内部控制评价工作启动会讲话材料（10篇）内部控制评价工作启动会讲话材料 精选word文档 下载可编辑 公司内控合规工作会议上的讲话 尊敬的周总，各位同事:大家上午好！ 年关将至，公司的各项工作都面下面是小编为大家整理的内部控制评价工作启动会讲话材料（10篇）,供大家参考。
篇一：内部控制评价工作启动会讲话材料
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公司内控合规工作会议上的讲话
尊敬的周总，各位同事:大家上午好！
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见
一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的精选word文档
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阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识
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问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛**说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式Q345D工字钢16mn工字钢工厂通风降温设备上海车间降温设备上海厂房降温通风设备，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！谢谢大家！文章来源莲山课件
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年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见
一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
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2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
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听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
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结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛**说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式Q345D工字钢16mn工字钢工厂通风降温设备上海车间降温设备上海厂房降温通风设备，精选word文档
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同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！谢谢大家！文章来源莲山课件
友情提示本文中关于《公司内控合规工作会议上的讲话》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，公司内控合规工作会议上的讲话该篇文章建议您自主创作。
篇二：内部控制评价工作启动会讲话材料
在2014年度内控评价启动会讲话稿各位领导、各位专家：
大家上午好！
首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行2014年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！
此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，XX部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。
我首先就XXX厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：
我厂自2012年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。
在年初集团内控评价小组对我厂进行的2013年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的58项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷24个。我们按照各部门职能分工，分别向XX办、人力资源
部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升；企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。
今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，XXX厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。
我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。
最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢！
谢谢大家！
篇三：内部控制评价工作启动会讲话材料
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根把握内部控制建设机遇，全面提升公司管理水平和风险防范能力
大家好：
2008年5月22日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合下发了《企业内部控制基本规范》，2010年4月15日，五部委又联合下发了《企业内部控制规范配套指引》。这是我国继2006年实施企业会计准则和审计准则之后又一重大制度建设成果，也标志着中国企业内部控制规范体系建设目标基本实现。下面就我公司内部控制建设工作提出一些想法：
一、我国内部控制制度历史沿革
内部控制制度并不是现代才有的东西，也不是只有外国才有的东西。美国会计史学家迈克尔·查特菲尔德曾指出：“在内部控制、预算和审计程序等方面，古代世界几乎没有可以与中国周代相比的国家”。在周代就已经有了今天的岗位分工控制、实物保护控制、预算控制、内部审计控制等内控方法，周代的“九府出纳，统由司会监督”的组织结构就体现了相互牵制关系和责任管理关系。
到了现代，我国的内部控制大体经历了以下三个阶段
第一阶段是内部牵制阶段。上世纪80年代的会计法就规定了会计岗位责任制的要求；
第二阶段是会计控制阶段。1999年修订的会计法、2001年财政部发布的《内部会计控制规范-基本规范》、《内部会计控制规范-货学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
币资金》等规定中要求进一步健全包括但不局限于内部牵制制度的会计管理制度。
第三阶段是全面风险控制阶段。2006年证监会发布《首次公开发行股票并上市管理办法》，要求发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由注册会计师出具了无保留意见的内部控制鉴证报告；2006年国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，对内控、全面风险管理工作进行了详细规定；2007年证监会发布《上市公司信息披露管理办法》，明确提出上市公司必须建立信息披露内部管理制度；2008年，财政部等五部委发布了《内部控制基本规范》，随后发布了配套指引，标志我们内控体系建设基本完成。
二、内部控制规范基本内容
此次发布的内部控制基本规范及其配套指引规定了内控目标、内控原则、内控要素、18项业务应用指引、评价指引、审计指引等内容：
1、基本规范
在基本规范中对内部控制进行了明确定义，指出：内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制五大目标是：
合理保证企业经营合法合规，这是内控的最低目标，也是企业生产经营的底线；
维护资产安全，这是内部控制的传统目标，是内控的警戒线；
学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
保证财务报告及相关信息真实完整，这是内部控制的永恒目标，是内控的主线；
提高经营效率和效果，这是内部控制的核心目标，是内控的生命线；
促进企业实现发展战略，这是内部控制的最高目标，是愿景线。
内部控制原则主要有：
全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。需要特别强调的是重要性原则和适应性原则，在内部控制建设中要格外关注重要业务事项和高风险领域，同时内部控制也不能脱离企业的实际情况，并且要随着情况的变化及时加以调整。
内部控制五要素是：
内部环境，是企业建立建立与实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置、权责分配、企业文化等；
风险评估，是内部控制的重要环节，风险评估的过程是企业在生产经营过程中发现影响企业生产经营的各种风险，并在此基础上进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险，然后确定应对策略控制风险的过程；
控制活动，即控制手段，企业在实施内部控制时所采取的具体措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考核控制等；
