审等方式，全面、深入查找风险点及风险表现形式，做到单位业务流程清晰、岗位职责明确、廉洁风险清楚，为下一步制定防范措施打下基础。

　　四要以建立健全制度机制为核心的廉洁风险防控措施。针对排查出的风险点及风险表现形式，检查现有预防腐败制度建设情况，健全完善相关制度，并抓好落实。

　　五要执行好风险防控措施。防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

　　六要严格廉洁风险防控的考核标准。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉洁风险排查和防控措施落实情况进行检查考核。

　　七是修正完善廉洁风险防控措施。根据考核结果，总结经验，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉洁风险内容，完善防控措施。

　　（以上资料由公司党群工作部提供）

　　公司廉洁风险点排查流程图

　　自己找

　　部门（个人）根据部门职能（工作岗位）结合工作实际，认真查找风险，填写风险排查表。

　　群众提

　　采取发放调查问卷、召开座谈会等形式，向客户、员工征求意见。

　　互相查

　　以各部门为单位组织开展讨论，互相查找。

　　领导点

　　即发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，由他们对其负责领域的风险点进行审核。

　　组织审

　　由单位领导班子和纪检监察部门对风险点进行评估，直到风险点查找准确。

　　准确

　　基本准确

　　不准确

　　限期整改

　　由公司纪委约谈当事人，责令限期整改

　　风险评级

　　由评估组确定风险等级，将风险点划分为高、中、低三类等级

篇十五：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　一、廉洁风险防控措施

　　廉洁风险防控措施观看反腐倡廉教育片等。

　　廉洁风险防控措施组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署,组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课,观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动,强化教育效果。

　　二、建立健全制度系统建设,防止利益冲突。

　　①规范权力运行。从源头做好权力配置,建立权力结构科学化配置体系,实现决策权、执行权、监督权相对分离,加强对权力的程序制约,形成权力结构配置标准。

　　在执行“三重一大”程序方面,我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》,在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行,凡符合制度界定的“三重一大”事项,均坚持依法、依规、科学决策,坚持集体决策、民主决策的原则,履行总经理办公会、党委会决策程序,并形成会议纪要下发及存档。

　　在加强监督责任方面,我司党委于2010年完善纪检机构建设,按上级要求设立了公司纪委,纪委委员共10人,其中纪委书记由监察部长担任,公司党委所属10个支部均设有纪检委员,行使监督职责,从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

　　②建立健全各项法律法规制度。

　　我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》,又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外,我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》,加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署,实施了公务用车制度改革,并形成《公务用车制度改革管理办法》,经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准,为中央八项规定、集团

　　九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。

　　1/3

　　自2012年1月1日起,我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》,自2012年7月1日起,我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

　　内控方面,2012年1月在会计师事务所的协助下,公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设,公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作,风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求,结合公司实际,在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理,识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

　　三、运用科学合理管理新模式,提高风险防范实效

　　①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

　　主要思路就是：针对廉洁风险,建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”,即以年度为一个工作周期,将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段,针对前三个阶段出现的问题,结合综合考核评估结果,奖优惩劣,纠正存在的问题,改进风险防范措施,优化工作目标,完善风险防范体系,启动下一个循环。

　　②加快电子监控系统建设

　　筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

　　充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用,加快电子监控系统建设,搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等,实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督,让权力留痕。如对大宗采购招投标,充分运用网络技术等现代化科技手段,根据计算机系统设置的流程,按照投标供应商的资质及投标情况,实行供应商准入机制,由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审,自动选定入围供应商,自动分配中标额度,现场公布中标结果,减少人为因素干扰,有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生,实现阳光采购。

　　2/3

　　廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分,是一项系统工程,涉及面广,需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理,不断改进,使其融入企业经营管理工作,为企业的安全发展、健康发展保驾护航。

　　3/3

篇十六：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线.

　　扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

　　近两年,我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署,组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课,观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

　　二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突.

　　①规范权力运行。从源头做好权力配置,建立权力结构科学化配置体系,实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

　　在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序,并形成会议纪要下发及存档。

　　在加强监督责任方面,我司党委于2010年完善纪检机构建设,按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人,其中纪委书记由监察部长担任,公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责,从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

　　②建立健全各项法律法规制度。

　　我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》,又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行;此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》,加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革,并形成《公务用车制度改革管理办法》,经报集团行政部批准后执行.上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团

　　九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。

　　自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

　　内控方面,2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善.公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作,风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构.建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统.公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作.