信息与沟通，是实现内部控制的重要条件，指内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
行；
内部监督，是企业内部控制得以有效实施的机制保障，说白了，就是建立专兼职的内部控制组织机构，来执行和推动内部控制工作。
2、应用指引
应用指引在内控体系中居于主体地位，针对企业主要业务与事项，基本涵盖了组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等，这些都是企业最为常见、带有普遍性、迫切需要加强风险控制的业务环境和领域。我个人认为该应用指引的亮点是在每个业务指引的最后都要求在实施该内部控制后，要对执行的效率和效果进行全面评估，这符合人的思维习惯！
3、评价指引
评价指引是企业管理层对本企业进行内部控制自我评价的指引和要求，这次发布的基本规范要求执行内部控制基本规范的公司每年都要进行内部控制自我评价。自我评价的过程是评价内部控制设计和运行的有效性的过程，包括：制定工作方案、成立评价组织、确定评价内容、实施现场测试、汇总评价结果、编制评价报告及反馈整改等过程。
4、审计指引
审计指引是会计师事务所执行内部控制设计业务的执业准则。这次发布的基本规范要求执行该规范的上司公司每年都要进行内部控学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
制审计，可以单独做，也可以和年度审计同时做，即“整合审计”。这里需要强调指出的是，企业的内控自我评价与事务所内控审计在范围上不完全相同，企业内控自我评价是对评价时点制定并执行的所有内部控制进行评价，而基于对会计师事务所及审计师胜任能力考虑，审计指引只要求对财务报告内部控制的有效性发表意见，只有当注意到非财务报告内部控制存在重大缺陷的，才要求在报告中增加“非财务报告内部控制缺陷描述段”予以披露。
三、内部控制规范实施的必要性
一是强制要求，在基本规范及配套指引中规定：自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行。
二是提升公司管理水平、提高风险防范能力的必然选择。国内外企业经营管理实践表明，企业内部控制工作的完善程度反映了企业管理水平的高低，同时，内控体系建设也是提升管理水平的有效手段。在市场需求、市场供给迅速变化，法律、政策监管日趋严格，资本市场不断调整的大背景下，企业经营风险日趋加剧。通过建立完善内部控制体系，在集团和主要子公司层面开展流程、制度梳理，加大辨识关键风险点的广度和深度，并在此基础上确定企业面临的重大、重要风险，有针对性地制定管理策略和解决办法，才能有效规避风险，提高企业自身的风险防范水平。
四、如何做好内控规范实施工作
1、提高认识，加强领导
学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
要从战略高度认识和推进内部控制工作，把握内部控制建设机遇，全面提升公司管理水平和风险防范能力。要建立组织机构有计划开展内部控制工作。公司领导要亲自领导和组织内控规范实施工作，要身先士卒，以身作则，自觉接受内控制度的约束，为员工做好表率。内部控制体系的建立并非一朝一夕能够完成，要在摸索中不断完善、循序渐进，将内部控制与公司管理相融合，使其成为公司健康成长的长效保障。公司董事会应承担起加强风险管理、建设内控体系的职责，确保成功。
2、制定方案，有效实施
天下大事，必做于细；成之不易，用之更难。我们既要充分认识到内控制度体系建设的必要性和迫切性，也应清醒地意识到推进内部控制工作的艰巨性和复杂性。要制定详细可行的工作方案，认真抓好组织落实。工作方案应包括组织机构落实、人员安排、具体工作时间表等。
3、广泛宣传，注重实效
要充分利用各种宣传媒介加强对内部控制工作和内控知识的宣传，使公司从上到下了解内部控制，重视内部控制，参与、健全内部控制，营造良好的内控环境。
4、全面梳理公司现有流程、制度，找出缺陷，及时整改提高
内控的关键是什么，内控的关键是找准风险，内控是防范风险的，没有找准风险的内控是资源上的浪费；内控的灵魂是什么，内控的灵魂是牵制，小兵办事，领导批准，表面上看是审批，实质是牵制，两学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
个不同的岗位之间的牵制控制了风险。通过梳理现有流程、制度，识别风险，完善控制方法，不断查缺补漏，我们的内控水平就会不断提高。
五、行业中其他企业的做法
行业中，开展内部控制工作较早的是中国神华和中煤能源，这两家公司都在沪港两地上市。
中煤能源自2009年起就已经开展制度完善工作。2010年成立了以董事长为首的内控工作机构，实施内部控制工作，完成了内部控制手册和内部控制评价手册。通过梳理流程、制度，特别是财务报告内部控制制度，汇总分析查找出来的缺陷，并进行了整改。在内控评价时制定了“内部控制有效性评价表”，详细列出了800多个关键风险控制点，从公司本部到子公司全部纳入评价范围。公司聘请了普华永道中天会计师事务所对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，并出具了标准无保留意见报告。
中国神华自成立以来不断建设和完善以风险管理为导向的内部控制体系，在财务报告编制、会计核算管理、预算管理、资金管理、物资管理、销售管理、固定资产管理、担保与融资、成本费用管理、投资管理方面均建立了运行有效的内部控制体系。在健全内部控制的过程中，公司建立了控制文件信息库，逐步完善公司风险和控制的信息整合，公司还建立了风险知识库，将风险分类，并明确各类风险的管控责任，完善风险管控策略，提高了风险防范能力。2010年中国神华董事会成立了内控工作机构并聘请毕马威华振会计师事务所进学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
行审计，该事务所出具了无保留意见的报告。
同志们，“没有规矩，不能成方圆”。我们要充分认识到内部控制工作的重要性，加强学习，做好公司内部控制工作。要将企业管理、风险管理、内部控制有机结合起来。风险点就是企业日常经营的控制点，重大风险就是企业运行过程中需要解决的重要问题，从而将风险管理、内部控制落实到具体岗位中去。医学讲，最好的治疗就是预防疾病的发生；管理学讲，最好的管理就是将问题消灭在萌芽中。让我们抓住这次内部控制建设的机遇，努力工作，全面提升我们公司的管理水平和风险防范水平。
谢谢大家！
学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
卖炭翁
白居易(唐)字乐天
号香山居士
卖炭翁，伐薪烧炭南山中。满面尘灰烟火色，两鬓苍苍十指黑。卖炭得钱何所营?身上衣裳口中食。可怜身上衣正单，心忧炭贱愿天寒。夜来城外一尺雪，晓驾炭车碾冰辙。牛困人饥日以高，市南门外泥中歇。
翩翩两骑(jì)来是谁?黄衣使者白衫儿。手把文书口称敕，回车叱牛牵向北。一车炭，千余斤，宫使驱将(jiāng)惜不得。半匹红绡一丈绫，系(jì)向牛头充炭直(值)。
学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
篇四：内部控制评价工作启动会讲话材料
ⅩⅩ行长在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话贯彻落实内控规范
构建完善内控体系
为打造优秀大型上市银行夯实管理基础
——中国ⅩⅩ银行副董事长、行长、党委副书记ⅩⅩ同志
在总行本部贯彻实施内控规范动员会上的讲话
（ⅩⅩ年6月24日）
同志们：
今天我们召开这次会议，是要贯彻落实财政部、审计署、银监会、证监会及保监会等五部委的监管要求，在ⅩⅩ银行构建完善内控体系、强化内控管理，部署和动员总行本部全面实施《企业内部控制基本规范》及配套指引（以下简称《内控规范》）的工作。内部控制体系建设是一项基础管理工作，因此，这项工作也是“基础管理提升年”活动的重要内容。下面我讲四点意见。
一、贯彻实施工作的重要意义
此次贯彻实施《内控规范》活动，是我行落实监管要求、健全内控体系的重要举措。我行采取“先抓总行本部、再推广普及全行，先满足监管要求、再全面持续提升”的活动方针。各部室要充分认识到这项工作的重要意义，为全行贯彻实施基本规范及其配套指引带好头、开好局。
（一）推行《内控规范》是一项国家战略
伴随着经济全球化的浪潮，我国越来越多的企业开始进入国际市1/12场、参与国际竞争，部分大中型企业的国际竞争力有了较大幅度的提升，已经能够跻身于世界领先企业的行列。但是，我们应该看到，不少企业的国际化进程并不顺利，甚至接连受挫，究其原因，除了企业缺乏海外经验等自身因素外，也与我国某些行业、企业、市场准入标准的陈旧、缺失有关。在当前的国际竞争中，企业的竞争已经演变成为行业标准、企业标准和市场准入标准之争，谁能成为标准的制定者，谁就抢占了世界经济的至高点；而一国的行业、企业、市场标准若不能与世界通行标准接轨，则该国企业就难以被国际化的市场所接纳，自然也就难以融入全球化的世界经济当中。
随着经济的持续快速发展，我国已超过日本成为世界第二大经济体，综合国力有了快速提升，党中央和国务院审时度势，做出了中国企业实行“走出去”战略的决定，ⅩⅩ银行也在积极进行全球化的布局。为贯彻中央长期以来提升中国企业国际竞争力的指导思想以及“走出去”的发展战略，落实国务院建立健全企业内部控制制度的工作要求，2008年财政部会同审计署、证监会、银监会及保监会，制定发布了中国的企业管理标准——《企业内部控制基本规范》，实现了企业内部控制规范与国际通用准则的接轨。同时，五部委又通过制定配套指引和发布通知的方式，分阶段、分步骤的在全国各类企业中推广实施，以切实提高企业的内部控制水平，为我国企业“走出去”、“引进来”提供“安全网”和“防火墙”，为中国企业的国际化竞争提供支撑、保驾护航。
（二）贯彻实施《内控规范》是适应境内外监管的强制性要求
2/12对于商业银行来讲，无论是财政部、审计署，还是银监会、证监会和保监会，都是主要监管部门，其作为政府职能部门，在各自职权范围内提出的监管要求，都具有强制约束力，必须认真抓好落实，不存在孰先孰后。而此次五部委以联合发文的形式颁布《内控规范》，足可见其对企业内部控制的深刻共识与高度重视，也昭示了内部控制将是五部委今后的监管重点所在。按照五部委分阶段、分步骤在全国各类企业施行《内控规范》的工作安排，证监会首先在内控状况相对较好的上市公司范围内推广实施，要求在境内外同时上市的公司自ⅩⅩ年1月1日起施行，在上交所、深交所主板上市的公司自2012年1月1日起施行，中小板和创业板上市公司择机施行。我行作为在沪、港两地同时上市的公司，今年必须予以全面贯彻实施。
我行成功上市后，要在高度国际化、市场化的资本舞台上，与国内外主流商业银行同台竞技，就必须遵循监管母国和东道国的法律、规则和准则，同时满足境内外的监管要求。香港联交所于2004年11月发布《企业管治常规守则》后，开始对上市公司的内部控制状况进行严密监管，要求上市公司保持合理与有效的内部控制,以保护股东的投资和公司的资产，并要求董事会在《企业管治报告》中披露内部控制的有效性。因此，认真贯彻实施《内控规范》，健全ⅩⅩ银行内部控制体系，不仅是符合境内政府部门监管要求的必然选择，而且也是遵守香港联交所等交易场所市场监管要求的必然选择。
（三）贯彻实施《内控规范》是打造优秀大型上市银行的内在需要
3/12从银行业的发展历程来看，健全有效的内部控制是商业银行稳健经营与可持续发展的基石，而内部控制的缺失则可能对商业银行产生致命性打击；在过去的十几年间，全球多家银行就因严重违规和内部控制存在重大缺陷，而发生破产倒闭或巨额亏损事件。历史经验告诉我们，内控体系建设是一项基础管理工作，完善的内部控制体系，对于保障公司治理机制的有效运行，提升基础管理与风险防范能力，促进各项业务的规范运营具有重要作用。
值得肯定的是，近年来，全行上下以“3510”战略规划为奋斗目标，坚持“抓合规、控风险、强基础、促发展”的内控管理理念，内控状况显著改善，内控要素持续优化，案防能力不断增强，内控评价指标基本达到监管标准，内控管理水平有了较大的提升。但我们也应该清醒的看到，我行内控水平与国际优秀大型银行相比较还有一定的差距，仍存在员工合规意识相对薄弱、制度执行力有待加强、业务流程有待改进、信息沟通不够充分等问题，这对我行的健康快速发展形成了一定的制约。因此，充分把握贯彻实施《内控规范》的契机，梳理完善ⅩⅩ银行内部控制体系，为我行的健康快速发展保驾护航，已成为打造优秀大型上市银行的内在需要。
二、《内控规范》的主要成果及其内容
《内控规范》是中国国家颁布的企业内部控制规范体系，由五部委2008年颁布的《企业内部控制基本规范》，以及2010年颁布的《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》共同构成。与国际上其他的内部控制准则的不同，《内控4/12规范》及其配套指引由中国财政部牵头有关国家部委直接制定的，其效力等级属于部门规章，具有较强的约束力。《内控规范》及其配套指引的颁布实施，是我国继企业会计准则体系、审计准则体系之后的又一项重大系统工程，标志着我国企业内部控制规范体系的基本建立。
《内控规范》及其配套指引是国际上企业内部控制领域的最新成果，它科学总结了国内外内控管理实务及监管法规，系统借鉴了发达国家的内控规范及跨国企业的成功做法，充分吸收了世界各国先进的内控理论与实践经验。它的颁布实施，受到了欧盟、世界银行、美国COSO委员会及国际会计师联合会等多个国际组织的充分肯定和高度评价，一致认为是我国对世界企业内部控制领域的重要贡献。
《内控规范》及其配套指引的主要内容有以下几个部分：
一是《企业内部控制基本规范》，在内控规范体系中处于最高层次。基本规范确立了企业建立与实施内控体系必须建立的框架结构，规定了内部控制的定义、目标、原则、要素等基本要求。基本规范明确指出，企业建立并实施内部控制应遵循五项基本原则，即全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益原则；应包含内控框架五要素，即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督。基本规范在内控标准体系中发挥统驭作用，是制定应用指引、评价指引、鉴证指引和企业内部控制制度的基本依据。
二是《企业内部控制应用指引》，构成了内控规范体系的主体部分。应用指引立足于我国经济、社会、文化及管理的现实，细化了基5/12本规范的目标、原则和各项要求，从内部环境、控制活动及控制措施三个方面，基本涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项。（1）内部环境类，包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化和社会责任5个指引。（2）控制活动类，包括资金活动、资产管理、销售业务、财务报告等9个指引。（3）控制措施类，包括全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统4个指引。上述18个具体详尽的操作指引将为企业建立内部控制体系、提升经营管理水平与风险防范能力发挥重要的指导作用。
三是评价指引和审计指引，确保内控规范体系得以有效建立与实施。五部委通过颁布《企业内部控制评价指引》，为企业实施内部控制自我评价提供了指导，通过颁布《企业内部控制审计指引》，为会计师事务所开展内部控制审计提供了执业准则操作标准。五部委同时还对企业内部控制的评价与鉴证做出了明确具体的制度安排，要求执行《内控规范》的上市公司，必须对内部控制的有效性进行自我评价，并在年报中披露自我评价报告，还要求必须聘请具有证券类业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计，并披露审计报告。
按照《内控规范》的要求，我行必须开展内部控制自我评价与外部审计，并按时披露评价报告与审计报告。需要特别指出的是，今年，是上述监管规定正式实施的第一年，如果未及时披露内控相关信息，严重情况下，我行可能遭受证券交易所停牌的处罚，从而影响我行的正常经营和良好声誉；如果我行的内部控制体系与《内控规范》存在重大不符，也会被作为重大缺陷在审计报告中予以反映，届时不仅将6/12影响我行在监管部门和投资者心目中的形象，甚至还会导致投资者“用脚投票”，产生极大的负面影响。因此，为了股东、员工及其他利益相关者，我们必须坚决落实监管要求，深入贯彻实施《内控规范》，全面梳理完善ⅩⅩ银行的内控体系。
三、贯彻实施中应注意的几个关系
近年来，总行党委和高管层高度重视内部控制建设，全行风险防控能力不断增强，内部控制体系不断完善，顺利实现IPO本身就说明，ⅩⅩ银行的内部控制能力得到了两地监管部门和国内外投资者的普遍认可。各部室也能够重视内控管理，内控水平持续提升，但是，总的来说，全行上下对内部控制的认识和理解还不够深入。结合此次《内控规范》贯彻实施工作，我认为大家还需要注意以下几个关系。
（一）内部控制与业务发展的关系
内部控制与业务发展是相互促进的良性互动关系。一方面，内部控制可以保障和促进各项业务的健康发展。《内控规范》明确指出，内部控制目标之一是提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由此可见，实施内部控制正是为了促进业务发展，为业务发展保驾护航。健全的内部控制体系，不仅能够防范风险、保护资产安全，还能够提高经营效率、增强市场竞争力。另一方面，业务发展反过来也会推动内部控制建设。近年来，我行各项业务快速发展，特别是资产规模快速增长，相当于三年再造了一个农行，这在对我行内控管理提出更高要求的同时，也为内部控制建设提供了良好的氛围和条件。当然，在资源禀赋有限的情况下，内部控制和业务发展在处理局部和个性问7/12题时也有可能发生冲突，这时要坚持的原则是“内控优先”，因为内部控制的目标是全局性、战略性、合规性的问题，是不容含糊的大原则和长久利益。
（二）《内控规范》与商业银行经营实践的关系
《内控规范》是在总结一般企业共性问题的基础上提出的普遍性要求。银行业作为经营信用的特殊行业，与一般企业相比具有鲜明的高杠杆性行业特点，在经营中面临的风险及需要采取的控制技术远高于一般企业。而且，我行服务“三农”的市场定位，又使得我行必须兼顾城乡两个市场，在提升城市业务主流银行地位的同时，也要在投入产出比相对较低的县域提供金融服务，这就对我行的内部控制提出了更高的要求。在此情况下，如何才能构建有效内部控制体系，是需要研究的重大课题。有的同志可能认为，只要《内控规范》中要求的风险点和相关控制措施都有了，制度制定下发了，内控体系就是完善的。这是对《内控规范》的僵化执行，也是对内控建设的错误理解。中国银行业能够抵御住这次金融危机，不仅仅是因为引进了公司治理和内部控制，没有真正融入全球化的金融市场也是原因之一。但是今天，ⅩⅩ银行若要构建能够抵御下一次金融危机的内部控制体系，不仅要认真研究《内控规范》的普遍性规定，更要根据商业银行的行业特点、农行的自身特点梳理风险点和制定控制措施，把《内控规范》的普遍性要求与银行业的特殊性要求，特别是我行的实际情况结合起来，力求建立起企业文化成熟、风险识别准确、控制措施得力、信息沟通顺畅、监督检查严密，具有系统性、连续性和有效性的内部控制8/12体系。
（三）《内控规范》与现行制度的关系
自上世纪90年代起，政府有关部门开始加强对企业内部控制建设的推行力度，颁布和修订了一系列法律法规和部门规章，强调内部控制的重要性，要求企业建立相应的内部管理与控制制度。我行积极落实监管要求，推进内控体系建设，将内控建设与我行的经营管理密切结合起来，初步建立了覆盖各个领域的内部控制体系，探索出了一套符合我行实践的规章制度、工作流程与操作方法。但是，由于原有的内控法规只是关注和强调会计处理领域的内部控制，导致了我行的相关内控规定有一定的局限性。目前，五部委颁布的内控规范体系，从更为宽广的视角来看待内部控制的建立和运行。在新的内控规范体系下，我行现行的各项制度是否还符合监管要求，则需要对照《内控规范》这个标尺进行梳理。