　　三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

　　①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

　　主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题,改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系,启动下一个循环。

　　②加快电子监控系统建设

　　筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

　　充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台。通过逐步建立和完善企业招投标系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕.如对大宗采购招投标,充分运用网络技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及投标情况,实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审,自动选定入围供应商，自动分配中标额度,现场公布中标结果,减少人为因素干扰,有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

　　廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分,是一项系统工程,涉及面广,需要周密规划、规范流程、稳步推进、动态管理，不断改进,使其融入企业经营管理工作,为企业的安全发展、健康发展保驾护航.

篇十七：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　国有企业廉洁风险防控工作知识

　　一、廉洁风险防控相关知识

　　（一）廉洁风险本质

　　1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。

　　2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。

　　3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。

　　4、何谓廉洁风险防控?针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行,从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性.(二)廉洁风险特性。

　　客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。

　　（三）廉洁风险类型及表现。

　　1、思想道德风险。

　　基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责,导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受

　　损或不当得益,构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险.表现为：放松自我，信念动摇;心存侥幸，自以为是;漠视法纪,胆大妄为；挥霍浪费,放纵私欲。

　　2、制度机制风险。

　　基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约,可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

　　表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。

　　3、岗位职责风险。

　　基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为,构成工作失职、以权谋私,致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大.表现为：

　　“一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用;用人不当；以权谋利；滥用职权,徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。

　　4、业务流程风险。

　　基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在

　　岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

　　表现为：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不规范、不严密，执行不力。

　　5、外部环境风险。

　　基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的,可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险.表现为:社会大环境影响；亲情、友情的影响。

　　二、明确查险思路

　　廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。

　　1、全员参与。查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。

　　2、分层查找。以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险.3、突出重点.兼顾一般，突出重点。查找“四重"风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大"决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位,着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工作

　　深入发展。

　　4、查险准备。做到“三有”：①有明确的工作表格,包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据,包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体,包括:公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。

　　三、全面清权汇权

　　1、清权原则。按照“谁行使、谁清理"的原则。

　　2、清权目标.清理方法:从上到下的纵向清理和从部门(单位）到岗位的横向清理。清理要求：做到“四个准确”,即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。

　　3、编制目录.对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录,为查找风险做好基础。

　　编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控.四、职权评估梳理

　　1、梳理评估。

　　评估梳理岗位职责，明确权力行使规范；

　　评估梳理业务流程,明确重点业务规范。

　　要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰,流程更加优化,管理更加规范。

　　2、归类明权。

　　通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程

　　3、绘制流程。

　　包括:绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。

　　五、分级排查风险

　　1、明确排查层面。领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。

　　2、查找五类风险.即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。

　　3、五种查找方法。主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”.

　　突出“六查找"，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞,查找权力监管环节。

　　4、各自具体要求。

　　——自己找.对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》.自己查找风险点。

　　查找要求:做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛;尽量找准，不要无的放矢;尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范.——同事提。要求个人将自己查找的风险点情况,通过主动

　　交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。

　　查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查;是否有漏写;是否有漏找；是否有漏报的情况。

　　——群众帮。对于党员干部的风险查找情况,要通过“三会一谈"形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式,向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。

　　查找要求：防止“四不”问题。即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准,自觉当好风险查找表率。

　　--领导点。查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导,要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导.查找要求：做到“四个有没有"。即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的;风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。

　　—-组织审。查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。

　　审定要求：影响权力行使;便于防范控制;曾经发生过问题。

　　审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。

　　5、绘制防控流程图.将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。

　　六、确定风险等级

　　1、制订风险等级评估标准.

　　主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况

　　制定主体:各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估.2、划分风险等级。

　　评级方法:自我评级和组织审定相结合

　　-—高风险。主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；

　　——一般风险。主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；

　　—-低风险。主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。

　　3、落实防控责任.