当然我们也要认识到，《内控规范》是对原有监管要求的深化和拓展，不是完全打破过去做法、全盘否定现有制度，更多的是从系统控制的角度，对企业的各项经营管理活动予以系统化和体系化。因此，贯彻实施《内控规范》，需要各部门对现行的制度流程及业务系统认真进行对照梳理，在原已建立的内部控制措施的基础上，总结好的经验，改进不足方面，全面提升我行的内部控制和管理运作水平。
四、几点要求
总行是全行的决策中心与指挥枢纽，在全行内控体系中处于核心位置，是贯彻实施《内控规范》的重中之重。如果总行本部的内控建9/12设抓好了，制度消除了控制盲区，流程实现了科学合理，系统做到了方便快捷，则各级行就能大大提高执行力，提高控制效率和效果；反之，如果总行本部的内控水平不高，各项制度流程不合理甚至存在重大控制缺陷，就无疑为基层行的合规经营留下了安全隐患。
近年来，总行开展的一系列内部体制和机制建设，推动了总行本部内控机制的完善与提高，但内控缺陷依然存在，需要及时发现并予以改进完善。此次贯彻实施《内控规范》，总行本部应切实发挥全行内控建设“首脑机关”的作用，按照《内控规范》实施方案的要求组织开展各项工作，从公司层面，从制度设计和机制建设层面，认真梳理、改进各项制度、流程及业务系统。为确保实施工作取得实效，我再强调几点要求。
（一）加强领导，明确职责。各部室要高度重视《内控规范》实施工作，坚持业务发展与内控建设两手抓，精心组织，周密安排，确保实施工作有序开展。总行已经成立了《内控规范》实施工作领导小组，由董事长任组长，我和监事长任副组长，其他行领导为领导小组成员，领导小组办公室设在内控与法律合规部。各部室负责人是本部门《内控规范》实施工作的第一责任人，对实施工作全面负责。各部室要成立《内控规范》实施项目组，确保实施工作的组织、推动、实施到位；要在实施方案的基础上细化本部门的工作安排，确保实施工作有计划、有步骤的开展；要明确实施工作各环节的责任人、工作目标、工作要求，确保分工明确、职责清晰。今年总行对各部室的内部控制评价工作，要将《内控规范》的贯彻实施情况纳入评价内容，与10/12各部室的内控评价等级挂钩。
（二）认真梳理，找准缺陷。内控与法律合规部要会同外部咨询机构，将《内控规范》的内控措施及管理要求，与我行的经营管理实践相结合，对《内控规范》的各项条款进行细化，并提出明确的梳理要求，形成《内控规范》梳理对照表。各部室要以梳理对照表为依据，对本部门制定的规章制度及主管的业务系统仔细对照梳理，充分揭示内控缺陷和风险隐患；梳理的规章制度应当包括制定的全部管理办法、操作规程、业务流程、实施细则等制度及其他规范性文件；梳理的业务系统应当包括主导研发或外包研发且已交付使用的各个系统。各部室负责人要对梳理工作高度重视，监督梳理进度，督促梳理成效，保障梳理工作有条不紊、深入有效地开展。
（三）着重整改，讲究实效。在进行全面对照梳理的基础上，各部室要对发现的内控缺陷予以高度重视，认真研究制定整改措施，及时弥补完善；对于需要多个部门协调解决的内控缺陷，应及时提交实施工作领导小组，以确定整改牵头部门及参与部门，并明确各部门的整改职责；对于涉及到系统改造等整改期限较长的内控缺陷，整改部门应制定详细的整改方案，有计划、分阶段的逐步整改完善。内控与法律合规部作为本次实施工作的牵头部门，要建立内控缺陷整改的督导台账，督促各部门及时完成整改任务、反馈整改结果，确保内控缺陷整改到位。
（四）加强沟通，形成合力。贯彻实施《内控规范》，是我行组织开展的又一项重要系统工程，涉及到各条线的规章制度和业务系11/12统，可能会出现需要多个部门协调解决的控制缺陷，各部室要加强沟通、相互协同，妥善解决实施过程中出现的各类问题。此外，《内控规范》实施工作是“基础管理提升年”活动总行的重要项目之一，各部室要把这项工作与“基础管理提升年”活动结合起来，统筹安排，充分利用各项活动的成果，形成内控管理合力；要把《内控规范》实施工作与日常工作结合起来，把《内控规范》的理念、程序、方法应用到实际工作当中去，灵活运用控制技术，持续提高经营效率与管理水平，形成边实施边提高的良好局面。
同志们，贯彻实施《内控规范》既是一项紧迫和艰巨的任务，又是一项长期和复杂的工作，我们要认真抓好落实，切实加强内控管理的建设与执行，全面梳理和完善内部控制体系，为打造优秀大型上市银行夯实管理基础。
谢谢大家！
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12/12
篇五：内部控制评价工作启动会讲话材料
某公司内控合规工作会议上的领导讲话尊敬的周总，各位同事。大家上午好。年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：
一，关于公司___年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在极大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严。集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团__五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作总结工作上抓得细。集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了___年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团___年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方___。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。
4，协调上抓得紧。集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，心得体会有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的___。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。
2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。
四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，范文写作对___机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是___保障。
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构___抓起。___说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好。
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。热门思想汇报对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来
的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航。
谢谢大家。
篇六：内部控制评价工作启动会讲话材料
在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话建设实施规范高效的内部控制体系
为集团实现转型升级新跨越提供有力保障
同志们：
根据财政部和国资委统一部署，集团各级公司将以管理提升活动为契机，全面实施内部控制体系建设，力争在2021年底前在集团范围内建成标准规范、运行高效的内控体系，为集团实现转型升级新跨越、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团提供有力保障。姜鑫同志将对集团内控体系建设实施方案作出说明。玉廷同志将作重要讲话，我们要深刻学习领会、认真贯彻落实。下面，我讲两点意见。
一、深刻领会开展内部控制体系建设的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来
（一）健全的内部控制体系是企业规范运营、实现健康可持续发展的重要保障，加强企业内部控制是政府、社会公众和企业自身的共同需求。
有组织存在的地方就需要有内部控制。健全高效的企业内部控制体系以岗位职责管理为基础，以流程化管理为手段，对企业经营管理活动实行多维度、全过程的标准化管控，能够确保企业经营管理依法合规，确保资产安全完整，确保财务报告及相关信息真实可靠，微观上有利于促进企业自身提高经营效率和效果、实现经营发展目标，宏观上有利于维护出资人、相关方和社会公众的利益，维护市场经济秩序。企业特别是大型企业如果内部控制缺失、经营行为失控，不但会使自身发展受到影响、预期目标难以实现，而且会对社会经济秩序和公共利益造成损害。当前，世界各国都普遍重视企业内部控制。2002年7月美国国会吸取安然、世通等国际大公司财务舞弊案教训而通过的萨班斯法案，代表了国际社会通过立法强化企业内部控制的大趋势。在我国，为全面提升大中型企
。，没有发生大的损失。可以说，集团转型升级战略的顺利实施，与集团党组和领导班子对于内部控制的高度重视、大力推进及各层面的认真落实是密不可分的。
但同时我们也清醒地认识到，尽管几年来集团管理水平有了较大提升，但基础管理薄弱、管理粗放的问题仍在各级各层面不同程度地存在。表现在内部控制方面，内控流程的体系化程度较低，还有不少领域尚未形成规范的内控流程，部分公司在组织架构、业务流程、管控体系建设等方面仍较为薄弱，集团整体尚未形成一套覆盖各级次、各领域的内控体系，与财政部、国资委的要求相比，与国际国内一流企业的水平相比还存在着明显的差距，与集团转型升级的需要还不完全适应。一流企业需要一流的管理，其中包括一流的内部控制；实现集团远大发展目标，在内部控制方面也必须从高、从严、从细要求。我们只有认真对照五部委内控规范和指引，在全面梳理诊断业务管理制度和控制流程并进行优化完善的基础上，构建起一套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，才能全面提升管理水平，实现集团管理向“流程化、规范化、精细化”转变；才能推动集团发展方式向更加集约、更加注重内涵式发展转变，从而不断提高集团发展的质量和效益；才