　　责任主体：党政“一把手"、分管领导和部门领导三级责任主体。

　　责任要求：单位（部门)党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作;分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作.责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。

　　4、公开风险等级

　　各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后,将评定风险的等级情况及时公开，接受监督,搞好防控.七、设计和绘制流程图

　　(一）如何运用分析法识别廉洁风险

　　1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础;2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；

　　3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；

　　4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；

　　5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；

　　6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；

　　7、明晰廉洁风险转化条件；

　　8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。

　　(二）流程图的设计与绘制

　　1、流程规划的基本步骤.流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估;任命流程所有者；完成清单和系统图。

　　2、流程图绘制的步骤.第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；

　　第二步：讨论确定流程的目的,确定设计路径和预定效果。

　　第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分

　　解成能处理的单元，并找出关键控制点。

　　第四步：任命流程所有者.让流程操作者参与流程图绘制.第五步：明确岗位职责。

　　第六步:确定流程路线,画出流程图。一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。

　　八、如何编制手册

　　（一）编制手册的基本内容主要包括:1、编制说明:编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。

　　2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。

　　3、本单位的风险防控重要文件或规定；

　　4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。

　　5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。

　　（二）手册的编制原则

　　1、从岗位中来,到岗位中去，突出调查研究原则；

　　2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；

　　3、实事求是,充分讨论，注重可操作性原则；

　　4、精心研判,严格审定，注重科学性原则.（三）手册的编制方法

　　1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大"决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面

　　存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案.2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。

　　3、在编制过程中,既要紧密联系本单位防控工作实际，又要善于借鉴好的经验和做法,使之更具有科学性和可操作性。

　　4、编制好的手册一定要经过多方面、多层次、多回合的研究和讨论，虚心汲取好的意见和建议，认真修改并报上级领导审定后再出台.(四）手册编制注意事项。

　　1、手册编制层次要分明。

　　2、引用的文件要有权威性。

　　3、要体现覆盖的目标.

篇十八：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　廉洁风险防控工作知识点

　　〔1〕何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险〞。是一种未来的不确定性对目标的影响。风险事件，也称风险事故，是酿成事故和损失的直接原因和条件。根据风险发生概率、风险收益、风险本钱等因素，有回避风险、预防风险、自留风险、转移风险四种处理方式。

　　〔2〕何谓廉洁风险？廉洁风险是企业的职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。这种风险虽不是明确的腐败行为，但它容易成为违规违纪甚至违法犯罪等腐败行为发生的条件，是廉洁从业的隐患。

　　〔3〕何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监视不到位和职工不能廉洁自律而有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可以进展防范和控制的。

　　〔4〕何谓廉洁风险防控？廉洁风险防控是指按照党风廉政建立责任制规定，由各级总体部门共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的过程。

　　2．廉洁风险特性

　　廉洁风险的表现形式多样，类型可能会千差万别。这及每个企业特征、涉及领域、职业类型等有关，只是廉洁风险本身涉及到的内容可能会大同小异，但廉洁风险本身的特征不会改变。具有客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性特性。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的缺乏。廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

　　3.廉洁风险类型及表现

　　廉洁风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

　　思想道德风险：主要是指由于个人政治素质不高，对上级和公司要求、规章制度理解不深；理想信念不坚决，工作态度不端正；思想作风、工作作风、生活作风等方面表现松散，不服从管理，执行力不强等，可能诱发行为失范的风险。

　　主要表现：放松自我，信念动摇；心存幸运，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲等。

　　岗位职责风险：主要是指由于岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、缺乏对自由裁量权的监视；对廉洁自律的相关规定不遵守、不落实，有利用职务之便谋取私利的可能；造成滥用职权、失职渎职、不作为等严重后果的风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监视监管机制不完善等。

　　业务流程风险：主要是指由于工作程序不科学、不合规，业务办理流程不清晰、不严密，业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监视内控机制；业务办理不依据规定进展；个人自由裁量权过大等，可能造成权力失控和行为失范的风险。

　　主要表现：业务流程的复杂性和动态性。业务流程设计不标准、不严密，执行不力等。

　　制度机制风险：主要是指由于工作制度不健全、制度规定不清楚、制度规定不合理、监视管理机制不完善、业务关键工作步骤缺失等可能导致权力运行失控、执行过程舞弊的制度机制风险。

　　主要表现：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监视监管机制不完善等。

　　外部环境风险：主要是指外界因素对权力行使人员的干扰、生活和社交圈对个人的不利影响等因素。主要表现为业务相关方为到达有利于自身利益的目的，可能对相关人员进展利益诱惑或施加其他非正常影响；利用职务之便或工作关系承受请托人礼品、馈赠、宴请、贿赂等；损害单位和职工群众利益，影响正常工作开展，构成失职渎职或“权钱交易〞等严重后果的风险。