能切实增强集团防范和抵御风险的能力，确保集团转型升级之路走得又好又快又稳。这是集团实现转型升级新跨越、努力跻身世界500强、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的内在需要。
（三）建设实施规范高效的内控体系是集团应对当前复杂经济形势、确保持续健康发展的有效举措。
当前，国际国内经济形势错综复杂，国际经济复苏缓慢并面临严重的下行风险，国际市场竞争更趋激烈；国内gdp增速连续六个季度回落，投资、消费、出口三大需求动力不足，经济下行压力进一步加大，宏观经济和市场形势日趋严峻。同时，受通胀等因素影响，能源、原
材料和人工成本持续上涨，成本控制压力不断加大，导致集团部分公司效益出现下滑，个别公司亏损加剧，集团规模和效益预算完成进度总体偏低。面对当前比较困难的发展环境，要全面实现集团全年预算目标，就必须在大力开拓市场的同时，切实做好降本增效和控制风险两项工作，向管理要效益、要质量、要增长，而这两项工作都与内部控制有密切关系。只有通过内控体系建设，认真梳理分析经营管理中的薄弱环节和深层次问题，找出风险点、出血点，将集团经营管理要求细化分解并融入到各项制度和流程当中，推动各级公司建立完善的内控机制，才能更加有效地控制成本费用，提高资金资产周转效率，增强集团盈利能力；才能更加有效地防范和化解各种经营风险，增强集团抵御风险的能力，从而更好地应对持续恶化的外部经营环境，确保集团在复杂严峻形势下保持健康平稳发展。
总之，构建和实施适应集团转型发展管控要求的内控体系，是保障集团稳健运行、实现集团发展目标的一项基础性、战略性系统工程，是深入开展管理提升活动、全面提升集团管理水平的十分重要的抓手。集团各级领导干部都要从战略的高度、全局的高度认识和领会内控体系建设对集团转型发展的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来，切实增强责任感、紧迫感，精心组织推进内控体系建设工作。
二、把握思路方法，加强组织领导，扎实完成内控体系建设各项任务
集团内控体系建设的总体要求是:坚持以科学发展观为指导，认真贯彻《企业内部控制基本规范》和配套指引，紧紧围绕建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的战略目标，以提高经营效率和效果为目标，以风险管理为导向，以流程梳理为基础，以财务内部控制为切入点，以关键控制活动为重点，坚持全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则。主要任务是:对照《企业内部控制基本规范》及其配套指引，对集团各级公司的各类业务管理制度和流程进行全面系统的梳理、优化和完善，确保在2021年底前，构建起一套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，推动企业管理向“流程化、规范化、精细化”转变，推动集团整体管控水平与风险防范能力全面提升，为集团和各公司实现战略目标提供有力保障。
内控体系建设涉及面广，横向涵盖所有职能管理领域，纵向延伸至各级公司业务经营；建设工作从现在部署到2021年末初步完成，时间也较为紧迫。各部门、各单位要认真学习领会内控建设相关法规、政策，切实把握内容实质，密切结合集团和本单位实际，总体
规划，全面部署，突出重点，分步实施。在把握建设思路和工作方法上要做到以下“五个结合”。
第一，坚持统筹规划与分级推进相结合。在集团层面，统一筹划、统一组织，通过对内控体系进行总体规划和顶层设计，搭建集团内控建设总体框架，确定内控建设路径和实施步骤，强化对内控建设的总体统领和统一规范，实现自上而下协调推进，确保内控建设工作有序开展。在子公司层面，要严格按照集团公司统一部署和要求，分级组织推进，明确并细化工作目标，理清工作思路，落实工作方案，在对内控建设任务进行分解、落实的基础上，以防范经营管理风险为导向，结合自身业务管理实际，合理确定本单位内控建设重点任务，确保内控建设工作按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求深入推进。
第二，坚持全面推动与突出重点相结合。内控体系建设涵盖集团各级各类业务和管理流程，是一项涉及经营管理各个方面的系统工程，内控流程的设计出现任何系统性缺陷，都可能形成风险隐患甚至带来严重危害。
感谢您的阅读，祝您生活愉快。
篇七：内部控制评价工作启动会讲话材料
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在内控合规工作会议上的讲话
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见
一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此
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种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛**说，没
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有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格Q345B工字钢Q345D工字钢16mn工字钢MHYV煤矿用通信电缆！谢谢大家！
扩展阅读内控合规工作会议上的讲话
尊敬的周总，各位同事:大家上午好！
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见
一，关于公司201*年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
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2，制度上抓得严集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了201*年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
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听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛**说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来
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实践。5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格Q345B工字钢Q345D工字钢16mn工字钢MHYV煤矿用通信电缆！谢谢大家！
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篇八：内部控制评价工作启动会讲话材料
在公司内控合规工作会议上讲话尊敬的周总，各位同事:大家上午好！
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：
一，关于公司XX年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了XX年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团
工作实际，提出了全集团XX年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。
4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业
务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。
2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓
起，从分支机构一把手抓起。毛**说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明
公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航！
谢谢大家！
篇九：内部控制评价工作启动会讲话材料
内控会议领导讲话（一）：各位领导、各位专家：大家上午好。
首先，我代表___厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行___年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢。
此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，___部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。
我首先就___厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：
我厂自___年___月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了___方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗;建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制;在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。
在年初集团内控评价小组对我厂进行的___年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的___项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷___个。我们按照各部门职能分工，分别向___办、人力资源部、财务部等___个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升;企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在___月___日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，提高了企业的生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。
今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对___厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，___厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。
我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。
最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢。谢谢大家。
内控会议领导讲话
（二）。自___年___月___日集团内部控制体系建设工作启动以来，集团上下高度重视，经过各级公司为期一年半的辛勤工作和不懈努力，在外部咨询机构的帮助下，截至目前，集团内部控制体系建设的主体工作按照预期进度圆满完成。首先，我想对参与内部控制体系建设的各级公司领导、员工及咨询团队表示衷心的感谢。对大家取得的阶段性成果予以肯定。
今天的会议主要有两个目的。一是回顾、总结内部控制体系建设工作;二是部署下一步的内部控制评价工作。下面，我主要讲四个方面的内容。
一、内部控制体系建设总体回顾
按照《实施方案》的整体部署和统一安排，集团的内部控制体系建设遵循统一规划、分步实施，突出重点、注重实效，以我为主、内外结合的总体原则及统一标准、分步推进、逐级负责的工作原则，采取先试点、后推广的方式分四个阶段推进。以下是对四个阶段工作内容及成果的简要回顾：
第一阶段的主要工作是组建机构、明确职责、制订方案，完成了内部控制体系建设___工作方案、实施框架方案以及国资委要求上报的《实施方案》。
第二阶段，我们以普华为主导，在试点单位的积极配合下，选取集团公司及下属___家试点单位率先开展了职能领域及___条业务线的试点工作。在试点单位层面，形成了相关的内部控制规范、内部控制优化及整改建议;在集团层面，提炼形成了相关职能和业务的内部控制建设标准。
第三阶段的主要工作是推进第二批___家下属单位职能领域及___条业务线的试点工作，同时于___年___月___日启动了全面推广工作。
第三阶段的工作从___年___月初一直持续到___月底，历时最长、工作覆盖面最广，除了形成试点业务相关的工作成果外，集团公司及各级公司的内部控制体系建设主要工作成果也集中在这个阶段完成。
第四阶段的主要工作是建立评价体系，抽取集团公司及下属___家试点单位开展内部控制检查测试，完成了《集团内部控制评价手册》及《内部控制测试工作报告》。
在整个建设过程中，为了保证平稳推进和建设质量，集团公司在精心设计、周密安排、密切配合、全程指导、有力推进等方面做了大量工作，___了___期专题培训，发布了___期工作周报、___期工作简报、___期问题解答，制订了集团内部控制体系建设的标准性文件《集团内部控制手册》、推进过程的指导性文件《集团内部控制体系建设推广工作实施指南》、自我评价的指导性文件《集团内部控制评价手册》等具有里程碑意义的重要文档。
各级公司在推广建设过程中，认真学习领会集团公司要求，结合实际情况积极探索、大胆实践，克服时间紧、工作多、任务重、专业经验缺乏等重重困难，做了大量艰苦细致的工作，形成了自身的内部控制规范和手册。在推进方式上，有的公司采取先职能后业务的方式，有的公司则是职能业务齐头并进;在手册的编制模式上，有的公司采取二级公司本部及下属公司适用一套手册，有的公司则是各级公司编制各自的手册。这说明大家都非常重视这项工作，按照集团统一的标准和方法，结合自身的实际情况，经过认真思考和辛勤的付出，取得了来之不易的工作成果。
二、内部控制体系建设促进了管理水平提升
我们一直在强调，要将内部控制体系建设作为集团管理提升的重要抓手。经过一年半的建设，在促进管理水平提升方面确实取得了一定的效果，主要表现在以下几个方面：
第一，内部控制和风险防范的意识有所强化。通过推进内部控制体系建设工作，不少单位发现并解决了实际问题、理顺了工作流程、明确了岗位职责，对于内
部控制的理解更加具体、深入，逐渐将内部控制体系建设作为企业防范风险、规范管理内生需求。由于控制描述多以谁、在何时、做了什么、怎么做、证据为思路进行编写，权责清晰，操作性强，财务公司甚至明确了以后操作型制度编写的思路。
第二，规范了主要职能及业务领域的操作流程，夯实了管理基础。《集团内部控制手册》作为内部控制建设的标准，以风险为导向，梳理了___个公司层面、___个职能领域和___个重点业务领域，实现了对关键职能及业务流程的全覆盖。各级公司在推进本单位的内部控制体系建设时，主要是对照标准查找差距。可以说内部控制体系建设对整个集团的基础管理工作进行了一次检查、更新。
第三，解决了部分突出问题。在集团公司层面，针对战略规划、经营计划、全面预算、绩效考核协同机制中，业务计划管理不到位的问题，经过梳理建立了战略规划-全面预算-绩效管理四下三上的协同流程;在下属公司层面，股份公司、长航集团、___公司、___公司、航运公司、___公司、长航国际等单位通过对标集团标准，发现存在制度缺失、过时、冲突，风险控制不严格，权责界定不清，工作流程不顺等方面的问题，逐一进行了修正、解决或列入了下一步工作计划。
第四，锻炼能力，加强协作，促进了各项工作的开展。股份公司、久凌公司等单位通过实际工作体会到，内部控制体系建设作为一项全员参与的系统性工程，既锻炼了员工的能力，增进了其对岗位职责、业务流程的理解，又促进了各岗位间、各部门间、上下级间的沟通与协作，使得工作关系更加协调、顺畅，促进了各项工作的开展。
三、内部控制体系建设存在的问题
当然，内部控制体系建设过程中也存在一些问题和不足，可以分为以下几类：
第一，在推进时间上，个别公司由于重视程度不够、人手紧张、对标难度大等原因，推进迟缓，体系建设有所滞后，比如国贸公司、___公司尚未确定重要流程目录，仍有___家公司重要流程目录已确定、但尚未完成内部控制规范等。
第二，在工作程序上，个别公司未按要求对重要流程目录和关键控制矩阵的适用性进行准确判断，存在未经审批直接删除流程的情况;个别公司未按要求分步、及时地将过程类文档提交集团公司进行备案制审核。
第三，在工作质量上，绝大多数单位均对工作质量进行了严格把关，做到了联系实际、基于现状、适度提升，但仍然存在一些问题，如个别公司部分流程完全复制集团的标准，与实际情况脱节，造成两张皮;个别公司内部控制手册相关要素编制不完整;个别试点单位对于普华提出的优化整改建议没有落实到位等。
内部控制体系建设不是一蹴而就的，它是一项循环往复、持续改进的长期工程，建设过程中存在的问题需要通过后续的评价、维护更新工作有破有立、逐一解决。存在上述推进迟缓、工作质量有瑕疵等问题的个别公司，要以这次评价工作为契机，认真反省自己在前期工作中的不足，努力赶上集团的整体工作进度，达到集团统一要求的标准。
总之，我们的前期工作要经得起内部控制评价的考验。
四、以评价促进内部控制体系的有效落地
内部控制体系的生命力在于执行。我们目前已构建出集团的内部控制体系，它到底能不能成为保障企业健康发展的内生机制，实现管理科学、运行高效、价值提升、风险可控的目标。关键还得看执行。内部控制评价是内部控制体系的重要组成部分，是确保内部控制有效执行、持续改进的有效措施。下一步集团将把工作重点转向内部控制评价工作，有关评价工作的统筹安排，审计部会做详细部署。下面，我对做好内部控制评价工作提几点要求：
第一，提高认识，高度重视。首先，内部控制评价是内部控制闭环管理的关键环节，既是对建设过程中遗留的问题查漏补缺、自我修正，又是对运行情况的测试检查，各公司要把内部控制评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度;其次，内部控制评价不只是审计部或牵头部门的事项，同样需要全员参与，进行自我复核、自我检查;再次，___的重视程度直接影响评价工作的质量及内部控制体系的运行效果，各公司负责人要亲自过问内部控制评价的实施情况和结果，重视对控制缺陷和例外的整改落实，避免只建不评，评而不改的情况发生。
第二，精心设计，做好___。今年的内部控制评价工作将由集团公司统一___，统一调配人力资源。集团公司要进行统筹安排，精心设计实施方案，建立工作机制，明确工作职责，组建跨部门、跨级次的评价团队;各级公司要有大局观和协作意识，在原有工作机制有效运行的同时，全力配合集团的评价工作，落实人
员，保障工作时间，这既是对集团的支持，又是锻炼自身专业人才的好机会，为明年各公司自主开展的自我评价打基础。
第三，突出重点，保证质量。评价工作不能一味地追求大而全，要突出重点，将有限的时间和精力投入到高风险领域、关键流程和关键环节的评价中，着力解决突出问题，保证评价质量。集团公司在制订方案时，要与德勤咨询团队考虑定性与定量因素，兼顾风险与业务代表性，科学地选择重点测试单位和流程范围，确保评价工作有的放矢、卓有成效。