　　主要表现：社会大环境影响；亲情、友情的影响等。

　　4．如何开展廉洁风险防控工作？

　　一要建立工作体系。在各级党组织的统一领导下，发挥党风廉政建立责任制的作用，成立由党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，具体负责整体工作的组织实施、监视指导和检查考核，为开展这项工作提供坚强组织保障。

　　二要开展宣传培训。采取专题学习、培训辅导、交流研讨等方式，教育、引导广阔党员干部特别是领导干部，结实树立廉洁风险防范意识，主动参及到廉洁风险防控工作中来，熟悉工作内容，明确工作要求，掌握查找风险点和制定防范措施的方法。

　　三要查找廉洁风险点。组织、指导、催促各部门和党员干部，特别是领导班子成员结合工作实际，围绕单位主要职能，梳理履职用权流程，抓住重要岗位和环节，采取自己找、群众提、互相查、组织审等方式，全面、深入查找风险点及风险表现形式，做到单位业务流程清晰、岗位职责明确、廉洁风险清楚，为下一步制定防范措施打下根底。

　　四要以建立健全制度机制为核心的廉洁风险防控措施。针对排查出的风险点及风险表现形式，检查现有预防腐败制度建立情况，健全完善相关制度，并抓好落实。

　　五要执行好风险防控措施。防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

　　六要严格廉洁风险防控的考核标准。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方法，对廉洁风险排查和防控措施落实情况进展检查考核。

　　七是修正完善廉洁风险防控措施。根据考核结果，总结经历，奖优惩劣；纠正存在问题，修正廉洁风险内容，完善防控措施。

　　〔以上资料由公司党群工作部提供〕

　　公司廉洁风险点排查流程图

　　部门〔个人〕根据部门职能自己〔工作岗位〕结合工作实际，采取发放调查问卷、召开座群众谈会等形式，向客户、员工

　　互相以各部门为单位组织开展讨论，互相查找。

　　即发挥主管领导全面掌握业领导务流程和相关信息的优势，点

　　由单位领导班子和纪检监察组织部门对风险点进展评估，直准确

　　根本准不准确

　　由公司纪委限期整约谈当事人，由评估组确定风险等级，将风险评级

　　风险点划分为高、中、低三

篇十九：“廉洁风险防控是组织的事”“不管钱也不管物不存在廉洁风险”

　龙源期刊网http://www.qikan.com.cn浅谈如何推进廉洁风险防控工作

　　作者：蒋志娟

　　来源：《学理论·上》2013年第09期

　　摘

　　要：开展廉洁风险防控工作是全面推进惩治和预防腐败体系建设，提高党风建设和反腐倡廉工作科学化水平，推进企业持续健康发展的有力抓手。但在开展廉洁风险防控工作的过程中，我们应及时纠正对这项工作在思想上、行动上的认识误区，正确把握重点、难点，在认识和行动上高度统一，形成全员知风险、查风险、防风险的良好氛围。

　　关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区

　　中图分类号：D64文献标志码：A文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02

　　为深入贯彻落实党的十八大精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。

　　一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点

　　1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。

　　2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任

　　龙源期刊网http://www.qikan.com.cn心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。

　　3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。

　　4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。

　　5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。

　　二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区

　　在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。

　　1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

　　2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。

　　3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

　　龙源期刊网http://www.qikan.com.cn4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。

　　5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。

　　6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。

　　三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点

　　1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。

　　2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。

　　3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。

　　4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。

　　5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。

　　四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节

　　廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。

　　1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；

　　龙源期刊网http://www.qikan.com.cn2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；

　　3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；

　　4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。

　　五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用

　　我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。

　　1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。

　　2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。

　　3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。

　　4.廉政风险往往存在于权力运行的各个环节，必须增强制度建设的责任感和紧迫感。主要领导要高度重视，亲自部署，将风险防控的具体措施落实到“三重一大”事项决策和落实的整个过程。

　　5.针对重大项目完善防控制度。重大项目建设涉及多部门权力运行，是腐败易发高发的重点领域。完善防控制度意义重大。要以重大项目流程为线，结合各环节权力运行情况确定权力主体，落实防控制度建设的责任部门。

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