第四，加强学习，锻炼队伍。内部控制评价是一项全新的工作，集团聘请了德勤咨询团队辅导我们开展前两年的内部控制评价，两年后需要我们独立自主地完成年度评价。首先，各级公司必须着眼未来，重视专业人才的储备与培养;其次，内部控制方面的骨干人员要加强学习，注重掌握专业的方___，学为己用，积累项目管理经验，迅速成长为本单位内部控制评价工作的排头兵;再次，在与德勤咨询团队合作开展项目期间，要善于思考和总结，形成一套适合集团自身特点的、规范严谨的操作规范。（范本）我相信，在既有专业队伍，又有具体操作规范的条件下，两年后我们自主开展的评价工作将会得到扎实、稳健地推进。
第五，强化考核，确保落实。按照国资委的要求，集团将把内部控制设计和运行的有效性纳入企业负责人的绩效考核，内部控制评价的结果将作为重要指标之一列入绩效考核体系。对于内部控制评价中发现的重大缺陷和问题，若整改落实不到位，造成严重影响或重大风险事件的，集团将在考核结果中予以必要的反映，确保内部控制责任有效落实。
同志们，行百里者半九十，集团的内部控制体系刚刚建成，距离规范、完善的内部控制体系我们还有很长的路要走，后续的评价、持续改进工作任重道远。希望大家不要松懈，精心___、加强学习、突出重点，通过做好内部控制评价工作促进集团的内部控制体系持续完善，推动集团的管理水平上一个新台阶。
内控会议领导讲话
（三）：尊敬的周总，各位同事：大家上午好。
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总
结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：
一，关于公司___年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说内控合规是公司的生命线，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在极大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严。集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团__五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了___年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团___年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方___。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的___。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。
2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做
最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。
四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对___机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是___保障。
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构___抓起。___说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好。
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门
会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航风冷式冷水机价格q345b工字钢q345d工字钢___mn工字钢mhyv煤矿用通信电缆。
谢谢大家。
篇十：内部控制评价工作启动会讲话材料
内部控制评价讲话篇一：2021年度内控评价启动会讲话稿
在2021年度年度全面风险管理评价启动会讲话稿
各位领导、各位专家：
大家上午好！
首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟证券经纪人单位领导来厂进行2021年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！
此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控执法监督管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实前期紧急状况的复审，同时也是对我厂内控化验体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况成功进行了介绍，XX部长也对本次内控教育工作评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项运营管理要求。
我首先就XXX厂内控体系前期扎实推进情况向各位领导、专业人士进行简要介绍：
我厂自2021年7月落地内部控制体系推进工作全面落实以来，按照集团、重工对于内控体系建设工程的要求，制订了组织方案，成立了内控管理模式体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；构建了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；投身于在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我修正厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还着许多不足。
在年初集团内控评价小组对我厂的2021年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在表示的58项缺陷，其中，内部调节有效性缺陷24个。我们按照各部门负责人职能分工，分别向XX办、人力资源部、财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提高；企管部也依据《管理建议书》，针对设计程序化缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设得到进一步完善健全，改善管理工作规范性有了较为明显的提升。各项内控工作基层工作正在按照集团、重工要求及实施方案进行严格落实，有效的控制了企业经营风险，进一步提高了企业的生产生产经营效率，保证了企业资产的安全、完整。
今年，我厂再次成为集团随即现场采访内控评价的重点单位之一，德勤会计师麦肯锡事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，鼓励我们发现问题，促进内控管理水平持续提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期、持续改进的过程，XXX厂内控内部管理距离目标内部控制要求还有很大差距，必须下让更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。
我们诚恳地权威专家期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予具体指导指导和帮助。我们将从思想上以高度重视，并决心以这次参评为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，持续提升我厂的各项管理水平。
最后，再一次对到会的各位领导和专家称特别感谢衷心的感谢！
谢谢大家！
篇二：在公司内控工作合规工作会议上能的讲话
在公司内控合规其他工作会议上的讲话
尊敬的x总，各位同事:大家上午好！
年关将至，公司的各项工作都面临一个科研工作盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控履责工作会议，就是召集大家组织工作就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;
就明年内部控制的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：
一，关于公司2021年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高：今年的内控合规其他工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控尽职是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了母公司工作的方方面面。
2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控发布实施合规工作三年规划。为股份公司集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年发展规划，后又配套下发了2021年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作概要不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是着眼于内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2021年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作的出台就是以此为蓝本。
4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都股份公司要召开内控合规工作例会，上报内控合规异常情况，提交风险管理报告，兜里合规内部信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对合规工作的思想认识和工作本领，深入基层集团法律合规性部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总一把手以上干部进行了培训，反响很好。集团庄副总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何防止出现一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作相关服务为公司的业务发展，健康发展，较好品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的症结
就大家刚刚发言谈到的组织工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：
1，对内控合规科研工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠椰子树好乘凉的感觉，以为自己是大型煤炭企业，政府业务监管会有所照顾。还有一种认识是目前仍然中介行业就还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很奇特的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要准则向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。
2，对内控合规教育工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于联营公司的历史原因，我们在内控合规工作上，管理体制是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控尽职工作尚处处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然仅靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规的效率和技术保障造成了困难。
篇三：在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话
建设实施规范高效的内部控制体系
为集团实现转型升级新跨越提供有力保障
——在集团内部控制体系建设动员大会上的讲话
同志们：
根据商业部和国资委统一部署，集团企业集团各级公司将以管理提升活动为契机，全面实施内部控制体系建设，力争在2021年底前在集团技术标准范围内建成标准规范、运行高效的内控体系，为集团实
现转型升级横越新跨越、建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团提供有力保障。姜鑫同志将对内控体系建设实施方案作出说明。玉廷同志将作重要讲话，我们要深刻努力学习领会、认真贯彻落实。下面，我讲两点意见。
一、开展内部控制体系建设的重要意义，把思想和行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来
（一）健全的内部控制体系内部是民企规范运营、发展构建健康可持续发展的重要保障，加强企业内部控制是政府、社会公众和企业联合自身的共同需求。
有组织存在的地方就必需需要有内部控制。健全高效的企业内部控制体系以岗位职责管理为基础，以流程化管理为手段，对企业经营管理活动实行多层面、全过程的标准化管控，能够确保金融机构经营管理依法合规，确保资产安全完整，确保财务报告及相关原始数据真实戏剧化可靠，微观上有利于促进企业自身中小企业提高经营效率和效果、实现经营发展目标，宏观上才有利于维护出资人、相关方和社会公众的利益，维护市场经济金融秩序。企业特别是大型企业如果内部控制被忽视、经营行为失控，不但会使自身发展受到影响、市场预期目标难以实现，而且会对社会经济秩序和公共利益造成损害。当前，世界各国就普遍重视企业内部控制。2021年7月美国国会吸取安然、世通等国际大公司财务舞弊案教训而通过的萨班斯法案，代表了国际社会通过立法强化企业内部控制的大趋势。在我国，为全面提升大中型企
。，没有发生大的损失。可以说，集团转型升级控股公司战略的顺利实施，与集团党组和领导班子对于内部控制的高度关注高度重视、大力大力推进及各层面的认真落实是密不可分。
但同时我们也头脑清醒地明智地认识到，尽管几年来集团管理水平有了较大提升，但基础管理薄弱、管理粗放的问题仍在各级各层面
不同程度地各不相同存在。个股表现在内部控制方面，内控操作流程偏高的体系化程度较低，还有不少领域尚未逐步形成规范的已经形成内控流程，部分子公司在组织架构、业务流程、管控体系建设等方面虽然较为薄弱，集团整体呈现出尚未形成一套全面覆盖各级次、各领域的内控体系，与财政部、国资委的要求相比，与国内一流企业的水平相比还存在着明显的差距，与集团转型升级的需要还不完全适应。一流企业需要一流的管理，其中以及一流的内部控制；实现集团远大健康发展目标，在内部控制方面也必须从诸方面低等、从严、从细要求。我们只有认真四部委对照五部委内控进行规范和指引，在全面梳理诊断业务管理制度和控制完善并进行优化流程的基础上，构建起一个系列体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，才能全面提升管理水平，实现集团管理向“流程化、规范化、精细化”转变；才能推动集约集团产业发展方式向更加集约、更加注重内涵式发展具体表现，从而不断提高集团发展的质量和效益；才能努力提高切实增强集团防范和抵御风险的能力，确保集团转型之路走得又好又快又稳。这是集团实现转型升级上新跨越、努力跻身世界500强、建设大型国际竞争力的科工贸一体化具有企业集团的内在需要。
（三）体系实施规范高效的内控建设是集团应对当前复杂经济形势、全面落实持续健康发展的落实有效举措。
当前，国际国内经济形势错综复杂，国际经济复苏缓慢并面临严重的下行风险，国际市场竞争更趋激烈；国内gdp增速连续六个二季度回落，投资、消费、出口三大资金需求动力不足，经济下行财务压力进一步加大，宏观经济和市场宏观经济形势日趋严峻。同时，等受通胀等因素影响，能源、原
材料和人工成本持续上涨，成本控制压力不断加大，导致集团部分公司效益出现股份公司下滑，个别公司亏损加剧，股份公司规模和较差效益预算完成进度总体偏低。面对当前比较困难的发展环境，要推以集团全年预算目标，就必须在大力开拓市场大力提倡的同时，切实做好降本增效和控制风险两项工作，向管理要效益、要质量、要增
长，而这两项工作都与内部控制有密切关系。只有通过内控体系建设，梳理分析经营管理中的薄弱环节和深层次问题，找出风险点、出血点，将集团经营管理要求并分解细化融入到各项制度和流程当中，推动各级公司建立细化建立的内控机制，才能更加有效地控制成本费用，提高资金资产周转效率，进一步提高集团盈利能力；才能更加有效地防范和化解各种经营风险，增强集团抵御系统性风险的能力，从而更好地应对持续恶化的外部经营环境，确保集团在复杂严峻形势下保持健康平稳发展。
总之，和实施适应集团转型发展管控要求的内控体系，是保障集团稳健走行、实现集团发展目标的一项基础性、战略性系统工程，是深入开展管理提升活动、全面提升集团管理水平的十分重要的。集团各级领导干部都要从战略的高度、全局的高度认识和领会内控体系建设对集团转型发展的重要意义，把观念和区域化行动统一到财政部、国资委和集团公司的重要部署上来，切实增强责任感、紧迫感，精心组织全面落实内控体系大力推进建设工作。
二、把握思路方法，加强组织领导，扎实完成内控敲定体系建设各项任务
集团内控体系建设的总体要求是:坚持以科学发展观为指导，认真贯彻《企业内部控制基本要素规范》和配套指引，紧紧围绕建设具有国际竞争力的科工贸一体化大型企业集团的战略目标，以提高经营效率总体目标和效用为目标，以风险管理为导向，以流程详细分析为基础，以财务内部控制为切入点，以关键管控活动为重点，坚持全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本规模效益原则。主要任务是:对照《企业内部控制基本要素规范》及其配套指引，对集团各级公司的各类业务管理制度和流程进行各种类型全面系统的梳理、优化和完善，确保在2021年底前，构建起整套体系完整、对接标准、符合实际、运行有效的内控体系，推动企业管理向“流程化、规范化、精细化”转变，推动集团整体管控水平与风险防范全面提升，为母公司和各公司实现战略目标英国公司提供有力保障。
内部控制体系建设涉及面广，教育领域横向包涵所有职能管理领域，平行纵向沿伸至各级公司业务经营；建设工作从现在部署到2021年末初步完成，时间也较为紧迫。各部门、各单位要认真学习领会内控建设法规、政策，切实把握以下内容实质，密切紧密结合集团和本单位实际，总体规划，全面部署，突出重点，分步实施。在把握建设思路和工作方法上要做到以下“五个结合”。
第一，坚持科学管理统筹规划与分级推进相结合。在集团层面，统一筹划、统一组织，通过对内控体系进行总体规划人体工学和顶层设计，搭建母公司内控建设内部控制总体框架，确定内控确认推进路径和实施步骤，强化内控对内控建设的总体统率和统一规范，实现自上而下沟通协调推进，确保内控建设工作秩序井然开展。在子公司层面，标准化要严格按照集团公司统一部署和要求，分级组织推进，明确并细化工作首要目标，理清工作思路，落实工作方案，在对内控建设任务进行分解、落实的基础上，以防范经营管理风险为导向，融为一体自身业务管理实际，合理确定本单位内控关键环节建设重点工作，确保内控建设保障工作按照管理制度化、制度流程化、流程信息化有的放矢的要求深入推进。
第二，坚持全面积极探索推动与突出重点相结合。内控体系体系建设涵盖集团各级各类销售业务和管理流程，是一项涉及经营管理各个方面的系统工程，风控流程的设计出现任何系统性缺陷缺陷，都可能已经形成风险隐患甚至带来严重危害。
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